广东省发展改革委关于碳排放配额管理的实施细则
-1-附 件 1广东省发展改革委关于碳排放配额管理的实施细则第一章总则第一条为 加 强 和 规 范 本 省 碳 排 放 配 额 管 理 工 作 , 根 据 碳排 放 权 交 易 管 理 暂 行 办 法 ( 国 家 发 展 改 革 委 第 17号 令 ) 、 广东 省 碳 排 放 管 理 试 行 办 法 ( 省 政 府 第 197 号 令 ) 和 我 省 碳 排放 权 交 易 试 点 工 作 实 际 , 制 订 本 实 施 细 则 。第二条本 省 行 政 区 域 内 控 排 企 业 和 单 位 ( 以 下 简 称 控 排企 业 ) 、 新 建 ( 含 扩 建 、 改 建 , 下 同 ) 项 目 企 业 、 符 合 规 定 的其 他 投 资 机 构 和 个 人 投 资 者 , 其 碳 排 放 配 额 ( 以 下 简 称 配 额 )的 分 配 发 放 、 清 缴 履 约 和 交 易 等 管 理 工 作 适 用 本 细 则 。第三条本 省 配 额 管 理 坚 持 以 下 原 则 ( 一 ) 实 现 减 排 、 促 进 发 展 。 通 过 实 施 碳 排 放 配 额 管 理 ,有 效 控 制 全 省 温 室 气 体 排 放 , 促 进 实 现 节 能 降 碳 约 束 性 指 标 ,推 动 全 省 经 济 社 会 的 可 持 续 发 展 。( 二 ) 效 率 优 先 、 兼 顾 公 平 。 根 据 本 省 经 济 社 会 发 展 实 际 ,综 合 考 虑 排 放 企 业 行 业 基 准 水 平 和 历 史 碳 排 放 量 , 公 平 、 合 理地 分 配 配 额 。-2-( 三 ) 免 费 为 主 、 逐 步 有 偿 。 配 额 发 放 采 取 免 费 和 有 偿 相结 合 的 形 式 , 在 初 期 大 部 分 配 额 以 免 费 发 放 为 主 , 逐 步 提 高 有偿 发 放 的 比 例 。( 四 ) 公 平 交 易 、 有 效 监 管 。 配 额 在 省 政 府 确 定 的 交 易 平台 ( 以 下 简 称 交 易 平 台 ) 实 现 公 平 交 易 , 对 交 易 过 程 实 行 有 效监 督 和 管 理 。第四条省 发 展 改 革 委 是 全 省 配 额 管 理 的 主 管 部 门 , 负 责相 关 管 理 、 监 督 和 指 导 工 作 , 会 同 省 相 关 行 业 主 管 部 门 组 建 省配 额 分 配 评 审 委 员 会 、 行 业 配 额 技 术 评 估 小 组 , 并 委 托 行 业 配额 技 术 评 估 小 组 、 相 关 具 备 资 质 的 社 会 组 织 或 机 构 承 担 有 关 工作 。 各 地 级 以 上 市 发 展 改 革 部 门 配 合 省 主 管 部 门 开 展 配 额 管理 工 作 , 负 责 对 辖 区 内 新 建 项 目 企 业 的 有 偿 配 额 购 买 申 请 进 行审 核 , 督 促 辖 区 内 控 排 企 业 的 配 额 清 缴 履 约 等 相 关 工 作 。第五条省 发 展 改 革 委 建 立 广 东 省 碳 排 放 配 额 注 册 登 记 系统 ( 以 下 简 称 注 册 登 记 系 统 ) , 对 配 额 的 创 建 、 分 配 、 变 更 、清 缴 、 注 销 实 行 统 一 电 子 信 息 化 管 理 。 注 册 登 记 系 统 记 录 的 信息 是 确 定 配 额 权 属 的 最 终 依 据 。 配 额 自 登 记 之 日 起 生 效 , 配 额持 有 者 可 以 依 法 进 行 交 易 、 转 让 、 抵 押 , 或 者 以 其 他 合 法 方 式取 得 收 益 。第六条注 册 登 记 系 统 为 省 主 管 部 门 、 控 排 企 业 、 新 建 项目 企 业 、 投 资 机 构 和 其 他 市 场 参 与 方 等 设 立 具 有 不 同 功 能 的 账户 。 参 与 方 根 据 省 主 管 部 门 的 相 应 要 求 开 立 账 户 后 , 可 在 注 册-3-登 记 系 统 中 进 行 配 额 管 理 的 相 关 业 务 操 作 。第二章配额分配发放第七条省 发 展 改 革 委 综 合 考 虑 行 业 基 准 水 平 、 减 排 潜 力和 企 业 历 史 排 放 水 平 , 制 定 本 省 配 额 分 配 实 施 方 案 , 经 省 配 额分 配 评 审 委 员 会 审 议 并 报 省 人 民 政 府 批 准 后 公 布 实 施 。配 额 分 配 实 施 方 案 应 包 括 控 排 企 业 、 新 建 项 目 企 业 名 单 ,年 度 配 额 总 量 , 免 费 配 额 与 有 偿 配 额 比 例 , 配 额 分 配 原 则 、 方法 与 程 序 , 有 偿 配 额 竞 价 发 放 数 量 、 发 放 平 台 与 发 放 规 则 等 。第八条行 业 配 额 技 术 评 估 小 组 由 行 业 协 会 、 有 关 专 家 和企 业 代 表 组 成 , 负 责 收 集 、 汇 总 和 梳 理 本 行 业 企 业 反 馈 的 意 见或 建 议 , 并 根 据 经 济 运 行 情 况 、 行 业 发 展 特 性 , 对 本 行 业 配 额计 算 方 法 、 排 放 因 子 、 基 准 值 、 年 度 下 降 系 数 等 进 行 评 估 , 及时 向 省 发 展 改 革 委 提 交 评 估 报 告 。第九条省 发 展 改 革 委 根 据 行 业 的 生 产 流 程 、 产 品 特 点 和数 据 基 础 , 采 用 基 准 线 法 、 历 史 排 放 法 等 方 法 核 定 控 排 企 业 、新 建 项 目 企 业 配 额 , 企 业 配 额 为 各 生 产 流 程 ( 或 机 组 、 产 品 )的 配 额 之 和 , 计 算 公 式 如 下 ( 一 ) 基 准 线 法控 排 企 业 配 额 = 上 年 度 实 际 产 量 当 年 度 产 量 修 正 因 子 基 准 值 当 年 度 下 降 系 数新 建 项 目 企 业 配 额 设 计 产 能 基 准 值-4-( 二 ) 历 史 排 放 法控 排 企 业 配 额 = 历 史 平 均 碳 排 放 量 当 年 度 下 降 系 数新 建 项 目 企 业 配 额 预 计 年 综 合 能 源 消 费 量 碳 排 放 折 算系 数 各 行 业 的 产 量 修 正 因 子 、 基 准 值 、 年 度 下 降 系 数 的 具 体 取值 或 计 算 方 法 , 在 公 布 当 年 度 配 额 分 配 实 施 方 案 时 予 以 明 确 。第十条省 发 展 改 革 委 根 据 配 额 分 配 实 施 方 案 通 过 注 册 登记 系 统 向 控 排 企 业 发 放 免 费 配 额 。 对 于 按 基 准 线 法 分 配 配 额 的控 排 企 业 , 省 发 展 改 革 委 在 全 省 完 成 年 度 核 查 工 作 并 核 定 企 业配 额 后 , 通 过 注 册 登 记 系 统 对 企 业 免 费 配 额 实 行 多 退 少 补 。第十一条省 发 展 改 革 委 依 据 配 额 分 配 实 施 方 案 组 织 有 偿配 额 竞 价 发 放 。 控 排 企 业 可 自 愿 到 有 偿 配 额 竞 价 发 放 平 台 ( 以下 简 称 竞 价 平 台 ) 购 买 有 偿 配 额 。 新 建 项 目 企 业 在 转 为 控 排 企业 管 理 前 , 须 按 第 四 章 规 定 购 买 足 额 的 有 偿 配 额 。配 额 有 偿 发 放 所 取 得 的 收 益 , 应 专 项 用 于 促 进 减 碳 工 作 以及 相 关 能 力 建 设 。第十二条控 排 企 业 、 新 建 项 目 企 业 对 配 额 分 配 结 果 有 异议 的 , 可 向 省 发 展 改 革 委 提 请 复 核 , 省 发 展 改 革 委 应 当 组 织 评议 核 实 后 于 20日 内 作 出 书 面 答 复 。对 于 因 经 济 形 势 变 化 或 行 业 发 展 等 原 因 造 成 企 业 生 产 经营 状 况 发 生 重 大 变 化 的 , 省 发 展 改 革 委 应 委 托 行 业 配 额 技 术 评估 小 组 进 行 分 析 评 估 后 , 制 定 总 体 配 额 调 整 方 案 。-5-第三章配额清缴履约第十三条每 年 6月 20日 前 , 控 排 企 业 按 照 碳 排 放 核 查 机构 核 查 并 经 省 发 展 改 革 委 认 定 的 上 一 自 然 年 度 实 际 碳 排 放 量 ,通 过 注 册 登 记 系 统 上 缴 足 额 的 配 额 进 行 履 约 。 控 排 企 业 因 配 额抵 押 融 资 等 原 因 被 冻 结 的 配 额 , 不 能 用 于 清 缴 履 约 。控 排 企 业 配 额 不 足 以 清 缴 履 约 的 , 应 提 前 在 竞 价 平 台 或 交易 平 台 购 买 补 足 。 控 排 企 业 当 年 度 清 缴 履 约 后 的 剩 余 配 额 可 以在 后 续 年 度 用 于 清 缴 履 约 或 交 易 。第十四条控 排 企 业 注 销 、 停 止 生 产 经 营 或 者 迁 出 本 省 的 ,按 以 下 规 定 处 理 。( 一 ) 控 排 企 业 应 在 完 成 关 停 或 者 迁 出 手 续 前 1个 月 内 提交 年 度 碳 排 放 信 息 报 告 和 核 查 报 告 , 由 地 级 以 上 市 发 展 改 革 部门 报 省 发 展 改 革 委 。( 二 ) 控 排 企 业 在 完 成 关 停 或 者 迁 出 手 续 前 , 按 核 定 的 当年 度 实 际 碳 排 放 量 清 缴 配 额 , 省 发 展 改 革 委 收 回 企 业 ( 或 生 产线 、 机 组 、 装 置 等 ) 非 正 常 生 产 月 份 ( 当 月 开 工 率 不 足 50,下 同 ) 的 免 费 配 额 予 以 注 销 , 剩 余 配 额 企 业 可 自 主 使 用 或 交 易 。第十五条控 排 企 业 ( 或 生 产 线 、 机 组 、 装 置 等 ) 在 当 年度 自 主 停 产 超 过 6个 月 的 , 经 核 查 核 实 后 , 省 发 展 改 革 委 收 回企 业 ( 或 生 产 线 、 机 组 、 装 置 等 ) 非 正 常 生 产 月 份 的 配 额 予 以注 销 。第十六条控 排 企 业 可 使 用 国 家 核 证 自 愿 减 排 量 ( CCER)-6-或 我 省 审 定 签 发 的 企 ( 事 ) 业 单 位 和 个 人 减 碳 量 抵 消 实 际 碳 排放 。 可 用 于 抵 消 的 国 家 核 证 自 愿 减 排 量 ( CCER) 除 了 符 合 广东 省 碳 排 放 管 理 试 行 办 法 的 相 关 规 定 外 , 还 应 按 照 国 家 有 关规 定 进 行 统 一 注 册 登 记 , 并 同 时 满 足 以 下 条 件 ( 一 ) 主 要 来 自 二 氧 化 碳 ( CO2) 、 甲 烷 ( CH4) 减 排 项 目 ,即 这 两 种 温 室 气 体 的 减 排 量 应 占 该 项 目 所 有 温 室 气 体 减 排 量的 50以 上 ;( 二 ) 非 来 自 水 电 项 目 , 非 来 自 使 用 煤 、 油 和 天 然 气 ( 不含 煤 层 气 ) 等 化 石 能 源 的 发 电 、 供 热 和 余 能 ( 含 余 热 、 余 压 、余 气 ) 利 用 项 目 ;( 三 ) 非 来 自 在 联 合 国 清 洁 发 展 机 制 执 行 理 事 会 注 册 前 就已 经 产 生 减 排 量 的 清 洁 发 展 机 制 项 目 。第十七条控 排 企 业 使 用 国 家 核 证 自 愿 减 排 量 抵 消 实 际 碳排 放 时 , 应 在 每 年 6 月 10 日 前 向 省 发 展 改 革 委 提 交 符 合 第 十六 条 规 定 的 抵 消 申 请 及 相 关 证 明 材 料 , 经 确 认 符 合 条 件 的 允 许抵 消 。国 家 核 证 自 愿 减 排 量 具 体 抵 消 操 作 程 序 , 以 及 本 省 审 定 签发 的 企 ( 事 ) 业 单 位 和 个 人 减 碳 量 具 体 抵 消 办 法 另 行 制 定 。第十八条违 反 本 细 则 规 定 未 足 额 清 缴 配 额 的 控 排 企 业 ,由 省 发 展 改 革 委 责 令 履 行 清 缴 义 务 ; 拒 不 履 行 清 缴 义 务 的 按 照 广 东 省 碳 排 放 管 理 试 行 办 法 规 定 予 以 处 罚 。 控 排 企 业 的 违法 违 规 行 为 将 按 照 有 关 规 定 , 记 入 金 融 机 构 征 信 系 统 及 本 省 的社 会 信 用 信 息 系 统 , 并 通 过 政 府 网 站 和 媒 体 向 社 会 公 布 。-7-第四章新建项目企业配额管理第十九条新 建 年 排 放 二 氧 化 碳 1 万 吨 以 上 项 目 的 企 业 纳入 配 额 管 理 ( 以 下 简 称 新 建 项 目 企 业 ) 。第二十条新 建 项 目 企 业 按 以 下 程 序 和 要 求 购 买 有 偿 配额 ( 一 ) 新 建 项 目 企 业 提 交 有 偿 配 额 购 买 申 请 及 相 关 材 料 ,申 请 应 包 括 但 不 限 于 以 下 内 容 1. 项 目 概 况 ;2. 经 主 管 部 门 审 批 或 备 案 的 节 能 评 估 报 告 及 节 能 审 查 意见 ; 3. 新 建 项 目 预 计 年 碳 排 放 量 。( 二 ) 企 业 申 请 材 料 按 属 地 原 则 由 地 级 以 上 市 发 展 改 革 部门 审 核 后 , 报 省 发 展 改 革 委 核 定 ; 省 属 企 业 可 直 接 报 省 发 展 改革 委 核 定 。( 三 ) 企 业 根 据 核 定 的 新 建 项 目 有 偿 配 额 购 买 数 , 在 项 目竣 工 验 收 前 到 竞 价 平 台 购 买 足 额 的 有 偿 配 额 。第二十一条新 建 项 目 企 业 在 项 目 ( 或 生 产 线 、 机 组 、 装置 等 ) 竣 工 验 收 且 投 产 满 12 个 月 后 , 由 省 发 展 改 革 委 委 托 核查 机 构 对 企 业 进 行 核 查 , 对 符 合 条 件 的 正 式 纳 入 控 排 企 业 管理 。 新 建 项 目 属 于 现 有 控 排 企 业 的 , 控 排 企 业 应 及 时 修 改 碳 排-8-放 监 测 计 划 , 新 建 项 目 ( 或 生 产 线 、 机 组 、 装 置 等 ) 在 竣 工 验收 且 投 产 满 12个 月 后 并 入 原 控 排 企 业 管 理 。第五章配额交易第二十二条参 与 配 额 交 易 的 主 体 为 控 排 企 业 、 新 建 项 目企 业 、 符 合 规 定 的 投 资 机 构 和 个 人 投 资 者 。 交 易 平 台 管 理 机 构( 以 下 简 称 交 易 机 构 ) 应 为 配 额 交 易 建 立 专 业 的 交 易 系 统 , 交易 系 统 应 与 注 册 登 记 系 统 连 接 , 实 现 数 据 交 换 , 确 保 交 易 信 息能 及 时 反 映 到 注 册 登 记 系 统 。第二十三条参 与 配 额 交 易 的 投 资 机 构 应 同 时 符 合 以 下 条件 ( 一 ) 具 有 独 立 法 人 资 格 ;( 二 ) 有 健 全 的 组 织 机 构 、 内 部 控 制 和 风 险 管 理 制 度 ;( 三 ) 具 有 良 好 的 商 业 信 用 ;( 四 ) 符 合 国 家 和 省 相 关 规 定 。第二十四条参 与 配 额 交 易 的 个 人 投 资 者 应 同 时 符 合 以 下条 件 ( 一 ) 18周 岁 及 以 上 自 然 人 ;( 二 ) 通 过 交 易 风 险 评 估 ;( 三 ) 符 合 国 家 和 省 相 关 规 定 。第二十五条各 交 易 主 体 的 配 额 持 有 量 应 符 合 以 下 规 定 ( 一 ) 控 排 企 业 在 省 发 展 改 革 委 核 定 年 度 实 际 排 放 量 之-9-前 , 不 得 将 注 册 登 记 系 统 账 户 上 的 当 年 度 免 费 配 额 的 50以 上转 至 交 易 系 统 账 户 进 行 买 卖 。 控 排 企 业 清 缴 履 约 后 剩 余 的 配 额可 全 部 转 至 交 易 系 统 账 户 买 卖 。控 排 企 业 因 注 销 、 关 停 或 迁 出 本 省 需 要 处 置 注 册 登 记 系 统账 户 全 部 配 额 的 , 应 按 第 三 章 第 十 四 条 规 定 处 理 完 毕 后 , 对 剩余 配 额 可 自 由 处 置 。( 二 ) 新 建 项 目 企 业 在 纳 入 控 排 企 业 管 理 前 , 其 配 额 持 有量 不 受 限 制 。( 三 ) 投 资 机 构 和 个 人 投 资 者 的 配 额 持 有 量 不 得 超 过 300万 吨 。第二十六条所 有 交 易 主 体 应 同 时 在 注 册 登 记 系 统 和 交 易系 统 完 成 开 户 登 记 。 省 发 展 改 革 委 负 责 受 理 控 排 企 业 、 新 建 项目 企 业 和 境 外 注 册 机 构 的 交 易 开 户 申 请 , 委 托 交 易 机 构 受 理 投资 机 构 及 个 人 投 资 者 的 交 易 开 户 申 请 。交 易 机 构 应 建 立 交 易 风 险 评 估 制 度 , 并 定 期 将 交 易 情 况 和投 资 机 构 及 个 人 投 资 者 的 交 易 开 户 申 请 审 核 结 果 报 省 发 展 改革 委 备 案 。第二十七条省 发 展 改 革 委 负 责 建 立 配 额 交 易 市 场 调 节 机制 , 维 护 市 场 稳 定 , 并 对 交 易 机 构 的 业 务 进 行 监 督 。 交 易 机 构应 定 期 对 交 易 规 则 进 行 评 估 和 完 善 , 制 订 后 的 交 易 规 则 应 报 省发 展 改 革 委 、 省 金 融 办 审 核 批 准 后 实 施 。第二十八条鼓 励 金 融 机 构 探 索 配 额 抵 押 融 资 等 金 融 服务 , 企 业 配 额 抵 押 融 资 行 为 应 在 注 册 登 记 系 统 予 以 确 认 。 省 发-10-展 改 革 委 委 托 交 易 机 构 做 好 企 业 配 额 权 属 查 询 、 抵 押 登 记 等 相关 工 作 。第六章附则第二十九条本 细 则 由 省 发 展 改 革 委 负 责 解 释 。第三十条本 细 则 所 规 定 期 限 如 届 满 的 最 后 一 日 是 法 定 节假 日 的 , 则 以 节 假 日 后 第 一 个 工 作 日 为 期 限 届 满 的 日 期 。第三十一条本 细 则 自 2015年 3月 1日 起 施 行 , 有 效 期 5年 。此 前 发 布 的 有 关 规 定 与 本 细 则 不 一 致 的 , 按 照 本 细 则 执 行 。