【论文】试析碳排放交易的政策实施

论 文 摘 要 随 着 全 球 化 的 逐 步 发 展 ， 人 类 面 临 着 前 所 未 有 的 危 机 。 在 环 境 保 护 领 域 ， 全 球 环境 变 化 等 全 球 性 环 境 问 题 呈 现 出 愈 演 愈 烈 之 势 。 而 从 京 都 议 定 书 开 始 ， 碳 排 放 交 易 也 就成 为 了 能 够 实 现 减 缓 气 候 恶 化 的 重 要 机 制 。 这 促 使 我 们 不 得 不 从 政 治 学 角 度 来 思 考 碳 排 放 交易 及 国 际 间 合 作 这 一 全 球 性 公 共 问 题 。 它 一 方 面 给 发 达 国 家 缔 约 方 的 温 室 气 体 排 放 做 出 了 具有 法 律 约 束 力 的 定 量 限 制 ， 另 一 方 面 还 确 定 了 三 个 灵 活 机 制 以 帮 助 其 承 担 减 排 义 务 和 费 用 。论 文 关 键 词 政 府 主 导 碳 交 易 环 境 保 护随 着 极 端 天 气 的 出 现 和 频 发 ， 人 们 开 始 越 来 越 关 注 全 球 变 暖 的 问 题 ， 逐 渐 意 识 到 发 展 低碳 经 济 、 减 少 温 室 气 体 排 放 才 是 人 类 社 会 持 续 生 存 发 展 的 唯 一 正 确 选 择 。 这 种 全 球 性 问 题 的解 决 绝 对 不 是 单 单 某 一 个 国 家 的 责 任 ， 而 是 属 于 全 世 界 共 同 的 责 任 。 不 论 是 发 达 国 家 还 是 发展 中 国 家 ， 都 有 义 务 致 力 于 减 轻 全 球 变 暖 的 程 度 。 全 球 气 候 危 机 的 加 剧 促 使 了 国 际 间 合 作 和谈 判 的 开 启 ， 其 中 涉 及 到 对 于 各 国 的 公 平 和 权 益 的 保 护 等 一 系 列 问 题 ， 这 就 导 致 了 环 境 问 题包 含 政 治 层 次 的 现 象 。一 、 碳 排 放 交 易 之 概 念 解 读1997年 12月 ， 联 合 国 环 境 与 发 展 大 会 在 日 本 京 都 通 过 了 京 都 议 定 书 。 京 都 议 定书 是 全 球 人 类 努 力 保 护 地 球 环 境 以 及 实 现 可 持 续 发 展 的 里 程 碑 ， 它 标 志 着 各 国 政 府 第 一 次考 察 接 受 具 有 法 律 约 束 力 的 限 控 或 减 排 温 室 气 体 的 义 务 。 豍 京 都 议 定 书 规 定 了 一 个 原 则 ， “ 共 同 但 有 区 别 的 责 任 原 则 ” ， 以 1990 年 排 放 量 为基 准 ， 要 求 全 球 几 大 温 室 气 体 排 放 大 国 从 2008 年 -2012 年 平 均 减 少 温 室 气 体 排 放 5.2豎 ，而 对 于 发 展 中 国 家 则 未 提 出 硬 性 指 标 。 它 在 对 发 达 国 家 缔 约 方 温 室 气 体 的 排 放 做 出 了 具 有 法律 约 束 力 的 定 量 限 制 的 同 时 ， 还 确 定 了 帮 助 发 达 国 家 缔 约 方 减 轻 其 承 担 减 排 义 务 费 用 的 三 个灵 活 机 制 。 其 中 ， 清 洁 发 展 机 制 对 于 中 国 减 少 温 室 气 体 排 放 、 提 高 能 源 利 用 率 有 着 特 别 地 积极 意 义 。 “ 清 洁 发 展 机 制 是 京 都 议 定 书 第 12条 确 立 的 另 一 个 灵 活 机 制 ， 允 许 发 达 国 家在 发 展 中 国 家 投 资 实 施 减 排 项 目 ， 并 通 过 这 些 项 目 以 ‘ 经 证 实 的 减 排 ’ 方 式 获 得 减 排 信 用 ，从 而 抵 减 其 国 内 的 减 排 义 务 。 ” 豏 其 实 ， 由 于 在 世 界 的 任 何 一 个 角 落 排 放 的 二 氧 化 碳 都 具 有增 温 的 效 果 ， 所 以 温 室 气 体 的 排 放 地 就 有 了 可 替 代 的 性 质 。不 过 在 这 一 交 易 过 程 中 仍 然 存 在 很 多 风 险 。 比 如 ， 统 一 的 碳 排 放 权 的 分 配 问 题 ， 每 个 国家 都 有 其 特 定 的 排 放 额 ， 过 多 会 使 得 排 放 成 本 降 低 ， 过 少 又 会 使 减 排 空 间 过 小 ， 参 与 者 丧 失积 极 性 。 因 此 ， 分 配 的 问 题 必 须 具 有 相 当 高 的 公 平 性 。对 于 发 展 中 国 家 而 言 ， 根 据 “ 共 同 但 有 区 别 的 责 任 原 则 ” 合 理 分 配 ， 同 时 由 于 发 展 中 国家 设 备 老 化 等 原 因 给 予 发 展 中 国 家 更 多 的 排 放 权 。 交 易 在 当 前 世 界 上 仍 然 存 在 一 些 不 成 熟 的因 素 ， 相 关 法 律 也 存 在 一 些 漏 洞 和 疏 忽 ， 交 易 过 程 中 的 商 业 风 险 和 道 德 风 险 也 就 会 随 之 增 加 ，这 同 样 是 一 个 值 得 世 界 各 国 广 泛 关 注 的 问 题 。二 、 碳 排 放 交 易 在 中 国在 今 天 的 中 国 ， 温 室 气 体 存 在 排 放 总 量 大 、 总 体 和 人 均 排 放 量 增 加 速 度 快 的 现 象 。 中 国是 一 个 多 人 口 的 发 展 中 大 国 ， 在 现 代 化 发 展 进 程 中 许 多 企 业 CO2的 排 放 量 也 很 大 。 中 国 目 前的 能 源 转 换 和 利 用 效 率 比 发 达 国 家 低 1/4左 右 ， 中 国 2000年 电 力 、 钢 铁 、 有 色 金 属 、 石 化 、建 材 、 化 工 、 轻 工 、 纺 织 等 8个 行 业 主 要 产 品 的 单 位 能 耗 平 均 比 国 际 先 进 水 平 高 40左 右 。豐 目 前 我 国 二 氧 化 碳 排 放 量 仅 次 于 美 国 ， 并 成 为 碳 减 排 量 潜 力 最 大 的 发 展 中 国 家 。我 国 在 建 立 碳 交 易 市 场 上 存 在 较 大 优 势 。 我 国 的 能 源 消 费 结 构 以 煤 炭 为 主 ， 其 二 氧 化 碳含 量 超 过 石 油 、 天 然 气 等 其 他 能 源 ， 同 时 ， 我 国 目 前 的 技 术 水 平 仍 然 不 高 、 节 能 意 识 有 待 加强 。 这 些 都 造 成 了 我 国 能 源 利 用 率 低 下 ， CO2排 放 量 较 大 。 但 是 这 也 说 明 我 国 的 二 氧 化 碳 减排 空 间 很 大 。 另 一 方 面 ， 我 国 和 西 欧 等 发 达 国 家 有 着 广 阔 而 充 分 的 合 作 前 景 ， 这 也 是 我 国 在建 立 碳 交 易 市 场 过 程 中 可 以 利 用 的 另 一 资 源 。然 而 我 国 目 前 的 减 排 压 力 依 然 很 大 。 我 国 正 处 于 经 济 快 速 发 展 时 期 ， 能 源 消 耗 仍 将 持 续增 长 的 事 实 将 继 续 存 在 。 另 一 个 方 面 ， 在 国 际 上 ， 清 洁 发 展 机 制 必 须 要 履 行 国 内 和 国 际 两 套程 序 ， 经 过 较 为 复 杂 的 审 批 ， 需 要 大 量 的 时 间 和 经 费 ； 同 时 ， 在 国 际 碳 排 放 交 易 过 程 中 ， 发展 中 国 家 普 遍 存 在 议 价 能 力 低 的 现 象 。由 于 目 前 我 国 正 处 于 经 济 高 速 发 展 时 期 ， 工 业 化 阶 段 特 征 明 显 ， 而 这 就 必 然 使 得 我 国 成为 碳 排 放 大 国 。 这 种 特 殊 的 行 业 特 征 和 产 业 结 构 迫 使 我 们 需 要 采 取 更 多 的 清 洁 发 展 机 制 ， 这是 依 据 京 都 议 定 书 的 规 定 采 取 的 合 理 方 式 。三 、 政 府 在 碳 交 易 市 场 中 的 政 策 实 施面 对 日 益 活 跃 的 碳 交 易 ， 为 了 在 国 际 市 场 中 占 据 较 为 有 利 地 位 、 提 高 在 国 际 市 场 中 的 竞争 力 ， 同 时 也 为 了 更 好 地 优 化 国 内 产 业 结 构 和 能 源 利 用 模 式 ， 我 国 作 为 发 展 中 的 大 国 ， 必 须积 极 参 与 全 球 碳 交 易 。 而 在 这 一 过 程 中 ， 我 国 的 碳 交 易 市 场 尚 不 完 善 ， 政 府 因 此 也 应 充 分 发挥 作 用 ， 为 市 场 发 展 保 驾 护 航 。政 府 要 充 分 发 挥 政 府 职 能 ， 为 获 取 关 于 碳 交 易 的 信 息 提 供 相 应 的 支 持 ， 积 极 鼓 励 中 国 企业 参 与 到 碳 交 易 之 中 来 。 构 建 循 环 经 济 发 展 的 制 度 保 障 和 政 策 环 境 ， 关 键 还 是 经 济 发 展 方 式的 变 化 。 改 革 开 放 以 来 ， 中 国 虽 然 经 济 发 展 速 度 很 快 ， 但 是 发 展 模 式 依 然 逃 脱 不 了 发 展 中 国家 的 路 径 ， 其 明 显 特 征 就 是 资 源 消 耗 大 、 环 境 污 染 严 重 ， 而 这 显 然 不 符 合 中 国 所 倡 导 的 可 持续 发 展 理 念 。 我 们 需 要 的 是 一 个 经 济 可 持 续 发 展 、 和 谐 发 展 的 经 济 增 长 模 式 。 从 全 球 利 益 角度 来 看 ， 京 都 议 定 书 符 合 全 人 类 的 整 体 发 展 需 要 ， 中 国 的 国 际 责 任 和 自 身 利 益 都 要 求 尽快 建 立 有 利 于 循 环 经 济 发 展 的 制 度 保 障 和 政 策 环 境 ， 而 这 就 需 要 中 国 政 府 在 公 共 政 策 决 策 过程 中 充 分 考 虑 到 这 一 因 素 。碳 交 易 市 场 作 为 一 个 新 型 市 场 形 式 ， 加 强 政 府 监 管 是 促 进 其 更 好 发 展 的 重 要 措 施 。 纵 观世 界 各 国 ， 欧 盟 和 北 美 碳 交 易 的 市 场 监 管 已 经 形 成 较 为 健 全 的 机 构 和 完 善 的 系 统 ， 而 我 国 在这 一 方 面 还 有 较 长 的 路 要 走 。 政 府 监 管 首 先 要 注 意 的 是 建 立 一 个 合 理 的 监 管 体 制 。 值 得 注 意的 是 ， 在 各 专 门 分 管 部 门 建 立 之 后 还 不 能 缺 少 一 个 统 筹 管 理 的 综 合 部 门 ， 从 而 起 到 承 上 启 下的 作 用 。 当 然 ， 在 有 监 管 的 同 时 也 要 防 止 另 一 个 极 端 的 出 现 ， 即 监 管 过 度 。 因 此 ， 也 要 将政 府 监 管 严 格 限 制 在 市 场 失 灵 的 领 域 ， 明 确 界 定 监 管 者 的 权 力 边 界 。此 外 ， 要 在 国 家 主 导 下 建 立 一 个 有 力 的 法 律 结 构 ， 明 确 碳 交 易 之 中 的 相 应 权 利 ， 积 极 培养 国 际 相 关 法 律 专 家 ， 为 我 国 在 世 界 上 的 交 易 争 取 相 应 权 利 。 环 境 政 策 中 经 济 手 段 的 有 效 使用 需 要 一 个 有 力 的 法 律 结 构 。 一 个 强 有 力 的 法 律 结 构 可 以 确 定 产 权 和 资 源 保 有 制 度 ， 并 提 供使 用 手 段 的 立 法 权 威 ， 同 时 指 定 谁 在 手 段 的 使 用 中 具 有 合 法 的 地 位 和 司 法 权 。 法 律 是 通 过 赋予 当 事 人 相 应 的 权 利 、 履 行 相 应 的 义 务 来 达 到 对 社 会 关 系 的 调 整 。 对 于 碳 排 放 权 交 易 这 一 以权 利 体 系 明 确 为 前 提 的 交 易 制 度 而 言 ， 明 确 相 应 的 权 利 尤 为 重 要 。 同 时 ， 碳 排 放 权 交 易 解 决的 是 全 球 变 暖 的 问 题 ， 因 此 这 一 问 题 必 须 受 到 国 家 的 高 度 重 视 ， 在 制 定 政 策 的 同 时 ， 也 要 相应 的 进 行 法 律 体 系 的 完 善 ， 使 这 种 跨 国 的 交 易 有 相 应 的 国 内 法 可 依 。从 某 种 程 度 上 来 说 ， 碳 交 易 并 不 仅 仅 是 环 境 问 题 ， 更 是 经 济 能 源 问 题 与 政 治 问 题 的 综 合 。在 国 际 碳 交 易 蓬 勃 发 展 的 时 期 ， 发 达 国 家 存 在 不 断 向 发 展 中 国 家 转 移 能 源 密 集 型 产 业 的 现 象 ，这 将 对 发 展 中 国 家 产 生 巨 大 的 环 境 压 力 。 因 此 ， 我 国 作 为 发 展 中 国 家 的 一 员 ， 要 注 意 避 免 盲目 发 展 的 势 头 。 事 实 上 ， 我 们 更 应 该 努 力 做 到 的 是 ， 尽 快 调 整 我 国 经 济 发 展 所 依 赖 的 能 源 结构 ， 提 高 能 源 利 用 效 率 ， 从 源 头 上 达 到 二 氧 化 碳 和 其 他 有 害 物 质 的 减 排 ， 政 府 在 这 一 过 程 中发 挥 的 主 导 作 用 不 容 忽 视 。