PMR-CN005 中国市场伙伴准备基金项目通过地市级及以下生态环境监管和执法队伍开展碳市场数据核查试点研究咨询服务任务大纲.pdf.pdf

1 中国市场伙伴准备基金项目 通过地市级及以下生态环境监管和执法队伍开展碳市场 数据核查试点研究咨询服务任务大纲（ CN-005） 1. 背景介绍 世界银行于 2011 年设立“市场伙伴准备基金”（ PMR），支持发展 中国家运用市场机制控制温室气体排放、实现低碳发展。我国同年加 入 PMR，共接受 1000 万美元赠款用于支持我建立全国碳排放权交易 体系。 PMR 项目于 2015 年 2 月启动，计划 2020 年 8 月结束。 PMR 项 目开展了全国碳市场机制体制设计研究，包括碳排放交易体系的覆盖 范围、总量设定、配额分配方法和补充机制研究，碳市场法律框架研 究，碳排放权监测、报告与核查体系研究，碳市场注册登记系统改进 研究，中央企业、电力行业和地方参与全国碳市场关键问题研究，为 全国碳排放交易 体系建设提供了重要技术支持，多项产出获得了业务 主管部门和世界银行认可。 2018 年机构改革完成以来，生态环境部积极推动温室气体排放 控制工作与污染物防治工作的统筹融合。为充分利用生态环境保护系 统现有的管理体系和优势，探索全国碳排放权交易市场重点排放单位 “自证”，生态环境部门“检查”的数据管理思路可行性和可操作性 2 研究。鉴于地方生态环境队伍没有开展企业碳排放核查经验，因此有 必要通过试点示范实践，进一步完善相关工作程序，凝练简化有关技 术文件，降低核查技术门槛，提升可操作性。 2. 任务目标和概述 本任务 通过 咨询服务 机构的专业知识，并派出工作人员与地方生 态环境监管和执法队伍一并开展核查，在提升地方生态环境部门一线 工作人员开展碳排放数据管理能力的同时，参考国际经验，总结提出 适合在全国范围内推广地方生态环境部门一线工作人员参与全国碳 排放权交易市场发电行业数据监督执法检查的政策建议。拟选择部分 地方开展实践探索，并提供必要的技术支持，直至相关工作完成。 本任务活动摘要如下 1） 现状调研。 1.1）调研地方生态环境部门开展环境污染物数据 相关的监管方式和有关制度和技术保障措施现状，分析地方生态环境 监管和执法队伍开展全国碳市场企业碳排放的业务需求，作为研究报 告的背景部分； 1.2）总结国际温室气体排放控制工作和污染物防治 工作执法的结合模式（例如美国环保署），对比国内情况和国际做法 的差异，提炼相关可借鉴的经验和要素，提出政策建议；编写调研分 析报告，指出地方执法统筹融合的挑战和机遇，解决问题的建议； 2） 编写核查作业指导文件。包括，适用于地方生态环境监管和 执法队伍开展碳市场企业碳排放数据文件评审计划和抽查计划、现场 核查工作要点和工作规范、现场核查检查表和结论模板等。上述工作 材料根据核查实践适时调整； 3） 开展核查试点与示范。咨询服务机构会同试点地区生态环境 3 监管和执法队伍对发电行业开展碳排放核查工作。研究提出核查文件 评审工作方案、被抽查单位的确定原则、完善现场核查（抽查）作业 指导文件、组织实施书面评审和现场评审。对照检查表填写核查发现 并完成核查结论，同时组织有资质专业的机构开展抽查复核，确保数 据质量，同时进一 步完善研究内容和成果； 4） 总结与反馈。组织试点地区生态环境队伍以及专业核查机构 进行总结与反馈，讨论地方生态环境监管和执法队伍开展核查的优缺 点和可行性，以及在核查作业指导文件、制度设计、组织保障、能力 建设等方面需要强化的措施。完成研究报告和政策建议。 咨询方将与项目管理办公室（ CPMR－ PMO）密切合作，并将根据 项目管理办公室的新要求对任务细节进行调整。 3. 工作范围 咨询方须完成本项目的目标，并执行如下关键任务 3.1 现状调研 地方生态环境部门已经开展并实施了对环境污染物相关数据的 监管和相关制度， 但是工作程序、工作要求、工作规范与全国碳交易 企业碳排放报告、核查及履约等存在不同。为通过现有地方生态环境 监管和执法队伍牵头开展核查工作，需要调研地方生态环境部门开展 环境污染物数据相关的监管方式和有关制度和技术保障措施现状，分 析 地方生态环境监管和执法队伍 开展全国碳市场企业碳排放的业务 需求，作为研究报告的背景部分。 目标 4 对地方生态环境部门开展环境污染物数据相关的监管方式和有 关制度和技术保障措施现状进行调研，分析 地方生态环境监管和执法 队伍 开展全国碳市场企业碳排放的可行性和需求，提出开展工作的必 要条件。 活动 1 通过文献和专家访谈的形式，调研国际环境部门开展环境污 染物数据相关的监管方式和有关制度和技术保障措施现状； （ 2） 调研地方生态环境部门开展环境污染物数据相关的监管方 式和有关制度和技术保障措施现状 ； 3 调研 地方生态环境监管和执法队伍基础能力现状、开展碳排 放核查工作的态度和意见，进一步分析其开展工作的可行性 ； 4 通过调研国家和地方碳交易主管部门、地方碳市场建设支撑 机构、相关企业及利益相关方对 地方生态环境监管和执法队伍开展企 业碳排放核查的意见和建议； 5 对比国内情况和国际做法的差异，提 炼相关的国际上的可借 鉴的经验和要素，提出政策建议推动国内环境和气候变化执法的融 合。根据调研 结果 ， 分析 地方生态环境监管和执法队伍 开展全国碳市 场企业碳排放的可行性和需求， 编写调研分析报告，指出地方执法统 筹融合的挑战和机遇， 提出开展核查工作的必要条件 。 3.2 编写核查作业指导文件 5 全国碳市场已经对 2013-2018 年度企业碳排放报告进行了核查， 当前正在开展 2019 年度企业碳排放核查工作 ，各重点排放单位基于 自身实际情况建立了碳排放 监测计划，但是 仍 存在排放报告过于复 杂、结构相对不合理等问题， 需要根据调研情况提出适宜的开展核查 工作规范、作业指导书和模板等，以确保不降低企业碳排放数据质量。 目标 编写核查 作业指导文件。包括，适用于地方生态环境监管和执法 队伍开展碳市场企业碳排放数据文件评审计划和抽查计划、现场核查 工作要点和工作规范、现场核查检查表和结论模板等。上述工作材料 根据核查实践适时调整。 活动 （ 1）编写 适用于地方生态环境监管和执法队伍开展碳市场企业 碳排放数据文件评审计划和抽查计划，确保开展工作时能够有文件模 板参考使用，内容需要包括如何实施文件评审、文件评审哪些内容和 要点等；抽查计划需要明确抽查安排、重点等内容； （ 2）编写 现场核查工作要点和工作规范、现场核查检查表和结 论模板 。针对 地方生态环境监管和执法队伍开展核查工作的实际，编 写适宜开展工作的核查要点，以指导其开展核查工作； （ 3）召开研讨会，广泛征集来自相关政府部门、支撑机构、重 点排放单位和 地方生态环境监管和执法队伍 等方面意见，对研究成果 6 进一步完善和优化 。 3.3 开展核查试点与示范 会同试点地区生态环境监管和执法队伍选择适宜的行业（例如发 电）开展碳排放核查工作，并明确核查工作主要内容。 目标 拟 组织对试点地区生态环境监管和执法队伍选择适宜的行业（例 如发电）开展碳排放核查工作，同时开展能力建设确保核查的顺利实 施。 活动 （ 1）选择部分 地方生态环境监管和执法部门开展辖区内重点排放 单位的核查开展试点示范； （ 2）提出核查文件评审工作方案、被抽查单位的确定原则、完善 现场核查（抽查）作业指导文件、组织实施书面评审和现场评审； （ 3）对 地方生态环境监管和执法队伍开展培训， 确定培训活动的 时间、参训人员、场地和方式等。在本项目实施过程中，每个地方至 少组织 4（个） 次赴全国碳排放权交易市场重点排放单位的核查实践 培训。每次核查实践培训至少实施 2 天，参训人员包括 地方生态环境 监管和执法部门 及其支撑机构的人员参加。培训的时间和规模可以根 据项目办公室的实际需要和要求进行调整； 7 （ 4）对照检查表填写核查发现并完成核查结论 ，同时 组织有资质 专业的机构开展抽查复核，确保数据质量，同时进一步完善研究内容 和成果。 3.4 总结与反馈 针对研究成果、核查实施、抽查实施试点示范存在的问题和改进 目标，通过召开专家研讨会、调查问卷等方式进行总结并将总结情况 向国家碳交易主管部门、地方碳易主管部门及地方生态环境监管和执 法部门等进行反馈，进一步促进碳排放报告核查工作顺利开展。 目标 组织试点地方生态环境队伍、重点排放单位、抽查复核机构等进 行总结与反馈，讨论地方生态环境监管和执法队伍开展核查的优缺点 和可行性，以及在制度设计、组织保障、能力建设等方面需要强化的 措施。 活动 （ 1）召开由各试点示范 地方生态环境队伍、重点排放单位、抽 查复核机构及行业专家等在内的专家研讨会； （ 2） 编写 地方生态环境监管和执法队伍开展核查总结及建议报 告，供国家碳交易主管部门在制定核查方案中作为输入； （ 3）根据研讨会和核查总结的建议报告，进一步完善研究成果， 确保研究成果的可用性和科学性，为地方生态环境监管和执法队伍开 展核查提供针对性和有力的支持。 8 3.5 安全保障评审和报告 咨询方应对世界银行的环境和社会安全保障政策进行评审，识别 所提出的草案可能导致的不利后果（按照世界银行安全保障政策的相 关定义）。咨询方应报告其对潜在后果的评审发现，如果评审发现有 不利后果，咨询方应提出有关雇主（项目办）如何解决的建议。世界 银行的安全保障政策可以在 www.worldbank.org 的网站上获取。 4. 产出和成果 咨询方需要按照下表提交产出和成果。咨询方应召集研讨会，邀 请由项目管理办公室指定的部委和机构 负责人参加，汇报研究报告草 案和政策建议，征求意见（每个产出至少召集 3 次或按照项目办的要 求更多次的研讨会）。此外，气候司将成立 CPMR 专家技术委员会，对 咨询方的输出成果进行同行评审。咨询方应收集委员会提出的意见并 回复，并经项目办同意后，将意见反映在最终报告中。 9 序号 产出 任务 提交日期（自合同签 署日起） 研究报告 1 包含所有任务研究和分析的 综合研究报告 所有任务 报告大纲 1周 初稿 4周 终稿 6周 政策建议报告 2 地方生态环境监管和执法 队伍开展碳排放核查工作政 策建议汇编汇编内应至少包 括如下内容 地方生态环境监管和执法队 伍开展碳排放核查工作现状 ； 地方 生态环境监管和执法部 门开展核查工作要点及核查 结论（模板） ； 地方生态环境监管和执法部 门核查工作报告抽查复核报 告模板 ； 地方生态环境监管和执法部 门开展核查工作程序 ； 地方生态环境监管和执法队 伍开展核查总结及建议。 所有任务 初稿 2周 终稿 6周 实施报告 3 开题 技术 报告（中文、英文） 执行管理 1周 4 最终执行 管理 报告（中文） 执行管理 6周 10 5. 时间安排 本项目的执行 期约 1.5 个月，咨询方的任务将覆盖整个项目周 期。 6. 咨询方责任 咨询方将向设立在 国家应对气候变化战略研究和国际合作中心 的项目管理办公室主任报告。 咨询方将承担提供咨询服务的所有费用，包括（若需要）工作地 点、设备、通讯、网络、交通、文印、翻译等。 咨询方应按照合同规定（参见第 4 部分）或项目管理办公室主任 同意的时间，准备研究报告（中文）、项目实施报告和执行总结（英 文），并提交给项目管理办公室。 咨询方应保证项目管理办公室密切参与该项目的各个阶段，向其 告知研究的进展和方向，并根据其反馈对研究工作做出必要调整。 7. 雇主责任 本咨询服务的雇主为项目管理办公室，咨询方应在项目管理办公 室主任的指导下完成工作。项目管理办公室应为咨询方提供合理的日 常支持，及咨询方需要的项目相关数据、信息和报告等，并协助咨询 11 方与执行任务所需的相关机构进行联系。 8. 投入水平 预计投入水平如下表所示。 人员 预期投入 团队负责人 1 个人月 高级专家 7 个人月 技术专家 12 个人月 该预测是指导性的，咨询方可根据自己的实际情况预测。 对专家的资质要求参见第 9 部分。 本任务的合同采用一次性总价方式，合同费用包括专业费用、征 询利益相关方意见会议费、国际和国内差旅费、差旅补助、住宿费、 通讯费、 相关税费 和其它费用）。 9. 咨询方资质 对咨询机构的一般资质要求 1.具有独立法人资格的实体或其联合体； 2.在应对气候变化、环境保护、能源和工业等政策领域 具有丰富 12 的研究经验 ， 在碳排放权、排污权、水权、用能权等领域为副省级及 以上主管部门提供政策咨询或业务支撑经验，并可以提供证明材料； 3.具有至少为 3 个省（区、市）开展全国碳排放权交易核查、复 查等相关支撑经验 ,并能提供证明材料； 人员资质要 求 团队中本单位高级专家人员数量应占 70以上，咨询团队应保障 每周至少 4 名高级专家和 8 名技术专家开展本课题工作。 团队负责人  在气候变化、环境保护、能源或工业领域有至少 10 年的经验，在 碳排放权、排污权、水权、用能权等领域，有至少 8 年的经验。  具有为副省级及以上主管部门在碳排放权、排污权、水权或用能 权交易等领域提供政策建议或技术支撑的经验，并能提供证明材 料。  具有在相关项目中领导团队和项目管理的具体经验。  在相关领域至少获得硕士及以上学位或取得副高级以上技术职 称。 高级专家  在气候变化政策、环境保护、能源或工业领域有至少 8 年的经验， 并具备全国碳排放权交易市场重点排放单位核查、复查、评审经 验。 13  具有为副省级及以上碳排放权交易、排污权、水权、用能权等领 域提供政策建议或技术支撑的经验，并可提供证明材料。  在相关领域的硕士及以上学位或取得副高级以上技术职称。 技术专家  在执行类似任务方面，具有至少 2 年的经验，相关的特定经验或 者等同的经验。  具备全国碳排放权交易市场重点排 放单位核查、复查、评审经验。