企业债券信用评级相关机构及专家评价表.doc

1 附件 3 相关机构及专家评价表 3.1 社会信用评价表 机构名称 联系人 部门职务 联系电话 评价事项 评价指标 机构名称 全国信用信息共享平台中的负面信息情况 失信失职及不专业行为 情况 中诚信国际 联合资信 大公国际 鹏元资信 上海新世纪 东方金诚 填写说明 两个指标最高分为 5分，负面信息情况出现一次扣 2分，评价年度内出现三次及以上的扣除该指标全部分值。 指标说明 （一）全国信用信息共享平台中的负面信息情况（ 5分） 全国信用信息共享平台中评级 机构及其高管的负面信息情况。 （二）失信失职及不专业行为情况（ 5分） 通过信访收集评级机构的失信失职行为、不专业行为。 2 备 注 如需补充材料请另附文件说明。 单位盖章 日 期 该表格电子版应同时发送至 。 3 3.2 省级发展改革部门评价表 机构名称 联系人 部门职务 联系电话 评价事项 评价指标 机构名称 转报阶段 评级合规性 存续期评级 服务合规性 业务管理 配合情况 材料完备性 及合规性 定期 跟踪评级 不定期 跟踪评级 配合存续期监管 中诚信国际 联合资信 大公国际 鹏元资信 上海新世纪 东方金诚 填写说明 从很好 /较好 /一般 /较差 /差五档指标中选取对应档位进行填写。 指标说明 （一）转报阶段评级合规性 申报材料的完备性及合规性。 （二）存续期评级服务合规性 1、定期跟踪评级的及时性、合规性。 4 2、不定期跟踪评级的及时性、合规性（对突发事件风险警示情况）。 （三）业务管理配合情况 配合存续期监管情况。 备 注 如 需补充材料请另附文件说明 单位盖章 日 期 该表格电子版应同时发送至 。 5 3.3 发行人评价表 机构名称 联系人 部门职务 联系电话 评价事项 评价指标 机构名称 评级服务质量 后续服务质量 评级报告质量 评级人员专业素质 访谈安排、调研内容合理性 定期跟踪评级情况 不定期跟踪评级情况 中诚信国际 联合资信 大公国际 鹏元资信 上海新世纪 东方金诚 填写说明 从很好 /较好 /一般 /较差 /差五档指标中选取对应档位进行填写。 指标说明 （一）评级服务质量 1、考察评级报告质量。 2、考察评级人员专业素质。 3、考察评级人员访谈安排是否合理，调研内容是否涵盖公司各主要职能部门。 （二）后续服务质量 考察跟踪评级是否及时、充分。 备 注 如需补充材料请另附文件说明。 6 单位盖章 日 期 该表格电子版应同时发送至 。 7 3.4 技术评估机构评价表 机构名称 联系人 部门职务 联系电话 评价事项 评价指标 机构名称 申报阶段评级服务质量 评级报告质量 评级报告 内容 合规性 评级报告 形式合规性 配合 情况 评级结果合理性 中诚信国际 联合资信 大公国际 鹏元资 信 上海新世纪 东方金诚 填写说明 请技术评估机构就以上指标行为发生次数进行统计并填写上表。如出现评价指标负面行为情形的请务必填写情况说明，如需补充材料请另附文件说明。 指标说明 （一）申报阶段评级服务质量 1、评级报告质量评级报告是否存在逻辑不清晰、对行业风险、受评对象经营情况及财务指标的分析缺乏深度和专业程度的情形。 2、评级报告内容合规性评级报告是否内容不准确不完整，是否存在与事实相悖、未及时反映企业最新经营、财务情况和重大事项的情形。 3、评级报告形 式合规性评级报告是否存在不符合形式要求，表述不一致、数据未更新、用印不规范等情形。 8 4、配合情况是否存在补充材料不符合反馈意见要求、被多次出具反馈意见的情况，是否存在其他影响发行审核工作效率的不专业行为。 5、评级结果合理性是否存在评级结果不合理的情形。 备 注 如需补充材料请另附文件说明。 单位盖章 日 期 该表格电子版应同时发送至 。 9 3.5 登记托管机构评价表 机构名称 联系人 部门职务 联系电话 评价事项 评价指标 机构名称 评级服务质量 工作配合程度 中诚信国际 联合资信 大公国际 鹏元资信 上海新世纪 东方金诚 填写说明 从很好 /较好 /一般 /较差 /差五档指标中选取对应档位进行填写。 指标说明 （一）评级服务质量 考察信用评级机构是否及时进行信息披露。 （二）工作配合程度 发行、登记 、托管及后续服务工作配合情况。 备 注 如需补充材料请另附文件说明。 单位盖章 日 期 该表格电子版应同时发送至 。 10 3.6 投资人评价表 机构名称 联系人 部门职务 联系电话 评价事项 评价指标 机构名称 评级结果质量 评级报告质量 评级报告及时性 评级报告可读性 评级服务水平 中诚信国际 联合资信 大公国际 鹏元资信 上海新世纪 东方金诚 填写说明从很好 /较好 /一般 /较差 /差五档指标中选取对应档位进行填写 指标说明 （一）评级结果质量 1、考察评级结果的区分度，级别合理性。 2、考察评级结果风险揭示是否全面、到位。 （二）评级报告质量 1、考察评级报告的观点清晰度、逻辑性、风险揭示程度、全面性。 2、考察评级报告对行业风险、受评对象经营情况及财务指标的分析深度 和专业程度。 （三）评级报告的及时性 是否及时反映企业最新经营、财务情况和重大事项。 11 （四）评级报告可读性 考察评级报告观点鲜明度、图表清晰直观度、文字流畅性。 （五）评级服务水平 1、组织投资人交流活动情况、咨询反馈情况。 2、评级机构官方网站信息披露情况（全面且方便查询）。 3、针对特殊事件对投资人进行风险警示的情况。 备 注 如需补充材料请另附文件说明。 单位盖章 日 期 该表格电子版应同时发送至 。 12 3.7 主承销商评价表 机构名称 联系人 部门职务 联系电话 评价事项 评价指标 机构名称 专业能力 勤勉尽责情况 工作效率及 协调配合情况 中诚信国际 联合资信 大公国际 鹏元资信 上海新世纪 东方金诚 填写说明 从很好 /较好 /一般 /较差 /差五档指标中选取对应档位进行填写。 指标说明 （一）专业能力 考察评级报告的质量和专业水平，评级人员专业素养。 （二）勤勉尽责情况 考察评级人员是否尽职履责，调研是否充分和全面。 （三）工作效率及协调配合情况 考察评级机构是否充分配合主承销商开展工作，按时完成评级报告。 备 注 如需补充材料请另附文件说明。 单位盖章 日 期 该表格电子版应同时发送至 。 13 3.8 会计师事务所评价表 机构名称 联系人 部门职务 联系电话 评价事项 评价指标 机构名称 勤勉尽责情况 中诚信国际 联合资信 大公国际 鹏元资信 上海新世纪 东方金诚 填写说明 从很好 /较好 /一般 /较差 /差五档指标中选取对应档位进行填写。 指标说明 勤勉尽责情况 考察评级业务开展过程中是否具备独立性，引用数据的一致性。 备 注 如需补充材料请另附文件说明。 单位盖章 日 期 该表格电子版应同时发送至 。 14 3.9 律师事务所评价表 机构名称 联系人 部门职务 联系电话 评价事项 评价指标 机构名称 勤勉尽责情况 中诚信国际 联合资信 大公国际 鹏元资信 上海新世纪 东方金诚 填写说明 从很好 /较好 /一般 /较差 /差五档指标中选取对应档位进行填写。 指标说明 勤勉尽责情况 考察评级业务开展过程中是否具备独立 性，引用数据的一致性。 备 注 如需补充材料请另附文件说明。 单位盖章 日 期 该表格电子版应同时发送至 。 15 3.10 专家评价表 机构名称 联系人 部门职务 联系电话 评价事项 评价指标 机构名称 评级结果质量 评级报告质量 中诚信国际 联合资信 大公国际 鹏元资信 上海新世纪 东方金诚 填写说明 从很好 /较好 /一般 /较差 /差五档指标中选取对应档位进行填写。 指标说明 （一）评级结果质量 1、考察评级机构信用级别对受评对象信用品质的区分程度。 2、考察评级机构信用级别合理性，评级级别是否有相应的逻辑，并与受评对象所具优势及风险特征的匹配性。 3、考察评级报告的风险揭示程度、全面性。 （二）评级报告质量 1、考察评级报告的观点清晰度、逻辑性、风险揭示程度、全面性。 2、考察评级报告对行业风险、受评对象经营情况及财务指标的分析深度和专业程度。 3、考察评级业务开展过程中是否具备 独立性，引用数据的一致性。 备 注 如需补充材料请另附文件说明。 16 签字 日期 该表格电子版应同时发送至 。