汉能碳资产管理（北京）股份有限公司权益变动报告书（公告编号：2017-032）.pdf

公告编号 2017-032 1 证券代码 831646 证券简称汉能碳 主办券商中信建投 汉能碳资产管理（北京）股份有限公司 权益变动报告书 挂牌公司名称 汉能碳资产管理（北京）股份有限公司 股票挂牌地点 全国中小企业股份转让系统 股票简称 汉能碳 股票代码 831646 信息披露负责人 王刚 信息披露义务人 李河君 信息披露义务人住所 北京市朝阳区西坝河北里 股份变动性质 减持 协议转让方式 变动日期 2017年 12月 6日 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公告编号 2017-032 2 信息披露义务人声明 一、本报告书系信息 披露义务人依据中华人民共和国证券法（以下简称证券法）、非上市公众公司收购管理办法（以下简称管理办法）、非上市公众公司信息披露内容与格式标准第 5 号 权益变动报告书（以下简称准则 5号）及相关法律、法规编写。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 三、依据证券法、管理办法、准则 5号的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在汉能碳资产管理（北京）股份有限公司中拥有权益股份变动情况。 四、 本次权益变动根据本报告书中所载明的内容进行。除本信息披露义务人外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明 。 公告编号 2017-032 3 目 录 第一节 释义 ........................................ 4 第二节 信息披露义务人介绍 ........................... 5 第三节 权益变动目的 ................................. 6 第四节 权益变动方式 .................................. 7 第五节 协议的主要内容 ............................... 8 第六节 其他重大事项 ................................. 9 第七节 备查文件 ................................... 10 信息披露义务人声明及签署页 .......................... 11 附表权益变动报告书 ................................ 12 公告编号 2017-032 4 第一节 释义 信息披露义务人 指 李河君 公司、汉能碳 指 汉能碳资产管理（北京）股份有限公司 本报告书 指 汉能碳资产管理（北京）股份有限公司 权益变动报告书 本次权益变动 指 李河君先生 于 2017 年 12 月 6 日 通过全国中小企业股份转让系统以协议转让的方式减持公司流通股 480,000.00股， 其持有公司股份比例 由 28.10变 更 为 24.97。 公告编号 2017-032 5 第二节 信息 披露义务人 介绍 一、 基本情况 1、 李河君 李河君 先生 ， 1967年 8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于北方交通大学，本科学历。全国工商联副主席，全国政协委员，全联新能源商会会长， 1994 年至今任汉能控股集团有限公司董事局主席兼首席执行官。 本次股份转让前， 李河君先生 持有 汉能碳 股份 4,300,000.00股股票，占公司总股本 28.10，所持股份 均 为无限售条件流通股。 本次股份转让后， 李河君先生 持有 汉能碳 股份 3,820,000.00股，占公司总股本的 24.97，所持股份均为 无 限售条件流通股。 二、 信息 披露义务人持股情况 截至 本次权益变动 前，信息披露义务人持股情况如下 信息披露义务人 股份 名称 股份种类 股份数量（股） 占公司总股比例 所持股份性质及性质变动情况 股东持股变动达到规定比例的日期 权益变动方式 李河君 汉能碳 人民币普通股 4,300,000.00 28.10 无限售流通股4,300,000.00 2017 年12 月 6日 协议转让 合计 - - 4,300,000.00 28.10 - - - 三、 是否 需相关部门批准 本次权益变动无需取得国家相关部门的批准。 公告编号 2017-032 6 第三节 权益 变动目的 本次权益变动为 李河君先生减持 公司 480,000.00 股 股份 ，占公司总股本比例为 3.14。本次权益变动系根据股东意愿自愿交易，并通过全国中小企业 股份转让 系统进行转让的行为，双方以协议转让方式交易。 公告编号 2017-032 7 第四节 权益 变动方式 一、 信息披露义务人拥有权益的股份数量和比例 汉能碳资产管理（北京）股份有限公司于 2015年 1月 23日在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。 本次权益变动前，李河君先生持有公司股份 4,300,000.00 股，占公司总股本 28.10。 本次权益变动后，李河君先生 持 有公司股份 3,820,000.00 股 ,持股 比例变更为 24.97。 二、权益变动方式 权益变动人 转让前情况 转让股份数量（股） 受让股份数量（股） 权益变动日期 转让后情况 持股数量（股） 持股 比例 持股数量（股） 持股 比例 李河君 4,300,000.00 28.10 480,000.00 0.00 2017.12.6 3,820,000.00 24.97 合计 4,300,000.00 28.10 480,000.00 0.00 2017.12.6 3,820,000.00 24.97 三、声明 截止本报告签署之日， 信息披露义务人持有的公司股份不存在质押、冻结等任何权利限制的情形，本次权益变动涉及的股份均为无限售条件的流通股，信息披露义务人不存在持有表决权未恢复的优先股情形。 公告编号 2017-032 8 第五节 协议 的主要内容 本次股份转让的信息披露义务人是通过全国中小企业股份转让系统协议转让的方式减持公司流通股，不存在另行签订股权转让协议、行政划转或变更、法院裁定的情形。 公告编号 2017-032 9 第六节 其他重大 事项 一、 其他应披露的事项 截至本报告书签署之日，本报告书已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在根据法律及相关规定信息披露义务人应当披露而未披露的其他重大信息。 本次股份转让完成后，公司控股股东、实际控制人 未 发生变化 。 二、 信息 披露义务人声明 信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 公告编号 2017-032 10 第七节 备查 文件 一、 备查 文件 1、 信息披露义务人 李河君 先生 身份证复印件； 2、本报告 书 原件。 二、 备查 文件置备地点 本报告书及上述备查文件经确认的复印件备置于公司董事会 秘书 办公室。 汉能碳资产管理（北京）股份有限公司 董事会 2017年 12月 6日 公告编号 2017-032 11 信息 披露义务人声明及签署页 本人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 信息披露义务人 李河君 2017年 12月 6日 公告编号 2017-032 12 附表 权益变动报告书 基本情况 公众公司名称 汉能碳资产管理（北京） 股份有限公司 公众公司 所在地 北京市西城区教场口街 1号 6号楼 501室 股票简称 汉能碳 股票代码 831646 信息披露义务人名称 李河君 信息披露义务人住所 北京市朝阳区西坝河北里 拥有权益的股份数量变化 增加 □ 减少  不变，但持股人发生变化□ 有无一致行动人 有 □ 无  信息披露义务人是否为公众公司第一大股东 是 □ 否  信息披露义务人是否为公众公司实际控制人 是 □ 否  权益变动方式（可多选） 通过股转系统的竞价交易 □ 间接方式转让 □ 通过股转系统的协议转让  继承 □ 通过股转系统的做市交易 □ 赠与 □ 国有股行政划转或变更 □ 执行法院裁定 □ 取得公众公司发行的新股 □ 其他 □（请注明） 信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占公众公司已发行股份比例 持股数量 4,300,000.00股，持股比例 28.10。 本次权益变动后，信息披露义务人拥有权益的股份数量及变动比例 变动数量 480,000.00股， 变动比例 3.14； 变动后持股数量 3,820,000.00 股， 变动后持股比例24.97。 涉及公众公司控股股东或实际控制人 减 持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明 控股股东或实际控制人 减持 时是否存在侵害挂牌公司和股东权益的问题 是□ 否 □ 不适用  控股股东或实际控制人 减持 时是否存在未清偿其对公司的负债，未解除公司为其负债提供的担保，或者损害公司利益的其他情形 是□ 否 □ 不适用  本次权益变动是否需取得批准 是□ 否 □ 不适用  是否已得到批准 是□ 否□ 不适用  信息披露义务人 李河君 2017年 12月 6日