深圳排放权交易所 碳排放权交易系统 用户 手册 文档状态 草稿 完成 文档版本 V1.1 提 交 人 孙立刚 提交日期 2017-12-01 审 批 人 审批日期 深圳 排放权交易系统 用户手册 机密 目 录 1 名词解释 1 2 业务功能介绍 1 2.1 大宗交易 . 1 2.2 定价点选 . 5 2.3 电子竞 价 . 6 2.3.1 英格兰式 . 6 2.3.2 单轮密封式 . 12 2.3.3 定价申购 . 17 2.4 托管业务 . 22 2.4.1 备案申请 . 22 2.4.2 托管过户 . 22 2.4.3 托管返还 . 24 2.4.4 解冻保证金 . 26 2.5 份额转出 . 28 2.6 修改密码 . 28 2.7 资金划转 . 31 3 查询功能介绍 33 3.1 订单查询 . 33 3.2 成交查询 . 33 3.3 持仓查询 . 34 3.4 资金查询 . 34 3.5 转让查询 . 34 3.6 存管关系 . 35 3.7 支渠渠道流水 . 35 4 辅助功能介 绍 36 4.1 面板介绍 . 36 4.1.1 产品搜索 . 36 4.1.2 产品详情 . 36 4.1.3 画图 . 37 4.1.4 全屏 . 38 4.1.5 自选 . 38 4.1.6 语言切换 . 39 4.2 K 线介绍 39 4.3 F10 介绍 39 4.4 公告 . 40 4.5 快捷键 . 40 深圳 排放权交易系统 用户手册 机密 1 名词解释  现货客户端指现货 CS 客户端与现货浏览器客户端；  现货 CS 客户端指现货客户端的安装版本；  现货浏览器客户端指通过浏览器打开的现货客户端；  受托方托管会员 ；  委托方交易会员 ； 2 业务功能介绍 2.1 大宗交易 功 能路径 现货客户端 交易 大宗交易 操作对象现货客户端 功能描述 交易会 员 进行意向申报，大宗成交申报。 前置条件 交易会员 登录现货客户端 操作步骤 【步骤 1】 交易会员 登录 现货客户端 ，将鼠标移动到【交易】图标处，待弹出【大宗交易】按钮时，点击【大宗交易】按钮，进入到 大宗交易 页面，引导界面如下图所示 【步骤 2】点击【意向申报】，弹出 意向申报 窗口。 深圳 排放权交易系统 用户手册 机密 【步骤 3】选择产品、买卖方向，填写数量、价格和联系人信息（联系人信息默认自动加载，可以修改）等，点击【申报】，弹出下单成功的提示。 注 意向申报成功后， 交易会员 可在 意向发布区 查询自己和他人的意向申报信息。 深圳 排放权交易系统 用户手册 机密 【步骤 4】 交易会员 在 意向发布区 看到他人发布的意向，可以通过意向单里的的 联系方式 找到发起意向的 交易会员 ，线下沟通好并约定一个编号（即 约定编号 ） 、 交易数量、价格（交易数量、价格是可以修改的）。再在客户端大宗交易的 意向发布区 点击意向单，系统自动获取并填写订单信息，填写 约定编号，修改价格、数量（价格、数量可以修改，也按照意向申报价格数量不修改，按照买卖双方线下实际约定，但必须满足价格范围及大宗基准阀值）后，点击【申报】，弹出下单成功的提示。 深圳 排放权交易系统 用户手册 机密 【步骤 5】最后发布意向单的 交易会员 在大宗交易的 意向发布区 ，点击 自己的意向单，系统自动获取订单信息后，填写 约定编号 后，点击【申报】，弹出下单成功的提示。 深圳 排放权交易系统 用户手册 机密 2.2 定价点选 功 能路径 现货客户端 交易 业务申报 定价点选 操作对象现货客户端 功能描述 交易会员 进行定价申报，定价点选成交申报。 前置条件 交易会员 登录现货客户端 操作步骤 【步骤 1】 交易会员 登录 现货客户端 ，进入到 定价点选 页面，引导界面如下图所示 深圳 排放权交易系统 用户手册 机密 【步骤 2】选择产品，自动加载对应的产品名称，买卖方向，填写价格、数量，点击【申报】；弹出 申报确认 窗口，点击【提交】。 定价下单成功后，系统会自 动撮合申报单成交（满足系统成交规则会撮合申报单成交） 【步骤 3】 交易会员 登录客户端后，在定价点选界面，选择产品代码后，可以在定价点选的报价区 查看到他人定价申报的订单（卖单及买单），点击定价申报单，系统自动获取订单信息后点击【申报】，弹出 点选成交确认 窗口，修改数量（点选页面仅数量可以修改）。 【步骤 4】点击【提交】， 点选成功。 点选下单成功后，系统会撮合与选择的申报单成交。 2.3 电子竞价 2.3.1 英格兰式 功 能路径 现货客户端 交易 电子竞价 深圳 排放权交易系统 用户手册 机密 操作对象现货客户端 功能描述为 交易会员 提供英格兰式电子竞价业务 前 置条件 交易会员 登录 现货客户端 操作步骤 【步骤 1】 交易会员 登录 现货客户端 ，进入到 电子竞价 页面，引导界面如下图所示 【步骤 2】 点击【标的挂牌】，弹出标的挂牌页面，选择 英格兰式竞价 。 或直接到交易所现场，由交易所代为挂牌。 深圳 排放权交易系统 用户手册 机密 【步骤 3】填写标的 基本信息 和 时间设定 ， 点击【确认】，弹出标的新增成功提示。 注 这里 交易类别 以“卖出”为例； 【步骤 4】标的管理 交易会员发起的挂牌标的，交易所员工可再次修改确认 。 【步骤 5】新增标的审核 交易会员发起的挂牌标的，交易所员工进入审核，审核通过的标的方能继续后续操作 。 【步骤 6】竞价人预约登记 该标的新增时设置的是 需要预约登记（标的新增时可选，若新增时选择不需要预约，则不需要预约登记操作） 。 已预约登记的 交易会员 登录现货客户端，进入到电子竞价页面，选中 标的 后点击【竞价申请】，弹出验证 预约密码 的窗口。 【步骤 7】竞价人资格申请 深圳 排放权交易系统 用户手册 机密 不需要预约，竞价人资格申请就不需要输入密码，如下 需要预约密码，输入 预约密码（标的新增时选择需要预约，不需要预约的标的，竞价人资格申请就不需要输入密码） 后，点击【确 认】，弹出资格申请确认窗口，点击【确认】，提示成功提交申请。 深圳 排放权交易系统 用户手册 机密 【步骤 8】竞价人资格审核 交易会员 发起资格申请后，等待交易所审核，审核通过后方可参与竞价 。 【步骤 9】竞价出价 到了标的竞价日期后， 参加竞价的 交易会员 登录 现货客户端 ，进入 电子竞价 页面，选中 标的点击【进入竞价】，弹出 竞价出价 页面。 注或到交易所，由交易所代为出价。 深圳 排放权交易系统 用户手册 机密 填写 加价倍数 ，点击【确认】，提示委托成功。 注 在竞价开始和竞价结束时间内且标的状态为“竞价中”，才能出价成功。 注 在竞价开始和竞价结束时间内且标的状态 为“竞价中”，连续 2 次的出价价格不能相同，可以无限次报价，最新报价成功后，会解冻前面一笔报价资金及费用。 【步骤 10】 竞价结束后，等待交易所公布竞价结果。 深圳 排放权交易系统 用户手册 机密 2.3.2 单轮密封式 功 能路径 现货客户端 交易 电子竞价 操作对象现货客户端和柜台 功能描述为 交易会员 提供单轮密封式电子竞价业务 前置条件 交易会员 登录 现货客户端， 员工登录 柜台 操作步骤 【步骤 1】 交易会员 登录 现货客户端 ，进入到 电子竞价 页面，引导界面如下图所示 【步骤 2】 点击【标的挂牌】，弹出标的挂牌页面，选择 单轮密封式报价 。 深圳 排放权交易系统 用户手册 机密 【步骤 3】填 写标的 基本信息 和 时间设定 ， 点击【确认】，弹出标的新增成功提示。 注 或直接到交易所，由交易所代为挂牌 。 【 步骤 4】标的管理 交易会员发起的挂牌标的，交易所员工可再次修改确认 。 【步骤 5】 新增标的审核 交易会员发起的挂牌标的，交易所员工进入审核，审核通过的标的方能继续后续操作。 【步骤 6】 竞价人预约登记 该标的新增时设置的是 需要预约登记（标的新增时可选，若新增时选择不需要预约，则不需要预约登记操作） 。 已预约登记的 交易会员 登录现货客户端，进入到电子竞价页面，选中 标的 后点击【竞价申请】，弹出验证 预约密码 的窗 口。 【步骤 7】竞价人资格申请 注 或到交易所，由交易所代为资格申请 ，也可进行竞价 资格 申请。 不需要预约，竞价人资格申请就不需要输入密码，如下 深圳 排放权交易系统 用户手册 机密 需要预约密码，输入 预约密码（标的新增时选择需要预约，不需要预约的标的，竞价人资格申请就不需要输入密码） 后，点击【确认】，弹出资格申请确认窗口，点击【确认】，提示成功提交申请。 深圳 排放权交易系统 用户手册 机密 【步骤 8】竞价人资格审核 交易会员 发起资格申请后，等待交易所审核，审核通过后方可参与竞价 。 【步骤 9】竞价出价 到了标的竞价日期后， 参加竞价的 交易会员 登录 现货客户端 ，进入 电 子竞价 页面，选中 标的点击【进入竞价】，弹出 竞价出价 页面。 注 或到交易所，由交易所代为出价 。 填写 申报价格 和 申报数量 ，点击【确认】，提示委托成功。 深圳 排放权交易系统 用户手册 机密 注 1.在竞价开始和竞价结束时间内且标的状态为“竞价中”，才能出价成功。 2.单轮密封式竞价中，每个 交易会员 最多可申报三笔，超过三笔时系统会给出提示。 深圳 排放权交易系统 用户手册 机密 【步骤 10】竞价结束后，等待交易所公布竞价结果。 2.3.3 定价申购 功 能路径 现货客户端 交易 电子竞价 操作对象现货客户端和柜台 功能描述为 交易会员 提供定价申购电子竞价业务 前置条件 交易 会员 登录 现货客户端 操作步骤 【步骤 1】 交易会员 登录 现货客户端 ，进入到 电子竞价 页面，引导界面如下图所示 【步骤 2】 点击【标的挂牌】，弹出标的挂牌页面，选择 定价申购 。 深圳 排放权交易系统 用户手册 机密 【步骤 3】填写标的 基本信息 和 时间设定 ， 点击【确认】，弹出标的新增成功提示。 注 或直接到交易所，由交易所代为挂牌 。 【步骤 4】标的管理 交易会员发起的挂牌标的，交易所员工可再次修改确认 。 【步骤 5】新增标的审核 交易会员发起的挂牌标的，交易所员工进入审核，审核通过的标的方能继续后续操作。 【步骤 6】竞价人预约登记 深圳 排放权交易系统 用户手册 机密 该标的 新增时设置的是 需要预约登记（标的新增时可选，若新增时选择不需要预约，则不需要预约登记操作） 。 已预约登记的 交易会员 登录现货客户端，进入到电子竞价页面，选中 标的 后点击【竞价申请】，弹出验证 预约密码 的窗口。 【步骤 7】竞价人资格申请 注 可到交易所，由交易所代为申请 。 不需要预约，竞价人资格申请就不需要输入密码，如下 需要预约密码，输入 预约密码（标的新增时选择需要预约，不需要预约的标的，竞价人资格申请就不需要输入密码） 后，点击【确认】，弹出资格申请确认窗口，点击【确认】，提示成功提交申请。 深圳 排放权交易系统 用户手册 机密 【步骤 8】竞价人资格审核 交易会员 发起资格申请后，等待交易所审核，审核通过后方可参与竞价 。 【步骤 9】竞价出价 参加竞价的 交易会员 登录 现货客户端 ，进入 电子竞价 页面，选中 标的 点击【进入竞价】，弹出 竞价出价 页面。 注 或到交易所，由交易所代为出价 。 深圳 排放权交易系统 用户手册 机密 填写 申报数量 ，点击【确认】，提示委托成功。 注 1.在竞价开始和竞价结束时间内且标的状态为“竞价中”，才能出价成功。 2.定价申购竞价中，每个 交易会员 可申报多笔。 深圳 排放权交易系统 用户手册 机密 【步骤 10】竞价结束后，等待交易所公布竞价结果。 2.4 托管业务 2.4.1 备案申请 交易会员 与 托管会员 需要到交易所进托管备案申请； 受托方托管会员 委托方交易会员 2.4.2 托管过户 【步骤 1】受托方发起托管过户申请 受托方需要到 交易 所进行托管过户申请； 【步骤 2】委托方托管过户确认 交易会员 登录 现货 客户端 进行 确认，登录客户端后，将鼠标移动到【交易】图标，并点击，深圳 排放权交易系统 用户手册 机密 弹出页面内点击【托管确认】菜单，如下 点击【托管过户】，弹出托管过户委托方确认页面，如下 输入资金密码，点击【提交】按钮，提示信息如下，执行成功后，会给受托方（即托管会员）深圳 排放权交易系统 用户手册 机密 发送短信。 注意或到交易所，由交易所代为托管过户。 【步骤 3】托管过户受托方确认成交 托管会员到交易所，由交易所代为确认成交； 2.4.3 托管返 还 【步骤 1】托管返还受托方（即托管会员）发起 备案信息只有托管过户完成状态 ， 才能发起托管返还申请。托管返还 由 受托方 到交易所申请，由交易所代为发起。 【步骤 2】托管返还委托方确认 交易会员 登录客户端，点击 【交易】 按钮，弹出新页面后，点击 【托管确认】 ，如下 深圳 排放权交易系统 用户手册 机密 选择托管返还、待委托方确认的备案信息，点击【托管返还】，进入托管返还确认页面，如下 输入 交易会员 资金密码，点击【提交】按钮，申请成功后，提示信息如下 深圳 排放权交易系统 用户手册 机密 注意 或到交易所，由交易所代为确认。 【步骤 3】托管返还受托方确认 受托方到交易所申请，由交易所代为确认。 2.4.4 解冻保证金 【步骤 1】受托方 发起解冻保证金申请 备案信息只有托管返还完成状态的才能发起解冻保证金申请。 受托方到交易所，由交易所代为发起解冻保证金申请， 解冻保证金申请发起成功后，系统会给委托方发送短信通知。 【步骤 2】委托方确认解冻保证金申请 交易会员 登录客户端，点击 【交易】 按钮，弹出新页面后，点击 【托管确认】 ，如下 深圳 排放权交易系统 用户手册 机密 选择状态为待委托方确认，阶段为保证金退还的备案信息，点击【保证金退还】，进入 保证金退还委托方确认界面，如下 深圳 排放权交易系统 用户手册 机密 输入 交易会员 资金密码，点击【提交】，提示信息如下 【步骤 3】解冻保证金审核 最后由交易所审核解冻保证金申请进行审核 （目前托管未冻结保证金，此步审核仅修改申请的状态） 。 2.5 份额转出 在交易时间内， 登记账户为国家注册登记簿对应的账户，且持有国家注册登记簿对应的产品时，可将产品数量转出到国家注册登记簿。 2.6 修改密码 交易会员 登录客户端，点击【交易】按钮，再点击【修改密码】，如下