深圳碳 交易 市场问答集 深圳排放权交易所 二 〇 一三 年 七 月 目 录 上篇－碳交易机制设计 一、关于总量设定 . 1 二、关于纳入对象 . 2 三、关于配额分配 . 4 四、关于企业碳排放量化、报告和核查 4 五、关于碳交易的减排效果和影响 5 六、关于深圳碳市场与交易所 8 七、关于交易价格 . 12 八、关于政府监管 . 14 下 篇 －碳交易市场参与者 一、关于控排单位 参与碳交易市场 17 二、关于投资者参与碳交易市场 18 三、关于 控排单位 开户 过程 20 四、注册登记簿系统介绍及操作 24 五、温室气体排放信息管理系统介绍及操作 . 26 六、交易系统介绍及操作 28 七、关于财务及交易结算 32 八、关于交易所会员 . 35 九、帮助类 . 38 1 上篇 －碳交易机制设计 一、关于总量设定 1、据了解，深圳市碳交易实施的是控制碳强度，请问什么是碳强度下降目标 碳强度是指单位工业增加值的二氧化碳排放量（碳排放量 /单位增加值），排放权交易根本目的是提高碳要素的生产率，实现稀缺性碳排放权资源在全社会的优化配臵，降低企业的碳减排成本。碳强度指标及其变化趋势能够成为识别不同行业与企业个性化信息的一般性标准。所以碳强度下降目标不仅仅考虑企业的碳排放，还兼顾工业增加值。 2、深圳市的碳强度下降目标是多少 深圳碳市场配额分配以控制碳强度（单位增加值碳排放量）为出发点，以完成我市 “十二五 ”期间单位 GDP碳排放 强度下降 21的节能减排任务为目标，实施碳排放强度约束下的相对总量控制，以此为基础确定配额总量并进行配额分配。 3、可调整总量的内涵和目的是什么 可调整总量控制是指以碳强度下降为硬性约束指标，履约期初始根据碳强度指标和预期产出计算配额数量，但履约期末将根据实际产出对初始配额量进行调整，核算实际确认配额总量和配额数量。若实2 际产出小于预期产出，将对预分配配额数量进行相应调减；若实际产出等于预期产出，不进行调整；若实际产出大于预期产出，将对预分配配额数量进行相应调增。调整的依据是碳强度指标不变，实际确认配额 碳强度指标 *实际产出。 二、关于纳入对象 4、深圳市碳交易有法律依据吗深圳碳排放交易体系的管制对象包括哪些 为了实现控制温室气体排放的目标，建立和规范碳排放权交易市场， 2012年 10月 30日，市人大常委会第十八次会议审议通过了深圳经济特区碳排放管理若干规定 ，以法律形式明确了深圳辖区企业控制温室气体排放的义务。 深圳碳排放交易体系的管制对象包括 （一）年碳排放总量超过 5000吨二氧化碳当量的企业； （二）建筑面积超过 20000平方米以上的单体建筑物； （三）其他自愿加入并经主管部门批准纳入碳排放配额管理的企业或建筑物。 主管部门可根据本市碳排放总量控制目标和控排单位的排放量变动等情况，调整控排单位的范围，尽量将更多的企业纳入到碳交易体系。 3 5、目前报道中提到有 635家工业企业将会成为首批上线企业，它们占了全市碳排放总量的 4成，请问是否会推动剩余企业加入碳交易 深圳碳交易市场的建立将遵循 “总体设计，分步实施 ”的原则，第一批共纳入 635家工业企业。未来将会有更多的企业被纳入到交易体系，深圳市碳排放权交易工作办公室已开始下一批纳管工业企业选取工作。 6、据了 解，深圳在考虑将交通行业纳入碳交易，相关工作进展如何 截至 2012年，深圳市累计推广新能源汽车超过 5000辆，继续位居全球城市首位。为了有效推动新能源公共交通的应用，我们组建深圳绿色低碳发展基金会（ SCDF），在美国环保协会（ EDF）的协助下，启动公共交通碳交易机制研究，通过技术创新和方法创新，确定公交车、出租车能耗及碳排放标准，在此基础上开展公共交通碳排放核查，结合新能源公交车、出租车推广应用，从强制推广应用新能源公交车逐步过渡到以配额分配推广应用的方式，率先探索建立公共交通碳排放交易机制。 4 三、关于配 额分配 7、深圳碳排放交易体系如何确保碳配额分配的公平、公开和透明 为了确保配额分配的公平、公开和透明，我们建立了电子化的企业碳配额申报与分配系统，允许、鼓励并引导企业全程参与、自主选择以获得碳配额。分配全过程都有深圳市公证处全程参与和录像监督。 8、据了解，深圳市碳交易企业需要提供碳排放数据和工业增加值数据，请问怎么确保碳交易所用的数据准确可靠 为确保核查结果的准确性、公正性、一致性和完整性，我市制定了深圳市第三方核查机构服务管理办法（试行），从制度上保证了对第三方机构的规范管理。工业增加值数据则 是由深圳市统计局提供，企业如果对其数据有异议，统计局会根据具体情况复核，确保数据的真实可靠。 四、关于企业碳排放量化、报告和核查 9、深圳碳交易体系如何进行碳排放核查，核查方法学和核查机构，如何确保核查数据的客观性、真实性和准确性 可测量、可报告、可核查是国际对温室气体排放和减排量化的基本要求。目前在国家层面还未发布温室气体 MRV的标准或相关法规，为构建我市 MRV机制，确保组织温室气体排放核查数据的真实可靠、5 统一、规范，深圳成立了温室气体排放量化、报告、核查技术标准制定 23人专家组。专家组开展了 MRV资料 收集，研究以及标准编制工作，形成了深圳市组织温室气体量化与报告指南（ MR）。 为了确保核查数据的客观性、真实性和准确性，我市在温室气体议定书 ISO14064-1为框架的原则基础上，对难点进行了具体注释，细化了实施步骤，结合 IPCC 方法学，提供了量化方法和公式、量化工具表单和报告模版，并针对深圳市重点行业编制了相应的方法学；深圳市组织温室气体排放核查指南（ MRV）是以 ISO14064-3为框架原则，综合了数家温室气体第三方核查机构的实际作业方法和经验，同时借鉴了其它体系核查的优点，针对深圳市碳交易 试点的实际情况进行相应的优化和细化，编制了相应的核查过程表单和核查报告。 10、深圳碳交易体系如何对第三方机构实施监管 我们首先对全市的认证机构、技术服务机构进行了全面摸底，然后根据这些机构人员的资质、技术能力以及相关的工作经验进行了评级。同时为了确保核查准确、公正和完整，我们制定了深圳市第三方机构管理办法，从制度上保证了对第三方机构的规范管理与监督。 五、关于碳交易的减排效果和影响 11、深圳碳交易体系对实现深圳节能减排目标的作用 过去三十年，随着我市经济的快速发展，碳排放总规模不断扩大，“十一五 ”期间，我市碳排放总量增长 26。根据深圳市低碳发展中长期计划（ 20112020），到 2015年我市碳排放强度要在 2010年的6 基础上下降 21。 “十二五 ”期间，年均碳强度需要下降 4.61。 目前，我市碳交易市场已经基本完成工业企业的配额分配工作。根据分配结果， 635家企业 2013-2015年获得的配额总量合计约 1亿吨，这一结果表明控排企业未来三年年均碳排放增长率将控制在 2以内，年均碳强度下降率达到 6.68。与 2010 年相比， 2015 年 635家控排企业平均碳强度下降率达到 32，不仅高于全市平均减排 目标，也高于制造业 25的碳强度下降要求，为实现 “十二五 ”期间深圳市节能减排目标发挥了重大推动作用。 12、碳交易是否为深圳创造新的竞争优势和培育新的经济增长点 深圳建立碳交易市场，企业为了获得优势，就要有新的技术出来，要有新的工艺、新的生产方法、新的运行机制，乃至新的制度安排。包括技术资金在内的大量资源将投入到减排领域，技术进步的速度由此显著加快。此外，也由此形成新的经济增长点，甚至形成全新的 产业 领域，并创造出新的就业机会。包括电动 汽车 等等，都是新兴的，有些是全新的产业。而且提高碳排放生产率的竞争，将改变已有的 竞争优势 和资源配臵格局，在碳排放总额受限且可交易的条件下，实际碳排放将更多地向碳排放生产率高的企业倾斜。总体来说，有利于深圳创造新的竞争优势和培 育新的经济增长点。 7 13、深圳碳排放交易政策是否具有长期稳定性，及其与未来国家碳交易相关政策的关系 根据国家发改委部署， 2013-2015 年首先在全国七个省市开展碳交易试点工作， 2015 年以后碳交易试点将继续扩大。由此可见，碳交易的覆盖面和影响范围将不断扩大。深圳碳交易是具有长期稳定性，与国家碳交易政策一致。 14、碳排放交易对深圳的经济以及发展环境会有什么样影响减排会影响到企业效益吗交易是否会对深圳竞争力产生影响 深圳碳排放权交易试点为实现深圳 “有质量的稳定增长，可继续的全面发展 ”提供了以市场驱动 为核心的新的主要抓手，能够促进深圳产业结构的转型升级，实现产业的低碳发展，以及催生与碳交易有关的新型业态，形成新的经济增长点。有利于促进企业低碳技术的研发应用，并通过选择履约方式，降低减排成本。对推动居民低碳生活方式和低碳消费模式，具有重要意义。 强制企业碳减排是作为负责任的企业应该承担的社会责任。纳入碳交易体系的强制减排企业，为降低自身的碳排放，可以通过低碳技术的研发和应用，将碳管理纳入企业的运营和管理之中，提升自身的核心竞争力；当其碳排放得到有效控制，可以在碳交易市场出售多余的配额获取收益。碳交易将促进 深圳产业结构的转型升级，从长远来说，有利于提高深圳企业竞争力。 8 六、关于深圳碳市场与交易所 15、深圳碳排放交易体系是否进行 CCER交易是否允许机构投资者、个人投资者和境外投资者进行交易 根据深圳经济特区碳排放权管理若干规定中的有关规定，深圳碳排放权交易包括碳排放权配额交易和核证减排量交易，同时 “鼓励、支持其他单位和个人参与交易 ”。目前，可在深圳交易的核证减排量即中国自愿减排项目减排量（ CCER），也就是根据温室气体自愿减排交易管理暂行办法，经国家主管部门认可在国家自愿减排交易登记簿进行登记备案 的减排量。 16、深圳碳交易市场与国际碳交易市场、国内自愿减排碳交易市场、以及其他试点碳交易市场的关系 深圳碳排放权交易市场是中国进行碳排放权交易试点探索的重要组成部分，是未来全国统一碳排放权交易市场的先试先行。深圳的碳排放权交易市场既包括碳排放权配额交易，也接受国内自愿减排碳交易市场的部分核证减排量用于抵消。深圳致力于建立一个开放的碳排放权交易市场，将积极探索未来与国际碳市场的合作和链接。 17、深圳碳交易市场是否有必要为排放配额建立期货产品，来帮助企业对冲风险 为配额建立期货产品有其必要性，主要体现 在这么几点第一，9 配额的根本作用是为企业的碳排放进行履约，而企业的碳排放量在核查确定之前其实是未知的，所以企业获得的配额数量有可能多于，也有可能少于年终进行履约的数量，这种情况下，企业拿着自己获得的配额来二级市场交易肯定是很谨慎的，数量也不会很多，这就限制了交易的活跃，交易不活跃价格的波动也就大，企业的风险也就大。但如果有配额期货的话，企业就可以通过买入或卖出配额期货，将现货市场价格波动的风险对冲掉。第二，期货还有其独特的价格发现功能，能够为现货定价提供价格参考。第三，可以吸引社会上的投机资本到碳交易市场中 来，活跃碳交易市场。 18、 深圳碳排放交易的规则相较国内其他同类交易所交易规则有何特点深圳市所搭建的交易平台是否面向全国投资者 目前，深圳碳排放权交易市场的交易规则体系相对完整，风险控制严格，交易方式多样化。深圳的碳排放权交易平台 -深圳排放权交易所是经国家发改委备案的自愿减排交易机构，平台是针对全国开放的。 19、 深圳搭建了深圳排放权交易公共服务平台，请问该平台对于推动深圳的碳交易市场有什么作用和意义具体可以实现哪些功能企业又如何有效的使用该平台 深圳碳交易公共服务平台包括碳排放权 交易系统、注册登记簿系统以及温室气体排放信息管理系统，三个系统共同建设成为深圳碳交易的公共服务平台。 10 温室气体排放信息管理系统为碳排放交易控排及报告单位进行碳排放信息管理、核算、分析及报告提供服务平台； 注册登记簿系统为碳排放权交易主管机构管理配额及核证减排量的分配、签发、流转及注销等全生命周期的管理提供公共服务平台； 碳排放权交易系统为碳排放权交易参与者提供挂牌、委托、信息资讯、实时行情、交易、拍卖、结算清算及信息披露等服务平台。 企业、核查机构通过信息管理系统完成上一年度温室气体排放信息的量化、报告与 核查，经政府检查后的排放量导入注册登记簿做为履约评估的依据。企业可通过交易系统买入配额以抵消其排放量，或出售配额获取收益。 企业有效使用该平台的途径有积极参与关于公共服务平台的培训，按照深圳碳交易管理办法的要求明确职责比如账户代表的指定等。 20、深圳在两省五市碳排放权交易试点中具有比较优越的金融创新环境，深圳将如何有效的利用这一优势助力深圳的碳排放权交易市场 深圳毗邻香港，有金融创新的区位优势。同时，深圳碳排放权交易市场的交易平台深圳排放权交易所，已入驻前海，可有效的利用推进粤港合作及深港一体化建设的机 会，获得资金、政策、人才等方面的支持，深入开展碳金融创新方面的探索，扩大碳交易市场的规模和容量，建设一个更加开放的市场。 11 21、深圳碳市场是否允许 CCER的交易，企业最多可以使用多少CCER用于抵消其排放，对 CCER的类型有没有要求 碳排放权交易机制是实现节能减排目标的重要手段之一，为了最终实现这一目标，企业可使用的 CCER 的来源、比例和类型均会有所限制，详细可参照即将出台的深圳碳排放权交易管理办法中的具体要求。原则上 CCER的使用比例将不会超过 10。 22、深圳目前正在推进深港合作，请问香港机构能够以什么样的形式参与深圳的碳交易市场如果参与有没有特别的要求和优惠 深圳毗邻香港，在经济、文化等诸多方面有着广泛和深入的交流，深圳目前也在积极推进深港合作。我们高兴的看到，在香港特区政府的积极倡导下，广大的香港企业已经提早行动，在应对全球气候变化方面做出了很多贡献。很多的 NGO 组织也在积极推动低碳发展，比如香港世界自然基金会早在多年前就在推行 “企业低碳制造计划 ”以及 “公司低碳办公室计划 ”，得到了很多企业的积极响应，更有不少香港企业自发的进行碳减排和 “碳中和 ”，履 行企业社会责任。这些都表明香港社会和企业有着良好的低碳意识，为参与碳交易市场奠定了基础。 国家发改委对于深港开展碳排放权交易合作也寄予厚望，因此深圳的设想是在碳交易初期通过宣传和沟通，吸纳一部分具有社会责任感的香港企业，通过自愿加入的方式参与深圳碳交易。我们将根据参与企业的历史排放量以及未来发展规划，对自愿参与深圳市场的香港12 企业分配配额，双发达成一致后签署协议，香港企业成为深圳碳交易市场纳管企业，权利与义务同深圳纳管企业一致。 23、两省五市碳排放权交易市场均有望在今年启动，与其他试点城市比较，深圳碳交易体 系最大的特点是什么 我市是 7 个试点省市中唯一计划单列市，与其他试点省市不同，我市经济结构偏轻，没有高耗能和高排放的工业，因此，我市碳交易市场一个很重要的特点是以管控制造业为企业为主。 此外，我市碳交易市场还会考虑设立建筑板块和交通板块，相关机制设计也在进行中。 七、关于交易价格 24、深圳目前已完成了企业配额的分配，并即将正式启动碳排放权交易，请问深圳市场的排放权益价格会是多少配额和核证减排量之间的价格将会有什么样的关系 深圳实施碳排放权交易是希望通过交易活动借助市场手段实现碳排放权益的价格发现，排 放权益的价格会由多方面的因素影响，一般来说包括市场供需情况、企业的减排成本、市场预期、能源价格等等。 为了降低企业的履约成本，深圳碳排放权交易市场允许企业提交一定比例内的经核证减排量代替配额进行履约。用于履约提交的经核13 证减排量有比例上限，所以通常来说配额的市场价格会高于核证减排量的价格。 25、对于碳排放权交易，对价格会有上限和下限的限制吗还是说价格会完全由市场来决定了 碳排放权交易价格是深圳探索碳排放权交易市场机制的重要课题之一。建立碳排放权交易市场是希望通过交易活动借助市场手段实现碳排放权益的价格 发现，从而利用行业及企业个体之间的减排成本差异，实现社会减排总成本的最优化。碳排放权价格过低，无法形成对企业的刺激作用；碳排放权价格过高会加大部分企业的负担。 在这方面，国际其他区域的碳排放权交易市场也有着不同的处理方式，欧洲碳排放权交易价格完全由市场决定，而后来美国新兴成立的碳排放权交易体系采取了价格上下设限的方式，我们已经认真的研究了这些方式的优劣，并且正在结合深圳的切实情况制定相关举措，一定会积极发挥市场的价格调节功能，同时发挥政府的市场监管职能，打造一个健康的碳排放权交易市场。 26、现阶段 EU ETS市场上碳价暴跌、市场几乎崩溃，深圳碳排放交易体系如何看待这种情形，如何进行风险管控 EU ETS市场的碳价问题比较复杂，既有深刻的政治因素也有市场和经济的原因，深圳已经认真深入的对其进行了研究分析，我们在配额发放、制度设计、立法支撑、市场监管以及第三方审核等多个方面14 都进行了周密准备，尽量避免出现 EU ETS 市场已经出现过的那些问题。 八、关于政府监管 27、政府会推出相关的法律法规来强制企业进行碳交易吗政府会立法来规定碳排放的交易行为吗 2012年 10月 30日，市人大常委会第十八次会议审议通过了深圳经济特区碳排放管理若干规定 ,规定第三条提到实行碳排放管控制度。对特区内的重点碳排放企业及其他重点碳排放单位实施管控，碳排放管控单位应当履行控排责任。 管控单位违反规定，超出排放额度进行碳排放的，由市政府碳排放权交易主管部门按照违规碳排放量市场均价的三倍予以处罚 。另外规定第三条还提到鼓励未纳入碳排放管控范围的企业自愿加入碳排放管控体系。深圳碳排放权交易管理办法即将公布，该管理办法将对我市企业碳排放行为进行详细规定。 28、如果被纳入的企业不履行控排义务， 将会受到什么惩罚 被纳入的企业未在规定时间内提交足额配额履行清缴义务的，由主管部门责令其限期补交与超额排放量相等的配额；逾期未补交的，由主管部门从其登记账户中强制扣除；不足部分由主管部门从其下一年度配额中直接扣除，并处超额排放量乘以当月之前连续六个月碳排放权交易市场配额平均价格三倍的罚款。 15 29、深圳碳排放交易体系能否做到信息公开、透明，如何做到 深圳碳排放交易体系完全遵循公开、公平、科学、合理的原则，完全做到了信息公开、透明。主要体现在以下两个方面 第一、碳核查工作规范、科学、公正。我们制定了企业 碳排放量化、报告和核查技术标准。根据这些技术标准，由第三方机构完成了对企业的碳核查工作。整个工作扎实、规范，最后的碳核查数据经过企业盖章认可。做到了信息公开、透明。 第二、配额分配工作科学、公开、公平、透明。我们建立了科学的电子化的企业碳配额申报与分配系统，允许、鼓励并引导企业全程参与、自主选择以获得碳配额，确保了分配信息公开、透明。深圳市公证处对配额分配进行了全程监督和公证，确保了分配过程的公正性。 30、深圳市碳交易配额分配工作怎样杜绝权力寻租 为了杜绝政府公职人员权力寻租情况的发生，企业的碳排放数据是由第三方机构核查得到，工业增加值数据是统计局反复核对的，配额分配方法是企业全程参与、自主选择的，公证处全程公证。 31、为做好碳交易，深圳市政府专门成立了 “碳交易管理工作办公室 ”，请问这个部门的主要职责是什么 碳交办的主要职责包括拟订碳排放权交易相关法律规章，研究制定碳排放发展规划及政策，确定控排单位范围及其碳排放配额，监督管理碳排放权交易，对第三方核查等相关服务机构进行审核和监管，16 以及承担碳排放权交易管理的其他工作。 32、对于纳入碳交易体系企业，政府是否有相应的奖励政策促使企业实现减排目标 为 了促进我市节能减排工作，市财政专门设立了市节能减排专项资金，对于节能减排成效突出的企业，市政府会出台相关奖励措施。此外，市政府支持金融机构开展以增强碳市场功能为目的的业务模式创新，开展以服务实体经济为目的的金融产品创新，开展以资助控排单位减排活动为目的的信贷和融资产品创新。 33、对于纳入碳交易体系企业，如果通过改名或者转移生产线逃避控排义务，政府是否有应对措施 为了防止极少数纳管企业通过更改企业名称、转移生产线等不法手段逃避履行控制碳排放义务，我们将同供电、供油、供气等部门紧密协作，对于预计年耗电、耗油和耗气折合碳排放超过 5000 吨二氧化碳当量的新设企业，要求其提交企业详细资料，逐一审核。 17 下篇 －碳交易市场参与者 一、关于控排单位参与碳交易市场 1、 深圳碳排放交易体系的管制对象名单在哪里公布 深圳市发改委已在网上公布了 635家控排企业的名单，查询地址http// 2、 深圳碳交易市场是否有立法保障 有，深圳市人大深圳经济特区碳排放管理若干规定 。 3、 企业履约递交的截止日期是什么 请遵照即将出台的深圳市碳排放权交易管理办法中关于履约递交时间的条款。 4、 企业每年分配的配额是否有交易期限 配额在首个交易期（ 2013－ 2015 年）内均可以使用及交易。配额在交易期期满后的效力由主管部门予以核定。 5、 企业如何使用三大系统参与碳市场 企业通过温室气体排放信息管理系统进行上年度温室气体盘查，盘查数据提交至第三方核查机构核查，然后经政府检查通过后，将排18 放数据导入注册登记簿。企业要在规定的时间内登录注册登记簿提交与排放量相同数量的配额，完成履约。企业通过交易系统买入或卖出配额。 6、 企业不履行控排义务，将会受到什么惩罚 被纳入的企业未在规定时间内提交足额配额履行清缴义务的，由主管部门责令其限期补交与超额排放量相等的配额；逾期未补交的，由主管部门从其登记账户中强制扣除；不足部分由主管部门从其下一年度配额中直接扣除，并处超额排放量乘以当月之前连 续六个月碳排放权交易市场配额平均价格三倍的罚款。 二、关于投资者参与碳交易市场 7、 哪些系统开放给投资者使用 投资者只需要注册和使用交易系统和注册登记簿系统。 8、 投资者什么时候可以到交易所进行开户 投资者在交易所需要开立两个账户，分别是注册登记簿账户和交易账户。注册登记簿账户可由投资者在任意时间，登录注册登记簿网址 http// 930 至 1130、 1400至 1600到交易所柜台办理。 19 9、 个人会员何时可以参与碳交易 2013年 6月 18日开始，个人投资者在深圳排放权交易所开户成为会员后，可以参与碳排放权配额交易。 10、 公民个人账户与个人投资者账户有何区别 公民个人账户是一类公益账户，公民个人可以买入碳排放权进行自愿注销，以中和自己所产生的碳排放。该账户只能买入，不能卖出。 个人投资者是指通过买卖碳排放权 以获取盈利的自然人，所以个人投资者账户与公民个人账户的区别是，它既可以买入也可以卖出。 11、 交易所目前可供交易的品种有哪些 目前交易所上市可供交易的品种只有深圳碳排放配额。下一步交易所还有核证减排量的上市交易，请关注交易所网站的信息公布。 12、 碳排放权的交易时间段 本所交易日为每周一至周五。国家法定假日和本所公告的休市日，本所休市。本所交易时间为每个交易日的 930 至 1130、 1300 至1500。 13、 碳交易开市的价格是多少 2013年 6月 18日首个交易日中，深圳市共成交了 21112吨碳 配额，成交最低价 28元，最高价 32元。 20 三 、 关于 控排单位 开户 过程 14、 三大 系统的登录网址是什么 登陆深圳排放权交易所网站（ http//），进入 “信息中心 ”，进入 “交易所系统 ”，点击想要登录的系统名称即可。 15、 开户提交 材料与上次配额分配提交材料有何不同 1）上次配额分配中，企业提交的资料是给深圳市发改委保存的；这次企业开户所要求提交的资料是深圳排放权交易所保存的档案。 2）企业在配额分配现场提交的资料和开户提交的资料，内容是有区别的，尤其是开户申请表，用户需要留意。 16、 企业是否可以不在三个系统 开户 所有被深圳市政府纳入 碳交易 的 635 家控排企业都 必须 开通注册登记簿及温室气体排放信息管理系统 账户 。 17、 企业如有特殊情况还需要开户吗 每一个被深圳市政府纳入进来的强制减排企业都要在 深圳市碳排放权注册登记簿系统 中开立账户。 18、 什么是有效身份证明原件 有效身份证明指个人身份证、驾照、回乡证、港台身份证、护照或军官证等。 21 19、 企业在 系统行业分类 中 找不到自己的类别 怎么办 按照国民经济行业分类代码表 GB T4754-2011对行业进行分类，涵盖了所有的行业。企业应确认自己所属的小类，再归到相应的大类中。 20、 企业 是否可 以不 参与碳 交易 强制控排企业在交易所注册登记簿系统开户后，可以不签入市协议 ， 不进行交易。 21、 为 何 目前 只能在建行 、 兴业和浦发开立第三方资金存管银行账户 交易所要在银行设立三方存管银行账户，会涉及很多政策方面的限制和细节方面的问题，需要时间和每家不同的银行进行艰苦的谈判。经过努力，交易所已经在建设银行、兴业银行和浦发银行开设了第三方资金存管银行账户。交易所和其他银行的谈判仍然在进行中，有最新进展，我们会及时邮件通知企业的账户代表或在交易所网站上公布。 22、 如何签订 入市协议 目前，入市协议已改成网签的形式企业会员登陆交易所交易系统时，需要网上同意服务协议，否则无法进入交易系统。已经提交了纸质版入市协议的企业，可以到交易所拿回之前所交的入 市协议。 22 23、 近期 是否会举办碳 交易 市场相关的 培训 如果有最新的培训通知，我们会及时在交易所主页（ http// “信息中心 ”，进入 “资料下载 ”，点击 “其他信息 ”即可）上发布 ；也会发邮件通知企业培训信息 。 24、 哪些人变更需要申请 注册登记簿 的首席账户代表、一般帐户代表以及信息管理系统的管理员变更填写变更申请，并送到现场或快递到排交所 。 经办人变更不需要申请。 25、 如何变更 注册登记簿账户代表 及信息管理系统管理员 在交易所主页 http// “信息中心 ”，进入 “资料下载 ”，进入 “开户信息 ”，点击 “注册资料变更申请 -注册登记簿 ”或 “注册资料变更申请 -变更信息系统管理员 ”下载并填写相关变更信息（需加盖公章），然后将表格快递到深圳排放权交易所（地址深圳市南山区科技园科苑路 11号金融科技大厦 A座 2楼彭先生或王小姐收）。 26、 企业 在注册登记簿 注册后没有收到密码 该如何应对 1）企业在 注册登记簿 注册后，还必须到交易所现场递交纸质材料后才会正式开通账 户和收到密码。 2）企业在 注册登记簿 注册并到交易所现场递交纸质材料后，如果还没有收到密码，可以在企业邮箱中的 “垃圾邮件 ”中查找，看看贵23 企业邮箱是否自动拦截了交易所发出的邮件。 如果还没有，可以在 登陆界面上输入用户名并点击 “忘记密码 ”，系统会重新将密码发到企业邮箱中。 27、 哪类员工适合担任 首席 账户代表 和一般账户代表 由于首席账户代表的权限和责任相对较大，建议企业选取拥有一定级别和权限的员工担任首席账户代表。一般账户代表主要是协助首席账户代表，对企业的碳排放权配额账户进行日常维护和管理， 建议企业可以选取拥有一定金融知识、工作认真细致的员工担任一般账户代表。 28、 信息管理系统管理员的账户名和密码是什么 账户名为邮箱，初始密码则通过系统自动发送到该邮箱中。管理员首次登录时要强制更改密码。 29、 什么人 将 担任温室气体排放信息管理系统管理员 根据碳交易 开户申请表中的说明，注册登记簿的首席账户代表将默认为深圳温室气体排放信息管理系统的管理员。如果企业希望任命其他人做为温室气体排放信息管理系统的管理员，需要 填写 “注册资料变更申请 - 变更信息系统管理员 ” （在交易所主页http// “信息中心 ”，进入 “资料下载 ”，进入 “开户信息 ”，点击 “注册资料变更申请 -变更信息系统管理员 ”下载），然后将表格快递到深圳排放权交易所（地址深圳市南山区科技园科苑路24 11号金融科技大厦 A座 2楼彭先生或王小姐收）。 30、 交易所有没有 上门 培训 及 答疑 服务 一般情况下，交易所不提供上门帮助企业培训或 答 疑的服务。但交易所会不定期进行交易培训，请关注交易所网站发布的培训信息。 31、 企业如何对交易账户和企业银行账户进行绑定 有网银的企业，可登录 “深圳排放权交易所 信息中心 资料下载 三方存管 ”，企业根据自己开立的银行，下载对应银行的网银绑定操作手册。 没有网银的企业，也可再上述下载地址下载柜台办理的流程，并到相应的银行柜台办理绑定。 32、 建筑物的开户工作什么时候开始 建筑物要先到住房建设局领取配额分配确认书后，才能来交易所交纸质材料，完成开户工作。 四 、注册 登记簿系统介绍及操作 33、 注册登记簿系统的作用是什么 注册登记簿系统对碳排放权配额的生成、分配、转移、履约递交和注销的全过程以及对基于项目的经核证的碳减排量的登记、转移、抵销的全过程进行记录和跟踪管理，对强制减排对象进行履约评估及25 监督管理。注册登记簿系统保障了配额和核证减排量等权益全生命周期中流转活动的公开性和透明性，保障了权益流转的安全性和可跟踪性。 34、 注册登记簿一般账户和首席账户代表 的职责是什么 首席账户代表和一般账户代表都是企业在注册登记簿系统中的碳排放权益账户的管理者。首席账户代表和一般账户代表具有执行账户管理职责和义务的必要权限，并将承担由此产生的任何法律后果，其手机和邮箱将用于系统与账户间的通讯往来。 一般账户代表的职责是根据企业的授权，对碳排放权益账户进行日常操作和管理，并对重大操作进行发起。 首席账户代表的职责是根据企业的授权，对账户中的重大操作予以审核、确认。 为了保证企业碳排放配额权益的安全，注册登记簿设臵一般账户代表和首席账户代表，两名账户代表各司其职、相互制约。 35、 登录系统时 出现脚本错误的提示怎么办 系统出现脚本错误可能是 IE 浏览器版本过旧造成的，企业可以通过升级 IE浏览器（建议 IE8及以上）或者换成谷歌浏览器等方法解决。 26 36、 注册登记簿系统忘记密码怎么办 点击注册登记簿系统首页 “忘记密码 ”按钮输入 ”登录名 ”和 ”注册邮箱 ”,系统会自动随机生成新密码发到用户注册邮箱，用户收到邮件后及时修改密码。 37、 注册登记簿系统帐号被锁定怎么解锁 注册登记簿系统密码连续输错 5次后将会被锁定，锁定后帐号当天将无法再进行登录，需到第二天凌晨自动解锁，第二天方可再进行登录。 五 、温室气 体排放信息管理系统介绍及操作 38、 信息管理系统作用是什么 报送管理系统是一个在线的温室气体量化、报告、核查、报送、监管及统计分析的作业系统，通过手工输入及文件导入方式，量化及27 报告控排单位温室气体排放的状况，对企业、行业和城市温室气体排放进行分析和管理，并为第三方核查机构以及政府监管部门提供对排放数据进行核查及监管的业务操作平台。 39、 温室气体排放信息管理系统管理员的职责是什么 管理员的职责包括对账户进行日常操作和管理；为不同用户开设不同账号，账号权限包括修改、浏览、复核。管理员还是对外沟通的窗口， 系统邮件只会发到管理员邮箱。 40、 温室气体排放信息管理系统管理员的默认权限是什么 后台在为管理员开户时，默认设臵管理员同时兼任企业复核员。复核员负责对盘查员的工作进行复核，复核通过后，核查机构将能看到企业的盘查信息并进行核查。 41、 温室气体排放信息管理系统盘查员会收到密码吗 不会。盘查员的账号由管理员新增及维护。 42、 温室气体排放信息管理系统忘记密码怎么办 点击温室气体排放信息管理系统首页 “忘记密码 ”按钮输入 ”帐号 ”和 ”验证码 ”,点击 ”找回密码 ”系统会自动随机生成新密码发到用户注册邮箱，用户收到邮件后及时修改密码。 28 43、 信息管理系统盘查员及复核员看到的界面不一样是怎么回事 盘查员及复核员的权限不同，因而看到的界面不同。盘查员负责完成排放数据的录入及凭证的上传以及选择第三方核查机构。复核员只复核盘查员的工作，不能对排放数据进行编辑。 六 、 交易 系统 介绍及 操作 44、 交易系统作用是什么 本系统为排放权交易及其参于者提供信息资讯、实时行情、委托交易、资金转账等信息和交易服务的综合平台，系统还具备管理和监控机制，保障交易所和会员的客户管理、交易管理、资金管理、结算管理、簿记管理等业务的开展；本系统按照交易所资金管理模式与银行联接实现资金划转；本系统与注册登记簿系统联接实现用户数据实时同步及配额核查等功能。从而大大提高交易所业务运行能力，加强业务管理、客户服务和交易风险抵御能力。