（2010-2011 年度美国能源基金资助项目） 河南省火电行业落后产能淘汰机制 研究报告 郑州大学环境科学研究院 2011 年 9 月 2 目录 1 绪论 1 1.1 研究 背景 . 2 1.1.1 我国的 能源 消费 现状 2 1.1.2 河南省 电力 能耗 现状 . 3 1.2 淘汰 落后 产能 的研 究现 状 . 4 1.2.1 国 内落 后产 能政 策体 系分析 4 1.2.2 国外对 电力 落后 产能 研究现 状 . 5 1.2.3 对建 立河 南省 火电 落后产 能淘 汰机 制的 启示 . 6 1.3 研究 意义 及目 的 . 7 2 河南省 电力 行业 概况 与淘汰政 策影 响研 究 8 2.1 河南 省电 力能 源结 构 . 8 2.2 火电 厂生 产工 艺 9 2.3 小火 电政 策的 发展 体系 10 2.4 火电 行业 淘汰 政策 落实 情况和 取得 的成 效 . 12 3 河南 省火 电落 后产 能淘 汰机制 的建 立 . 13 3.1 火电 行业 落后 产能 评价指标 体系 的构 建 13 3.1.1 指标体 系的 构建 原则 15 3.1.2 火电行 业落 后产 能指 标体系 . 16 3.1.3 指标的 说明 与计 算 18 3.2 指标 体系 综合 评价 方法 . 24 3.2.1 数据的 收集 和处 理 . 24 3.2.2 评价基 准的 确定 原则 . 25 3.2.3 单项评 价指 数计 算 25 3.2.4 权重的 确定 . 26 3.2.5 综合评 价指 数计 算和 综合评 判 . 30 4 河南 省火 电企 业试 运行 指标体 系的 评价 和结 果 . 30 4.1 企业 基本 概况 31 4.1.1 能源消 费结 构 . 31 4.1.2 企业能 耗与 经济 状况 . 32 4.1.3 指标体 系的 数据 整理 . 33 4.2 落后 产能 的综 合评 价 35 4.2.1 单项评 价指 标计 算 . 35 4.2.2 权重 的确 定 . 36 4.2.3 综合评 价 . 41 4.3 存在 的问 题及 建议 . 41 5 总结 421 课题专家 顾问 唐孝炎 北京 大学 环境科学 与工程 学院 院士 徐跃峰 河南 省发 改委环资 处 处长 赵中友 河南 省发 改委环资 处 副处 长 课题负责 人 张瑞芹 郑州 大学 环境 科学研 究院 教授 课题组主 要成员 侯小阁 郑州 大学 环境 科学研 究院 卢 蕊 郑州 大学 环境 科学研 究院 王 克 郑州 大学 环境 科学研 究院 曹冬冬 郑州 大学 环境 科学研 究院 刘 洋 郑州 大学 环境 科学研 究院 张少辉 郑州 大学 环境 科学研 究院 2 1 绪论 1.1研究背景 1.1.1我国的能源消费现状 当前，我国正处于经济快速发展的时期，国民经济建设取得巨大 成就， 综合经济实力大幅增强。 “十五” 期间， GDP年均增长率为9.5， 较“九五”时期高出约 0.9 个百分点。而据国家统计局 2011 年统计 结果， “十一五”期间，我国GDP年均增长率高达11.2。 表 1-1 2001-2010年全球一次能源消费变化情况 单位亿吨油当量 数据来源BP Statistical Review of World Energy June 2011 根据英国石油公司2011 年发布的最新数据（表 1-1） ，2010年中 国一次能源消费总量是24.32亿吨油当量， 较2009年同比增长11.2， 已占世界能源消费总量的 20.3。而美国一次能源消费总量是 22.85 亿吨油当量，占世界能源消费总量的 19.0。因此我国能源消费总量 已经超越美国，成为世界最大的能源消费国家。 在经济蓬勃发展的另一面我们看到， 我国能源的消耗的增长速度 明显快于国民经济的增长速度，能源消费弹性系数至 2002 年后持续 增高，说明这种经济的增长完全是高投入、高消耗、高资本所带动的 国家 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2010 年占 全 球百分 比 （ ） 中国 10.72 11.40 13.13 15.31 16.91 18.58 19.96 20.79 21.87 24.32 20.3 美国 22.59 22.95 23.02 23.48 23.51 23.32 23.72 23.20 22.04 22.85 19.0 俄罗斯 63.14 63.31 64.99 65.78 65.74 67.53 68.58 69.10 65.47 69.09 5.8 印度 29.74 30.87 31.72 34.55 36.40 38.14 41.45 44.46 48.00 52.42 4.4 3 资源消耗的粗放型发展模式。 我国特有的资源特点，决定了以煤为主的能源消费结构。中国是 世界煤炭消费量最多的国家，占世界煤炭消费量的 34.4。粗放的经 济增长方式和以煤为主的能源消费结构， 带来了很多环境和社会问题， 同时我国的能源利用效率与发达国家的能源利用效率差距较大， 主要 原因在于以煤为主的能源结构 [1] 1.1.2 河南省电力能耗现状 ，也就是不同的能源品种具有不同的 利用效率，所以能源结构的调整和优化是减少能源消费量、提高能源 效率的核心。[1]郭菊娥，柴建等.一次能源消费结构变化对我国单位GDP能耗影响效应研究[J].中 国人口资源与环境，2008,18（4）. 河南省地处中原，煤炭资源较为丰厚，因此能源结构以煤为主， 而这种能源消费结构使得河南省电力的发展高度依赖煤炭资源， 主要 定位于火电。 （见表1-2） 表 1-2 2006-2009年河南省能源消费构成 占全省能源消耗总量的比重（） 煤炭 石油 天然气 水电 2006 87.7 8.0 2.5 1.8 2007 88.0 7.9 2.5 1.6 2008 87.9 7.9 2.7 1.5 2009 88.2 7.4 2.8 1.6 近年来，河南省经济的快速发展拉动电力需求的迅速上涨，为了 解决电力供应的紧张以及当时电力技术的落后， 发展了一大批小火电 机组，使得电力结构不合理。而这些能耗高、污染重的小火电机组比 重过高，成为制约电力工业节能减排和可持续发展的重要因素。 4 到2008年河南省6MW以上电厂供电标煤耗343.5gce/kWh，统调 火电机组供电标煤耗 341.6gce/kWh，非统调机组供电标煤耗为 368.03gce/kWh。2008年我国火电厂的供电标煤耗是349gce/kWh，国 际先进水平供电标煤耗是 317gce/kWh，河南省煤耗水平已经低于全 国平均水平，可见近年来的上大压小、关停小火电、节能技改等节能 手段和措施起到了很大成效。但是与国际先进水平仍有一定差距。 针对河南省近几年能源消费特点来看，对电力结构的优化，主 力还在于火电内部的结构调整，包括关停能耗高、效率低、污染严重 的小火电机组，推广大容量超临界机组和超超临界机组等。在截止 2009 年的火电装机容量中，30 万千瓦及以上机组已占全部火电机组 的约70； 其余的约30火电机组中， 除去一部分为热电联产机组外， 单机20万千瓦及以下纯凝燃煤机组总容量约有 8000万千瓦之多， 需 要在“十二五”期间进行淘汰、限制和结构性调整。 2010 产业结构调 整目录中指出，淘汰单机容量 20 万千瓦及以下的常规燃煤火电机 组，同时限制新上单机容量 30 万千瓦及下的纯凝火电机组和发电煤 耗高于 300 克标准煤/千瓦时的湿冷发电机组、发电煤耗高于 305 克 标准煤/千瓦时的空冷发电机组。因此要加大火电结构调整力度，加 快淘汰规定的落后小火电机组， 建立健全一套科学的小火电淘汰标准 和退出机制。 1.2淘汰落后产能的研究现状 1.2.1国内落后产能政策体系分析 为实现单位国内生产总值的能源消耗降低、 提高能效和减少主要5 污染物排放总量， 推进电力工业结构调整。 国家颁布一系列文件， 如 国务院关于发布实施的决定 （国发 {2005}40号） 、 国务院关于加强节能工作的决定 （国发{2006}28号） 、 2007 年国务院印发的节能减排综合性方案以及国务院批转发 改委、能源办的通知（ 国 发 {2007}2号）和产业结构调整目录（2010 年本） ，在此国家文件的 基础上河南省在 2006 年发布了河南省“十一五”能源发展规划 、 河南省人民政府关于批转省工业和信息化厅的通知（ 豫政{2010}56号）和2010年发布的河南 省发展和改革委员会关于进一步加大小火电机组关停力度的通知 。 根据国家和省级颁布的一系列落后产能淘汰方法、 要求和加快结 构调整的文件分析，同时与淘汰工作的进行和落实的情况相结合，淘 汰落后产能的政策出现的问题是对落后产能的淘汰措施较多使用强 调行政手段，要求企业强制性关闭淘汰类的落后机组，缺乏科学的淘 汰标准和方法评价，同时激励和财政措施落实较少、约束机制以及监 管力度作用不够强以及关停小火电后带来的社会和经济问题， 因此要 把落后的技术、能耗的高低、对社会的影响等要素都考虑进来，建立 合理的火电落后产能淘汰的指标体系，定量的研究小火电的关停，并 提出针对性的对策建议。 1.2.2 国外对电力落后产能研究现状 国外，因为健全的市场体制和国际先进水平的技术，因此没有尖 锐的落后产能问题，也没有专门针对落后产能的政策。国外发达国家6 在淘汰落后产能方面，主要通过市场体制淘汰，同时考虑在市场失灵 时的情况，所以还配套了强制与激励手段相结合的做法。例如美国的 市场经济模式，是经济活动自由度比较大的自由市场，政府干预程度 低。 价格机制能很好反映价值和社会成本之间的关系而完善的市场体 制提高一个公平竞争的市场，使得成本高、质量差的落后产能毫无竞 争力，被市场淘汰。在行政手段中，采取能效强制性标准，如 1980 年就实施的强制性能效标识制度， 对进入市场的设备进行最低能效限 额制度，1992年实施自愿性节能认证“能源之星” ，美国采购法以及 几个总统令都规定政府必须采购“能源之星”认证产品。财政政策方 面，强制性的税收、税收减免以及为促进能效提高建立的投资银行放 贷标准等，在美国2005 年能源法案规定中，对安装特定节能技 术实施 20 亿美元税收激励，这些税收优惠政策利于激励企业实现对 最低标准的超越。而日本，是较多采取政府干预手段的发达国家，在 对落后产能的退出政策中侧重于政府激励和补偿机制， 如对使用列入 目录的111种节能设备实行特别折旧和税收减免优惠， 减免的税收约 占设备购置成本的7％。日本在七十年代已意识到市场机制对淘汰落 户产能的重要性， 在以后的发展政策导向中指出将行政手段限定与市 场失灵时的领域。 1.2.3 对建立河南省火电落后产能淘汰机制的启示 针对我国目前的结构矛盾和市场不健全的现状，目前淘汰落后产 能工作还多依靠政府强制性手段。但是在淘汰机制建立方面，需要科 学的界定强制性淘汰落后的标准， 例如在火电行业关停小火电的对象7 上，避免“一刀切”的情况，需要综合考虑各个方面。而能耗、水耗、 污染物排放、技术先进性等应作为淘汰落后产能的主要指标，并结合 河南省发展的要求和能耗现状， 研究建立一套淘汰机制的约束指标体 系和考核评价体系。而 配套制度不健全也是制约淘汰落后产能的重要 因素。如关停企业造成的一定的经济损失、企业的职工丧失就业岗位 和企业与银行的债务问题等。在完善淘汰落后产能退出机制同时，应 该吸收借鉴发达国家一些成功的做法， 尽快建立落后产能退出的补偿 机制及其实施细则， 通过经济手段激励企业主动地淘汰落后生产能力。 1.3研究意义及目的 淘汰落后产能的政策应归于产业结构调整援助政策，需要健全的 市场经济秩序、公平的市场竞争，建立以市场为导向的长效机制。我 国政府在落后产能的淘汰中偏向于强制性的行政机制， 激励和约束作 用不够强，在确定高耗能行业强制性淘汰目标时，没有科学、完整的 淘汰机制，使得在落后产能淘汰中和淘汰后出现很多问题。对于火电 行业，关停落后的小火电机组有时会涉及到整个企业，而且随着科技 进步先进的机组也会逐步成为落后的机组，也会被国家强制淘汰。因 此淘汰火电落后机组同时应兼顾电力的供需平衡， 将关闭小机组与上 高效的大机组有机结合起来，根据科学、合理的评价淘汰落后产能的 方法，淘汰电力落后小火电机组。 本论文旨在以量化的评价手段淘汰火电行业落后的小火电机组， 从机组能耗和资源消费、环境污染、企业的经济效益等，从技术性层 面建立指标体系， 到指标权重的确定等几个步骤来确定一套火电落后8 产能的评价方法，同时对社会影响方面进行分析，对国家现行的淘汰 产能政策提出措施和建议，构建完整的退出机制。这样可帮助中小企 业自行评判落后的产能，对火电企业的落后产能有一个科学、完整、 客观和全面的评价， 也为政府建立淘汰产能目标和退出机制提供科学 依据，从而优化升级火电行业的结构。 2 河南省电力行业概况与淘汰政策影响研究 2.1河南省电力能源结构 以煤为主要能源供给的能源消费结构决定了河南省的电力工业 结构以火力发电为主。 截止到2009年底， 全省总装机容量合计4679.8 万千瓦， 而火电主要是煤电4293.79万千瓦， 占总装机容量的91.76； 水电 365.28 万千瓦，占总装机容量的 7.8；新能源 20.73 万千瓦， 仅占总装机容量的 0.44，其中风电 4.88 万千瓦；生物质发电 15.6 万千瓦，比重微乎其微。同年，全省 6000 千瓦及以上电厂发电量合 计2061.31亿千瓦时，其中火电发电量1975.07亿千瓦时，占全部发 电量的 95.82。通过数据可以看出火电在电力总装机中所占的比重 过大，电力内部结构不尽合理。电力供应主要依靠火电，这种电力结 构的不合理性性，容易使电力受到煤炭等燃料因素的约束，在一定程 度上影响电力的供应和稳定性。而火电机组中，小火电却占了相当大 的比重，造成了电力行业能源强度高、污染严重、碳排放强度大，成 为工业上的高耗能行业，影响了电力未来的可持续和低碳经济发展。 9 图 2-1 2009年河南省电力装机结构 2.2 火电厂生产工艺 火电厂的种类虽很多，但从能量转换的观点分析，其生产过程 却是基本相同的，概括地说是把燃料（煤）中含有的化学能转变为 电能的过程。整个生产过程可分为三个阶段 1 燃料的化学能在锅炉中转变为热能，加热锅炉中的水使之变 为蒸汽，称为燃烧系统，燃烧系统由输煤、磨煤、燃烧、风烟、灰渣 等环节组成； 2 锅炉产生的蒸汽进入汽轮机，推动汽轮机旋转，将热能转变 为机械能，称为汽水系统，火电厂的汽水系统由锅炉、汽轮机、凝汽 器、 除氧器、 加热器等设备及管道构成， 包括凝给水系统、 再热系统、 回热系统、冷却水（循环水）系统和补水系统； 3 由汽轮机旋转的机械能带动发电机发电， 把机械能变为电能， 称为电气系统，发电厂的电气系统，包括发电机、励磁装置、厂用电 系统和升压变电所等。 火电 91.76 水电 7.80 新能源发电 0.4410 图 2-2 燃煤电厂的生产工艺流程 2.3 小火电政策的发展体系 指导火电行业淘汰工作的政策，属于结构节能政策，主要指关停 小火电的相关规定。国家关于小火电的政策从 80 年代开始就已经开 始实施，到现阶段为止共经历了三个阶段， “大、中、小型机组一起 上” 、 “关停小火电”和“上大压小”这三个时期。而这三个时期与中 国电力的发展的现状是相关联的。 1998 年以前，我国电力供应长期处于短缺状态，解决电力短缺 问题的根本出路还在于扩大供给，扩大电力生产能力。这时的发展目 标就是加快发电装机容量和发电量的增长，实现电力供需平衡，消 除电力“瓶颈”的制约。1986 年，国家计划委员会出台关于发展 小火电的暂行规定 ， 支持地方集资建设总装机容量在 25MW以下的独 立核算小火电厂，小火电在当时的背景下得到了发展。 11 支持小火电发展 关停小火电 “上大压小” 电源短缺时期 三年火电停建 电荒时期 图 2-2 关停小火电机组政策发展图 从80年到98年连续18年的粗放型增长， 缓解了电源供给能力， 而同时全国用电量持续下降。国家的电力政策主要围绕“电力过剩” 而展开的。包括 1990 年，能源部印发对地方小火电厂治理整顿的 意见 、1995年国家计委下发关于严格控制小火电设备生产、建设 的通知 、1997 年电力工业部印发小火电机组建设管理暂行规定 和 1999 年国务院办公厅批转国家经贸委关于关停小火电机组有关 问题的通知 。这些政策措施主要是要求关停小火电和 3 年不新建 火电，说明当时的政策已经注意到结构节能的重要性，但是，由于对 国家电力供应能力的误判， 这种治理和整顿使得全国用电量同比持续 下降，且在三年时间内忽视了新火电的建设，导致 2002 年后再一次 陷入“电荒”的困境。这段时期关停的小火电任务不仅没有完成，而 且还使得关停的小火电重新开工， 给未来关停小火电政策的实施带来 负面影响。 国家计委、 水 利电力部印 发 关于发展 小火电的暂 行规定 的通 知（1986 年 10 月 施行） 国务院办公 厅转发国家 经贸委关于 关停小火 电机组有关 问题意见的 通知 （国办 发【1999 】 44 号） 国务院批转 发改委、 能源 办关于加快 关停小火电 机组若干意 见的通知 （国 发【2007 】2 号） 1998 年 2001 年 2006 年 12 2007 年，为了配套国家“十一五”规划结构节能政策的实施， 国务院批转国家发改委、国家能源办公室关于加快关停小火电机组 的若干意见 、国家发展改革委下发关于降低小火电机组上网电价 促进小火电机组关停工作的通知 ，再次组织关停工作。在行政手段 上，提出“上大压小” ，就是上大发电机组，关停小发电机组，将新 建电源项目与关停小火电机组挂钩； 令电力监管机构加强了小火电机 组监督管理，对拒不关停的小火电机组，有关部门和负责单位责令其 关停，并暂停该企业新建电力项目的资格。从市场手段上，各省（直 辖市、 自治区） 人民政府加强小火电机组上网电价的管理， 将燃煤 （油） 小火电机组上网电价降低到不高于本地区标杆上网电价， 不实行价外 补贴；另一方面，按期完成关停的小火电可享受发电量指标，并通过 转让给大机组代发可获得一定经济补偿。 由小火电的政策体系发展路线可以看出， 火电行业的发展前提是 电力生长能够满足国民经济的增长需求。 对落户的小火电机组的关闭 不仅仅停留在行政手段，要结合市场运行机制，保持电力健康稳定发 展，关停小火电政策就能得到顺利实施。 2.4 火电行业淘汰政策落实情况和取得的成效 “十一五”以来，20062009年全国的每年小火电机组关停装机 容量分别为 314 万千瓦、1438 万千瓦、1668 万千瓦、2617 万千瓦， 累计关停小火电机组6037万千瓦， 超额完成国务院确定的 “十一五” 期间关停5000万千瓦的目标。2010年，电力行业继续加大淘汰落后 产能力度， 从2010年1月到7月上旬止， 共关停小火电机组 468台、13 1071 万千瓦，提前完成 2010 年三季度前关停 1000 万千瓦小火电机 组的目标。 （国家电力监管委员会，2010） 图 2-3 “十一五”期间我国关停小火电数 通过关停小火电政策的有力实施， 我国火电装机容量结构得到优 化，大容量机组的比重提高，而小机组尤其是能耗高、污染重的小机 组比例下降。 截止2009年底， 全国火电平均单机容量为10.31万kW， 30万kW及以上机组已成为我国火力发电的主要机组，占火电总装机 容量的69，其 中， 60万kW及以上火电机组占火电总装机容量的34。 通过“上大压小”的高效率大型火电机组对小火电机组的替代，火电 效率大幅度升高。2009 年 6000kW 及以上火电厂供电煤耗下降至 340g/kW h，比 2008年下降了5g/kW h。“十 一五”前四年，供 电煤耗累计下降 30g/kW h，政策的实施还促进了电力行业能耗强 度和碳排放强度的降低， 节能降耗成果显著。 （国家电力监管委员会， 2010；全国电力工业统计快报） 3 河南省火电落后产能淘汰机制的建立 3.1 火电行业落后产能评价指标体系的构建 0 500 1000 1500 2000 2500 3000 2006 2007 2008 2009 关 停 容 量 （ 万 千 瓦 ）14 建立火电落后产能指标体系的目的是量化的界定火电行业落后 产能，并在此基础上形成体系，对企业的落后产能进行评价。该套指 标体系反映了企业工艺、设备、技术水平的先进化程度，同时揭示了 能耗高、能源利用率低的原因，为企业实施节能技术改造和提高能效 提供一个有效的工具， 从而为国家淘汰电力落后的小火电机组提供了 依据。 该套指标体系立足于国务院以及河南省关于淘汰落后产能工作、 加快关停小火电机组的若干意见等文件精神为指导方向，结合产业 结构调整指导目录 ，综合考虑落后的火电行业涉及的各个方面而建 立的多层次指标体系，设计提出了定性与定量指标相结合、无量纲化 的落后产能评价指标体系。根据体系多层次的特点，明确选取的大量 指标之间的逻辑关系， 本文采用层次分析法的研究技术方案对系统进 行宏观分析，筛选指标，并将方案层次化，能更清晰更完整的反应评 价对象的全貌。 层次分析法由美国运筹学家 A.L.Saaty 提出的一种定性与定量 相结合的决策分析方法。 指将一个复杂的多目标决策问题作为一个系 统，并将目标分解为多个准则或目标，进而分解出多准则（或目标、 约束）的若干层次，通过模糊量化方法算出相对重要性权值或相对优 劣次序，以作为多指标、多方案优化决策的系统方法。施泉生.管理科学及 其应用[M].上海上海财经大学出版社，2006. 构建火电行业落后产能评价指标体系的基本过程， 如图 3-1所示。 15 总目标 收集资料 建立层次结构 建立初步评价指标体系 筛选指标 确定具体指标 建立指标体系 层次分析法 分解 理论分析 原则和准则 专家咨询判断 原则和准则图 3-1 评价指标体系构建过程示意图 3.1.1指标体系的构建原则 建立科学合理的指标体系是准确评价系统的基础和保证,因此指 标体系的建立需要遵循一定的原则来引导系统的发展方向,综合考虑 各方面影响因素,而不能是一组任意指标的堆砌.在选择指标方面首 先指标必须因果关系相关,实际选择的指标需要同已有的政策目标与 必须的标准相关;其次指标应该具有尽可能大的集成度;第三,指标是 现实存在并可证实与可查询到的 [2] . [2]王攀，王伶俐等.多目标评价指标的定性定量规 范化研究[J].武汉汽车工业大学学报，1999,21（6）38-40 具体来说建立落后产能评价指标体系要遵循以下几项原则 第一,科学性原则.它是指在选取指标的时候要注意上级指标与 各个子系指标间的相互联系.为了提高指标体系的科学性,尽量选择 可定量的指标,辅助定性指标. 16 第二,完全性原则.指的是指标体系建立的覆盖面要广,能全面综 合反应落后产能在各种影响因素上的体现.同时要避免指标之间的重 复性,使目标与评价指标联系为一个有机的整体. 第三,可操作性原则.该原则是在考虑覆盖全面评价方面的同时 要保证数据的可获得性,以及指标量化的难易程度.尽量选取和利用 现有的统计资料和数据,利于指标体系的掌握和应用. 第四,简洁性原则.在满足完全性原则的条件下,应该尽量减少同 类指标的个数,可以使人们从大量的指标信息中抓住主要内容,同时 便于计算和分析.在火电落后产能指标体系的建立中,将选取火电机 组的能耗指标和火电生产技术评价指标作为主要评判指标,这些指标 比较具有代表性. 3.1.2 火电行业落后产能指标体系 “落后”是个相对概念，应根据我国当前节能减排工作和产业结 构调整的需要，通过产品生产过程中的能耗、物耗、污染物排放等技 术性指标对其界定。 对火电行业的淘汰落后产能的标准可以从三个角 度加以考察一是根据生产的技术水平进行判断.所谓落后产能,就是 指生产设备、生产工艺的技术水平低于行业平均水平的生产能力；二 是从生产能力造成的后果进行判断。如果生产设备、生产工艺的污染 物排放、能耗、水耗等技术指标高于行业平均水平，则该生产能力就 是落后产能。三是对企业运营的经济效益判断。而经济效益能反映企 业发电和运转能力、总体的效率以及获利的能力，通过这些经济指标 来衡量在生产效率上是否低于行业平均水平。 17 经过对建立指标体系前的分析，本文选取了25个指标来进行构 建，最终确定如下综合评价指标体系，见表 3-1. 表 3-1 火电落后产能淘汰评价指标体系 目标层 准则层 指标层 火电淘汰落后产能评价指标体系 综合能源消耗指标B1 供电煤耗 C1 供热煤耗 C2 发电水耗 C3 综合厂用电率 C4 生产规模指标B2 发电量 C5 供热量（热电比）C6 设备运行指标 B3 锅炉热效率 C7 空预器漏风率C8 汽轮机热耗率C9 真空度 C10 凝汽器端差 C11 给水温度 C12 补给水率 C13 入厂与入炉煤热值差 C14 环境污染物指标B4 烟尘 C15 二氧化硫 C16 氮氧化物 C17 二氧化碳排放量 C18 废水悬浮物 SS C19 硫化物 C20 经济效益指标B5 企业负债率 C21 劳动生产率 C22 销售利润率 C23 技术先进性指标B6 火电机组尖端设备水平C24 单个机组发电装机容量 C25 该指标体系分为三层， 目标层是构建火电淘汰落后产能评价体系， 准则层从六个方面着手考虑，包括综合能源消耗指标、生产规模、设 备经济指标环境污染物指标、经济效益指标和技术先进性指标，以及 它们相对的指标层的子指标。 具体来分析包括 （1） 综合能源消耗指标。落后的火电机组能耗高、能源利用 18 率低且资源消耗高， 这些特点也是我国强制淘汰落后产能政策制 定的依据和基础。 而综合能耗指标最能体现能源消耗和能源利用 水平。因此能耗指标应当作为淘汰落后火电的一项重要指标。 （2） 设备经济指标。设备指标的选取主要依据能源审计以及 节能评价指标，结合火电特有的工艺特点。同时选取节能潜力和 对煤耗影响较大的设备锅炉和汽轮机部分的主要经济指标来构 建的，能很好的代表设备和技术的先进性。 （3） 环境污染指标。落后的火电机组一般都是能源消耗高、 污染严重，因此对环境污染的评价也很重要。国家对大气、水等 污染物排放都有严格的限制标准， 对于大大超出排放标准的企业， 对环境污染严重，是不可持续发展的表现，应予以淘汰。同时企 业需要投入大量资金来控制污染物排放，从而增加投入的成本。 通过这方面的考核可以提高企业提高资源利、使用高效、清洁的 设备和治理环境的意识。 （4） 经济效益指标。这项指标的确定表明了企业的经营管理、 生产效率和经济效益情况， 同时能反映出其生产能力和盈利能力 在同行业的水平。 （5） 技术先进性指标。对火电行业技术先进性评价选取的指 标是从两个方面考虑 企业每个机组的单机发电容量和企业总的 尖端设备水平与国际先进水平的比较。 3.1.3指标的说明与计算 （1） 供电煤耗 19 供电煤耗是指火电厂向电网每供出 1度电（1kWh）所消耗的标准 煤，单位为g/kWh。供电煤耗的计算方式为供电煤耗 发电耗用标 准煤量/（总发电量-厂用电率） 。一台发电机组所能达到的供电煤耗 水平，反应了该机组的先进程度。同一型号的机组，煤耗低，说明运 行管理水平高。所以供电煤耗是火力发电厂最重要的经济指标。 （2） 供热煤耗。 供热煤耗又称供热煤耗率，是指热电厂每供出1GJ热量所耗用的 标准煤量，单位为 kg/GJ。计算公式为供热煤耗率供热用的标准 煤耗量/机组供热量。如果要转化为供热标准煤耗需要再乘以一个供 热比系数。 （3） 发电水耗。 耗水量是指在确定的系统内，生产过程中进入产品或蒸发、飞 溅、携带以及生活引用等所消耗的水量。因为水是可以循环利用的， 用水量并不能代表是否全部消耗。 因此发电水耗又称发电综合耗水率， 指统计期发电用新鲜水量，不含重复利用水。计算公式为发电综合 耗水率发电用新鲜水量（不含重复利用水）/统计期内发电量。 （4） 综合厂用电率 厂用电率是发电厂生产过程中消耗的电量与发电量的比率，单位 是。这项指标关系到火电厂供电煤耗的高低，在某一确定的发电煤 耗率下， 当厂用电率每降低1个百分点时， 供电煤耗就降低3.41g/kWh， 也就是说厂用电率越小，供电煤耗的值也越小。 （5） 发电量 20 在确定的时段内，发电厂向厂外送出的总电量。表示了该火电厂 的向电网供电的发电规模。 （6） 供热量 供热量是根据电厂供热管道出口的流量表计算的， 包括背压机组 或抽汽机组及锅炉直接对外用户供应的热量， 也包括对本厂生活区的 供热量，担不包括生产用汽。供热量反应了该电厂是否是热能和电能 联合生产的高效能源生产方式。 （7） 锅炉热效率指标 锅炉热效率是反应锅炉运行经济性的一项综合指标， 为输出热量 占输入热量的百分比， 单位为。 影响热效率的因素有设备单机容量、 严密性以及空气预热器漏风率低等。 （8） 空预器漏风率 空气预热器漏风率是指漏入空气预热器烟气侧的空气质量与进 入该烟道的烟气质量之比。空预器的漏风现象，使得空气进入烟道被 引风机抽走排入大气中。由于增加了排烟量，导致引风机电耗增大， 当超过风机的负荷能力时，会造成燃烧风量不足，降低锅炉负荷，直 接影响锅炉的安全经济运行。空预器漏风率每增加 1，发电煤耗率 增加0.20g/kW h。 （9） 汽轮机组热耗率 汽轮机组热耗率是反应汽轮机组性能的重要指标， 指汽轮机发电 机组每生产1kW h电能所消耗的热量， 称为汽轮发电机组的热耗率， 单位是千焦每千瓦时[KJ/kWh]。 21 （10） 真空度 凝汽器真空是大气压力与工质的绝对压力之差值，由于机组安装 所处的位置不同， 单独用真空的绝对数进行比较难以确定机组真空的 好坏，所以用真空度来反映汽轮机凝汽器真空的状况。真空度是指凝 汽器的真空值与当地大气压力比值的百分数。 （11） 凝汽器端差 凝汽器端差是指汽轮机排汽在背压下的饱和温度和凝汽器冷却 水出口温度之差。凝汽器端差每降低 1℃，夏天的供电煤耗降低 1.9 g/kW h， 冬天降低约0.8 g/kW h.凝汽器端差一般控制在4-8℃ 以下，因此凝汽器端差平均值应不低于 8℃。 （12） 给水温度 给水温度是作为汽轮机最后一个高压加热器的出口时温度。 当汽 轮机加热给水，蒸汽在锅炉内的吸热量降低，给水温度每上升 1℃， 煤耗减少0.07 g/kW h。 （13） 补给水率 补给水率也叫机组补水率，是指统计期内补入锅炉、汽轮机设备 及其热力系统用作发电、 供热等的补给水量与锅炉实际蒸发量的比率。 （14） 烟尘 火电厂大气污染物排放标准GB13223-2003中规定，对火电厂 排放的烟气进行连续、实时跟踪监测。对 2004 年起的新建火电厂项 目，燃煤锅炉的烟尘最高允许排放浓度为 50-200（mg/m3）。 （15） 二氧化硫 22 国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要 将二氧化硫排放 总量减少 10作为一项约束性指标，同时要求火电厂提高脱硫能力， 安装脱硫装置。 也规定二氧化硫最高允许排放浓度不得超过 400mg/m 3 （16） 氮氧化物 。 火电厂大气污染物排放标准规定火力发电锅炉须预留烟气脱 除氮氧化物装置空间， 最高允许排放浓度是根据燃煤锅炉中煤的挥发 分（Vdef）从1000-450 （mg/m 3 （17） 二氧化碳排放量 ）不等。 煤炭的燃烧不仅产生氮氧化物、二氧化硫等有害气体，同时还排 放大量导致温室效应的二氧化碳。 全球变暖趋势的加剧以及温室气体 的减排已经引起全球的重视，中国作为第二大碳排放国家，在 2009 年承诺 到2020年单位国内生产总值二氧化碳排放要比 2005 年下降 40-45。因此对于火电中较高的煤电发电比例对火电厂来说难免要 承担一定的减排任务和约束目标。 （18） 废水悬浮物SS 火电厂工业污水种类多，致使工业污水的成分相当复杂。对电厂 水质资料分析，其主要污染物产生于锅炉冲灰、冲渣的污水，污水中 含有大量悬浮物。根据污水综合排放标准GB8978-1996规定，悬 浮物 SS 的最高允许排放浓度按照污水排放去向，分别执行一级、二 级、三级标准70、150、400 mg/L。 （19） 硫化物 火电厂排放的锅炉清洗污水、 输煤冲洗污水中， 同时含有有机物、23 油和大量硫化物， 这类污水排入收纳水体将会引起不同程度的环境污 染， 造成生态破坏。 所以在火电厂工业污水排放的污染物中需要重视。 （20） 企业负债率 该指标既反映企业经营风险的大小， 也反映企业利用债权人提供 的资金从事经营活动的能力。计算公式为企业资产负债率负债总 额/资产总额*100。 （21） 劳动生产率 劳动生产率是企业生产技术水平、经营管理水平、职工技术熟练 程度和劳动积极性的综合表现，是考核企业经济活动的重要指标。该 指标表示平均每一个就业人员在单位时间内的产品生产量。 计算公式 为劳动生产率（）工业增加值/全部就业人员人数*100。 （22） 销售利润率 销售利润率代表企业盈利能力、 衡量企业销售收入的收益水平的 指标。计算公式是销售利润率利润总额/营业收入*100。其他衡 量盈利能力的指标还有资产收益率、净现值、内部收益率、投资回收 期等。 （23） 火电机组尖端设备水平 该指标是一项定性指标。火电机组按锅炉内工质的压力，可以分 为超超临界、超临界、临界、亚临界、其他等五个技术级别。其中， 超超临界机组为目前国际最先进的火电机组。 可将该五个级别的机组 分别赋予分数5、4、3、2、1，作为对尖端设备水平高低程度的度量。 陈佳贵，黄群慧等.中国工业化报告[M].北京社会科学文献出版社，2009. （24） 单个机组发电装机容量 24 由于企业存在多套发电机组设备， 因此在对企业总发电装机容量 的考察基础上，还要考虑单个机组的问题，尤其是国家规定必须 要淘汰的20万以下的纯凝机组。 3.2 指标体系综合评价方法 在火电行业落后产能多指标评价指标体系建立之后， 就可以通过 具体指标对火电落后产能的情况进行综合评价了。 所谓的多指标综合 评价是指把多个评价事物不同方面而且量纲不同的指标转化为无量 纲的评价值，以消除不同单位的影响，再对得出的评价值进行综合， 最终得到对该事物的一个综合评价方法。在本文中，构建的指标体系 包含主观判断的因素在里面，因此 采用主观和客观相结合的评价方法。 对于定性指标可采取模糊评价方法， 指将被评价指标分为几个等 级标准，通过与各等级标准之间的对比，进行打分、量化，判断后得 出相应的分数。对与定量指标，首先就是数据的收集和处理问题，其 次是数据的无量纲化为后续的数据比对做准备， 同时运用层次分析法 确定各子指标的权重，最后是评价指数的合成。评价方法的基本步骤 概括如下 数据收集和处理→定性指标的评价→定量指标单项指标评 价→指标权重的确定→综合评价指数计算与合成→评价结果。 赵玉芝.发电企业节能潜力分析及能效提高策略研究[D].北京华北电力大学，2009 3.2.1 数据的收集和处理 按照评价指标体系的要求，对定量指标的数据，要求保证其准确 性。数据收集的步骤一般包括第一确定数据收集计划。制定数据 收集工作表或清单， 确定数据可获得的来源等。 第二步 数据的收集。 根据列出的所要收集的数据来填充工作表。有些数据不能直接获得，25 有些数据需要使用一定的单位进行转化， 因此收集数据的同时要参考 一定的数据库、统计年鉴和文