1 支 持方 Tsinghua University Est. 2007中国新型建筑行业的碳市场 规划型清洁发展机制、行业减排与一个全国交易平台的开发 简介 城市 快速 发展 和 气候变 化 是 21 世 纪人 类所面 临的 两 项最 重要 的挑 战 。在中 国，建筑物 能耗 约 占全 国初级 能耗的 30 ，在全国温室气体排放方面可谓举足轻 重。 这一 比重 有 望进一 步上升，因 为中 国 日益 扩张的 城市 面积有望每年新 增 建 筑 面积 200 万平 米。建 筑业 的这 一急 速发 展 有望还 要持续至少 三十 年 ，加 上人们 生活 水准 的提 高 ，如果 今天不采取 任何 措 施 ， 则势 必 导致 更高的建筑物能 耗 。 如果 我们 以高 能 效的方 式设计 、建 造和 组 合新 的建 筑 物， 并对 现有 建 筑物进 行翻新，那 么我 们 就能 够逆转 这一 恶化 趋势 。 迄今为 止， 旨在提 高能 效 的活 动所取 得的成功甚为有限，其原因在于缺乏适当的手段 （如 整体 规划 和 有效的 监督体系 ） ；人 们 的传 统行 为 方式 ；以 及结 构 壁垒。 为了加快变 革， 必 须采 取额外 的激 励措 施、 实 施强有 力的驱动因 素 。 碳交易 方案 既 在国 家层 面 也在国 际层面 能够 提 供具 有成本 效益的解决方案，这些解决方案能够激励能效的提 高、 促进可再生能源 技 术 的 运用 。 中华 人民 共和 国 住房和 城乡建设部 （简 称 “中 国住建 部”）、德国工商总会（AHK ）、清华大学 （Tsinghua University ） 、气候 焦点 公司 （Climate Fo‐ cus ）、北京鸿邦中欧咨询有限公司（HOPA Interna‐ tional ）、BBS 国际有限公司（BBS International ）、 CSTC 以及厦门市建设委员会已经完成了一个项目， 该项 目为 将国 际 碳资金 成功应用于 建筑 行 业（ 如用于 所谓 “低碳建筑城市 ” 中 的 居民 区提供必要的工 具 。 该小 组的工作包含如 下 内 容 ‐ 为中国的夏热冬暖气候区（包括海南全省、 广东和广西大部分地区、福建南部地区、云 南小部分地区以及港澳台地区）建筑行业小 规模清洁发展机制活动项目（PoA ）开发一 套 模 板 设计 文件 （PoA‐DDs ）。 ‐ 建立用于计算厦门七类建筑物的制冷电能消 耗 基 准 量的 工具 。 ‐ 为一项建筑行业信用额度国内交易方案设计 一 份蓝图。 ‐ 评 估建 筑 领域行业 减排 的 可 行 性。 绿色建 筑国 际 会议 的研讨 成 果 将纳入 本项目的 最终 报告。 新型建 筑物 整 体成 果的 巨大 风 险在于 因规划和建 造质 量低导 致 的 偏 差 （见下图）。 标 准要求 目标 建筑 建筑 质量 表面CDM 效果 建筑 质量 实际 提高 量 理论 提高 量 实际 提高量这意味 着针 对 整体 规划和 应 用 的基于 自愿的监督 是非 常值得 推荐 或 必要 的。由 于 设 计 、建 造及组合的 质量 决定了 PoA 实 施的成败，因而 PoA 的地方 协调方 ， 即所谓 的协 调 单位 ，被赋 予 厚 望在监 督、培训和 咨询 方面为 每 个 项 目 作出扎实的努力。 高能效技术 目前在 世界 市 场上 有着多 种 多 样的高 能效技术 。 中国 已经逐 步更 新 了其 能源监 管 制 度 ， 其 标准体系以 及于 1995 年颁 布的材 料要求。 在 历 经 15 年的发 展之后 ， 直至 2010 年，许多其他高能效标准和条例已经生 效，旨 在促 进 高能 效材料 、 技 术、系 统和解决方 案的 运用。 然而 ， 不同 高能效 措 施 的可用 度 、商业化 情况 与绩效 表现 ， 正如 对它们 的 运 用及其 应用质量的 了解 一样仍 然模 糊 不清 。因此 ， 在 本项目 期间，重点 放在 了具有 合理 成 本并 可快速 集 成 的最有 效 、开发完 全的 技术、材料和系统之上。事实证明，并不是那些标 准、缺 少的 整 体规 划诀窍、通 过非常 劣质的应用 和组 合所体 现出 的 有效 监督制 度 的 缺失以 及人们的传 统行 为方式 让可 能 节省 下的大 部 分 能源化 为了乌有 。 这也 显示出 这样 一 个矛 盾 （ 见图 二 ）建 筑 行业的碳 交易 最终交 换的 将 是应 仅仅只 依 靠 建筑物 能耗测量结 果计 算得出 的 经 过 检 查的排放信用额。 针对适用面积、合适的气候以及适用技术的可能的 （整体 ）系 统 结合 的建议 呈 现 出来， 也是为了更 好地 理解重 要的 实 施标 准，因 为 同 样的技 术在不同情 形下 所起的 作 用 可 能 有着显著差异 。 短期内 进行 大 量应 用的可 行 性 是另一 个非常重要 的标 准。虽 然高 科 技的 绩效表 现 更 好，但 由于高科技 集成 时间过 长， 因 而可 靠、造 价 低、易于 广泛安装且 具有 较好绩 效表 现 的技 术将比 高 科 技有用 得多 。城市 化的 基于行 业 的减排 （ 国家标 准） 规划型 清 洁发 展 机制 ‐ （联合 国气 候 变化框 架公 约 标 准 ） 国内市场 国际合规性市 场 经认证的减排信用 （CERs ） 排放 权 / 排放限额 PoA，如 在 一个低碳建筑城 市 国内交 易 方案 目标 机制 结果 交易的商 品 市场 减少建筑物的二氧化碳排放量 2 支 持方 规模 迫使 所有 参 与方应 用那些能够 在能 效 方面 产生立 竿见 影效果且能够成 功 解 决 常见 问题的解决方案 。 国际碳交易 清洁 发展 机制 （CDM ）是 京都议 定书 项下 的一项 灵活 性机 制。 该 机制旨 在协助发达 国家 以 更具 成本效 益的 方式 实现 他 们的减 排承诺 ，同 时帮 助 发展 中国 家 实现可持续发展。依照其强化方案，也即活动规划 （英文缩写“PoA ”），清洁发展机制（CDM ）让众 多小 型减 排项 目 可以集 中包含在一 个居 民 区之 中 ， 从 而符 合建 筑物 减 排分散 性质的要求 。这 就 是为 何在过 去 CDM 在单个建筑项目的应用一直较为有限的原 因。 制定 作为 减 排计 算依据的可靠 基线 以 及 CDM 交 易的高额成本一直以来都是制定建筑行业活动规划 （PoAs ） 的一个 主要壁 垒。本项目 在解 决 这些 瓶颈方 面起 到了 先锋 作 用，因 为它为基线 制定 提 供了 路径， 并通 过为热湿气候地 区 新 型 建筑 行业提供一套 PoA 项 目设 计模 板文 件 而促进 PoAs 的开 发。 在将来 ，有必 要在 具有 不同 边 界条件 和要求的其 他气 候 地区 进行核 实。 在国 际碳 市场 上 出售基 于项目的减 排证 书 （“ 经认 证 的减 排信 用”，英 文简 称“CERs ” ）， 为节能 项目 创 造了 必要 的额 外 收入， 其目的在于 让这 些 项目 从经济 角度 更具 吸引 力 。在本 项目中 ，碳 收入 帮 助中 国福 建 省厦 门市 的地 方 建设管 理部门以高 于强 制 性建 筑标准 的方 式有效改善新型 建 筑 物 的能 效 。 针对 中国夏热冬暖气 候 区 的 模板 设计文件 PoA 设 计文件（PoA‐DDs ）成 为 CDM 开发 不 可 分割 的 组成 部分，并 且 是开发 过程的一个 主要 成 本项 目 。 本 项目 已经 开发 出 一套供 CDM 开发 者和项目业 主使 用 的 PoA‐DD 模 板， 该 模板能够 显著降低 开 发成 本 。 该 模板 包含 CDM SSC‐PoA‐DD （01 版 本 ）的 必 要 组成 部 分， 并涵 盖节 能 措施和 适 用 CDM 基线及监控 方法 等 方面的减排内容。该模板将可从 AHK 网站（www. bj.china.ahk.de ）上 获取 。 项 目活动 方法名称与方 法编号 非住 宅 建筑物 1 提 高外墙 和 天花 板 的保 温性 能 ，并 通 过安装高 于适 用 于厦门 的 强制 性 国家 建筑 能效标 准 的高能效 窗户 提高 保 温性能。 提供 冷 却装置 的能效。 提高建筑物的 能效和燃料转 换措施 AMS‐II.E 2 安装来自可再生能源的冷却/ 加热/ 热水生产设施 （ 先进的 太阳 热 能 、海水 和空气源 热 泵） 提供给用户的 热能 AMS‐I.C 3 安装来自可再生能源的非电网连接发电设施（光伏 电） 用于控制使用 和微型电网的 可 再 生发电 AMS‐I.F新型 住 宅建筑 物 4 提高外墙和天花板的保温性能，并通过安装高于适 用于厦门的强制性国家建筑能效标准的高能效 窗 户 提高保温性能，从而导致对化石燃料所发电力的节 省。 安装来自可再生能源的冷却/ 加热/ 热水生产设施 （ 先进的 太阳 热 能 、海水 和空气源 热 泵）； 安 装来自 可 再生 能 源的 发电 设备 （ 光 伏电）。 新型住宅建筑 物中的能效和 可再生能源措 施 AMS‐IIIAE 来源 UNFCCC. http//cdm.unfccc.int/ologies/index.html 确定厦门不同建筑类型的制冷所需电能消 耗量的基准值 为了设 定制 冷 所需 电能消 耗 的 基准量，厦门市政 府需 提 供 监 测得 到的 7 种 类型建筑的 相 应 的 各自 能耗，这 些数据需要来自于 2009/2010 的能耗统计。借助于 BEED 软件并根据现在在中国适用的热供设计国标 50176‐93 和国 标 50019‐2003 来 计算 出电能需求。 估算出 的 这 7 种 建筑 类型的电能 需 求 ， 是按 四舍五入 的方法围绕一种建筑类型的一系列建筑来计算， 所 以计算 结果 和 同一 种建筑 类 型 的建筑 有关，而不 是单 栋建筑。 N o. 建筑类型 厦 门 7 种 典型建 筑 制冷 所需 的电能 消 耗， 基于 统计数 据 kWh/m 基 于 厦 门 实 际 的 能耗效 率 标 准计算 出的 7 种典 型 建 筑制冷 所 需 的电能 需求 kWh/m 厦 门 7 种 典型建 筑 预估的 制 冷所需 的 电能需 求 kWh/m a. 独户住宅 33.58 31.35 40 b. 多户高层住 宅 37.77 42.23 40 c. 办 公 楼 43.23 36.80 40 d. 购物中 心 84.50 74.75 75 e. 酒 店 109.91 119.21 115 f. 集会/ 展 览建 筑物 n.a. n.a. 110 g. 学校 60.53 58.20 55 中国城市的低碳经济BEE （建筑能 效）模拟估算全国建筑物二氧化碳潜 在排放量的可能性 此部分研究的目的在于通过实施一项建筑能效模 拟，为 “夏 热 冬暖 ”地区 在 气 候条件 下中国的新 型建 筑计算出 7 类特 色建筑的能耗和 二 氧 化 碳排 放量 。在 这种情 况下 ， 可能 的变量 ， 包 括建筑 类型、尺寸 、高 度、根据建筑物方位 的朝向、立面墙壁‐/ 窗户面 积的 不同比 率、 用 于能 源分 配和 能 源生产 的建筑服务 装置 的不同 用途 和 质量 标准， 均 纳 入考虑 范围 。此外 ，对 规划‐/ 算术误差和执行错误的影响范围也必须加 以描 述。 建筑类型 模拟的 能 源 需求 （平 均 值），用 于制冷 ， 取 暖，除 湿，根据 实际的中国能源标 准 kWh/m kg CO2/m a. 独户住宅 43.10 37,03 b. 多户 高 层 住宅 54.28 46,64 c. 办公楼 101.29 87,03 d. 购物中 心 114.02 97,97 e. 酒 店 164.93 141,71 f. 集会/ 展 览 建筑物 112.60 96,74 g. 学校 76.37 65,61 用 TRNSYS 模 拟计算 出 的 基 线 的 依 据包括 依 照中国 相关规定（针对住宅建筑的标准JGJ75‐2003 ，针对 公共建 筑的 标 准GB50189‐2005 ）之 要求 的建筑 物结 构‐ 物理特性、用户行为方式的边界条件、建筑物的 尺寸 、 建 筑 物 的面积/ 容 积比（A/V ） 等 等 。 到本项目 结束之 时 ，PoA‐DD 将包 含一 个 CDM 方 案中 的二氧化 碳具体 减 排 量 。 3 支 持方 二氧 化碳减排潜能 将单 体建 筑的 成 果转化 成集成的低 碳建 筑 城市，在 厦 门/ 集美进行了评审。如下二氧化碳排放量可在不同 类型 建筑物中发现 。 厦 门‐集美 （百万 吨 二 氧化 碳/ 年 ） 建 筑物类 型 建筑面 积 （平方 米） 基线 3 * 4 * 5 * 独 户住宅 125969 4624 3558 2562 2242 多 户高层 住宅 1142439 47464 34690 24977 21855 办公 楼 946974 68184 52622 49853 47083 多户高 层住宅/ 办公 楼 混合体 1247028 64288 42639 40395 38151 购物 中 心 647986 52158 38783 37032 34975 酒 店 142016 16831 8190 7759 7328 集会/ 展 览 建筑物 11192 1078 748 709 669 学校 68966 3493 1931 1829 1728 其 他建筑 物 535384 40473 30718 29198 27576 合计 4867954 298594 213879 194313 181606 总计（占基线的百 分比 ） 100 72 65 61 加热 、冷却和 除 湿 最低 值的 二 氧化 碳 排放量 。 依 照的标准 基线 适用的 中 国标准 ；3* 中 国绿色建 筑标准 ；4* 德 国建筑 节 能规范 （ENEV 2001 ）; 5* 德 国建 筑节能规 范 （ENEV 2009 ）。 即使 考虑 到地 区 特点， 确定中国 “ 低碳 城 市” 二氧 化 碳潜 在排放量的可能 性 是 存 在的 。 其结 果将 构成 实 施一种 新 CDM 基线 的决 策 依据 ，而 实施 新 CDM 基 线的 目的就在于限 制以 远 高于 中国 实 际能 源标 准的 一 种特别 “低碳标准”来 衡 量的 能源 需 求。 目前 正在 规划 之 中的低 碳城市可能 的二 氧 化碳 减排潜 力显示一旦建筑物的能源质量以合理方式不断提 升， 并且 要求 （ 建筑物）具备 高效 的能 源 管道 输送分 配和 能源 生产 系 统，那 么中国的经 济和 生 态建 筑过 程 就将 会得 以实 现 。这一 建筑过程将 引领（ 中国 ）在 建 筑行 业实 现对 二 氧化碳 排放的整体 限制。 为了 让中国 成为 在建 筑行 业 实施 CDM 的先锋 ，必 须 在短 期内 采 取相 关措施 。 行业减排 根据哥本哈根协议（Copenhagen Accord ），在 京都议定书第一承诺期 2012 年到期之后直至 2020 年，京都议定书附件一国家（发达国家和 转型国 家 ） 应 每年 提供 1000 亿欧元 的资金 ，用 于 发 展中国家的温室气体减排和其他措施，包括行业减 排。行业减排是巴厘岛行动计划（Bali Action Plan ）中所称“（发展中）国家适当的减缓行动 （NAMAs ） ”的一种 类型， 该 行 动 方 案 是在 2012 后 期国际框架下促进温室气体减排行动的机制。基本 上，行 业减 排 的目 的在于 提 高 整个行 业的能效绩 效表 现，并 在外 部 的气 候变化 资 金 资助下 减少其行业 排放 量。目 前， 正 在讨 论的 可选 方 案包括行业排放 交易 （ Sectoral Emissions Trading ），行业无损目标 （Sectoral No‐Lose Target ，英文 简 称“SNLT ”） ， 可 持续发 展政策与措 施 （Sustainable Development Poli‐ cies and Measures ）， 政策 CDM （ Policy CDM ）和 技 术目标（Technology Targets ）。行业无损目标 （SNLT ）旨 在减少 低于一 个 预 先定义 基线标准的 某个 行业的 排量 。 它是 一个基 线 和 信用机 制 ，意味着 减排 将在采 取措 施 后产 生（在 核 实 真实排 量并将它们 与基 线方案 中一 致 同意 的那些 排 量 进行比 较之后 ）。 由于 作为一 个发 展 中国 家的中 国 拒 绝接受 有约束力的 减排 目标， 我们 得 出结 论由于 就 行业无 损目标（SNLT ） 而言， 即使 没 有达 到基线 标 准，其主 办的发展中 国家 也不会面临任何惩罚，因此，SNLT 对中国而言是最 有 可 能 接受 的选 项。 国家视 角 我们已 经从 国 家中 央政府 （ 如 中国 住建部）的 角度 分析了 SNLT 的可 能设计 选 项 。由于 中国只有在 优于 一个国 际公 认 的“ 行业信 用 基 线 ”的 情况下才能 出售 国际碳 信用 ， 我们 建议建 立 一 个中国 国内总量管 制与 排放交 易系 统 ，该 系统限 制 该 方案每 个参与方经 允许 排放的 数量 。 这是 最具有 成 本 效益的 路径 ，可确 保相 关交易 单位 能 够达 到中央 政 府 针对整 个行业设定 的目 标。 我们还 分析 了 确定 建筑行 业 在 中国交 易体系有权 排放 的最佳 排放 量 的路 径以及 有 关 惩罚和 补偿的适用 分配 机制问 题。 中 国中 央政 府的 主 要作用 包括实施和 监督 排放交 易体 系 管理 国际碳 市 场 和交易 单位之间的 现金 流。 地方视 角 在从中 央政 府 的角 度论述 了 一 个国内 总量管制与 排放 交易系 统的 设 计之 后，我 们 已 经分析 了交易单位 必须 采取的 行动 措 施以 及这样 一 个 排放交 易系统对交 易单 位的经 济影 响 。而 且，我 们 就 交易单 位以适合中 国相 关气候 条件 的 方式 实施能 效 手 段和投 资提出了最 佳决 策建议。 如果国际社会达成一项包含针对中国建筑行业的 SNLT 选项 的 2012 年 后期 协议， 那 么 我 们建 议认真考 虑 这 种 碳资 金机 制。 国内碳交易 为了控 制建 筑 行业 的碳排 放 ， 可以在 一个国内碳 交易 方案项 下对 建 筑行 业某个 细 分 领域的 温室气体排 放总 量进行 控制 。 为了 达到强 制 性 的总量 控制要求 ， 参与 4 支 持方 方被 允许 对排 放 限额或 减排信用进 行交 易 。这 样一个 减排 信用 或排 放 限额的 市场将会得 以创 建 起来。本 项 目已 经为 设计 一 个国内 交易方案确 定了 两 个选 项 。 试 点应用将限于一个地区/ 城市，在后期阶段，可以将 其应 用到全国范围 。 商业 建筑行业的交易 相对 于住 宅建 筑 物而言 ，大型非住 宅建 筑 物消 耗更 多 的能 源， 因而 在 城市 碳排放上 “贡 献巨 大 ”。 此方 案 从总 量上 控制 大 型商业 建筑物整体 能耗 所 产生 的排放 量。 建筑 物业 主 作为 该方案参与方 必须 在 现有 水平 基 础上 减少 他们 的 温室气 体排放量 。 通过 发 布赋 予参与 方排 放一 定数 量 二氧化 碳权利的排 放限 额 ，排 放得以 控制 。 根 据 建 筑 物历史 的或模拟的 排放 水 平， 包括考 虑针 对基 线排 放 量的年 度减排量因 素， 排 放限 额被分 配给 各建 筑物 。 如果一 个建筑物的 排放 量 超过 了规定 排量，建筑物业主必须通过在节能方面进行投资/ 应 用可 再生 能源 或 从市场 上购买额外 排放 配 额来 减少排 放量 。有 多余 排 放配额 的建筑物业 主可 以 通过 出售多 余配 额来 获得 额 外收入 。一个建筑 物是 否 超过 了其 排 放水 平， 由独 立 审计 人通过运用经 测量 的 能耗 数据 来 加以 判定。 住宅 建筑行业的交易 中国 政府 已经 启 动了一 项雄心勃勃 的计 划 ，旨 在对华 北地 区的 住宅 建 筑物进 行翻新 ，该 计划 受 到一 个大 型 补贴 方案 的支 持 。所提 议的交易模 式支 持 翻新 活动， 因为 它提 高了 住 宅建筑 翻新补贴拨 款的 效 率， 并且引 入了 有约 束力 的 减排。 减排目标的 接收 方 是那 些负责 实施 翻新 的城 市 城区。 未能达到其 减排 目 标的 城区可 以选 择从 其他 城 区购买 多余的减排 信用。 这样 ，当 节 能措 施将 要在 成 本效益 最高的地方 加以 实 施时，就 能 够对 碳减 排活 动 进行最 佳配置 ，而 那些 节 能成 本高 的 城区 将转 变为 合 规性市 场。 但目前 还不 是 这样 ，这 是 因为 补贴 资金 的 应用并 未考虑到城 区的 减 排成 本 ， 从 而导 致公 共资 金 的使用 效率低下。 通过 基 于绩 效的补 贴资 金配 置， 可 以在城 区层面提高 效率 负责 制定和 实施翻新计划的能源服务公司（ESCOs ）为补贴资金 展开 竞争 ，而 且 只有 那些具有最高 成本 效 益的 翻新 计 划将 获得 资金 。 是否符 合节能目标，将 由 独立 审计 人 通过 运用不同翻译措 施 的 默 认节 能指标值加以判 定 。 下一 步， 我们 建 议对 此类方案进行 试应 用 。为 此 ， 将 会选 择一 个试 点 城市。 接着 ，在专 家的 帮 助下 ，交 易 方案 的业 主将 确 定一个 碳交易方案 组织 框 架的 详细设 置， 研究和规定减排 目 标 并 实施 该方案。 结论与接下来的步骤 本项 目能 够针 对 在中国 东南地区一 个低 碳 建筑 城市新 型建筑物中实施一个规划型清洁发展机制（pCDM ） 项目的模板解决方案进行成功的评估。评估结果显 示 通过 碳激 励 机制， 可以实现巨 大的 节 能潜 力。假 定存 在一 个后 京都议 定书政权 ，行 业 减排 对中国 是可 行的 ，其 可 能基 于行业无损目 标 。 与 现有 国际 机 制并 行， 一个 国 内碳 交易方案能够 提供 针 对节 能和 基 于国 家法 规的 二 氧化碳 减排目标的 激励 措 施 。 在本 项 目成 果背景之下，未 来 的 任 务是 - 在试点城市厦门实施规划型清洁发展机制 （pCDM ），并针对大量的建筑物核实此节能方 法。 - 为其他 气候区 开发一 个类似 路径， 以核实 此方法 是可传 授给其 他相类 似的边 界条件 和低碳 建筑试 点城 市的 方 法 。 - 以试应 用方式 测试该 国内碳 交易方 案，并 确定组 织 设置 、 目 标 和实 施结构的 具 体细 节 。