四川碳排放权交易系统客户端 操作手册 四川联合环境交易所 手册版本号 1.0.0 2016.12.1碳排放权交易系统 客户端操作手册 第 2 页 /共 33 页 目 录 目 录 . 2 1 登录与退出 . 4 1.1 功能简介 . 4 1.2 详细说明 . 4 1.2.1 独立行情 . 5 1.2.2 交易时间限制 6 2 系统主界面 . 6 2.1 功能简介 . 6 2.2 常用操作说明 9 2.2.1 切换交易方式 9 2.2.2 资金管理 .10 2.2.3 资产管理 .11 2.2.4 账户管理 .12 2.2.5 查询 13 3 定价点选 .14 3.1 定价点选主界面 14 3.2 申报操作 . 15 4 大宗交易 .16 4.1 系统界面 . 16 4.2 意向申报 . 16 4.3 查询意向 . 18 4.4 成交申报 . 18 5 电子竞价 .22 5.1 电子竞价简述 22 5.2 电子竞价系统界面 . 23 5.3 电子竞价操作流程 . 23 5.3.1 标的挂牌 .23 5.3.2 环交所对挂牌的标的进行审核 .25 5.3.3 意向方预约登记 26 碳排放权交易系统 客户端操作手册 第 3 页 /共 33 页 5.3.4 意向方竞价资格申请 .26 5.3.5 环交所对竞价人资格进行审核 .29 5.3.6 等待进入竞价时间段 .30 5.3.7 竞价过程 .31 5.3.8 竞价结束 .32 碳排放权交易系统 客户端操作手册 第 4 页 /共 33 页 1 登录与退出 用户运行四川联合环境交易所（以下简称四川环交所）碳排放权交易系统客户端，登录界面如下图所示 图 1-1 登陆界面 1.1 功能简介 交易系统客户端是四川环交所提供给碳排放权交易投资者使用 的客户端软件，该客户端应用程序可通过四川环交所官方网站免费下载，下载地址http// 合格投资者可通过交易系统客户端以定价点选、大宗交易和电子竞价等交易方式参与各类碳排放权品种的交易，可以进行资金转入转出、资产划转、账户管理等操作，同时可查询资金余额、持仓余额、历史申报、历史成交、资金流水、市场行情及披露信息等。 1.2 详细说明  客户端使用者取得四川环交所交易会员资格的各类投资者。 登录步骤 输 入使用者的用户代码，录入正确的登录密码，各项均填写正确后，点击登碳排放权交易系统 客户端操作手册 第 5 页 /共 33 页 录，即可成功进入系统。 系统主界面如下 图 1-2 主界面（定价点选） 当用户想要退出或者使用另一账户登录本软件时，需点击客户端又上角 关闭客户端，重新打开客户端，再次按步骤登录即可。 1 首次登陆系统将强制要求客户修改交易密码，并请务必牢记密码。 2 用户交易密码错误次数达到 6次（包括 6 次），系统会对用户登录进行锁定。交易账户被锁定后需到四川环交所柜台进行密码重置后方可解锁，或由四川环交所提供的其它有效方式进行解锁密码重置 1.2.1 独立行情 在用户没有交易帐户的情况下 ,可以通过交易客户端免登陆查看市场行情，如图 1-3 图 1-3 市场行情 碳排放权交易系统 客户端操作手册 第 6 页 /共 33 页 1.2.2 交易时间限制 在正常交易的交易日内，交易时间是严格限制的，非交易时间禁止交易。除国家法定假日以及周末交易中心休市以外，周一至周五为交易时间，在无法进行交易时请详询四川环交所，确定是否为正常的交易时间。 2 系统主界面 当用户以 正常的交易账户 登录系统。登录成功后显示如下图系统主界面 图 2-1 系统主界面（定价点选） 2.1 功能简介 用户成功登录系统后，显示上 图 系统主界面，不同的交易方式窗口菜单 分别是 定价点选菜单栏、二级菜单栏、行情显示区、定价点选报单 /我的申报 /我的成交、 成交申报； 电子竞价；菜单栏、二级菜单栏、电子竞价标的列表、我的交易标的列表、我参与的电子竞价标的申报列表、竞价操作区（查询、标的挂牌、竞价申请、进入竞价）； 大宗交易菜单栏、二级菜单栏、意向报价区、我的意向 /申报 /成交区、对方成交报价区、成交申报。 碳排放权交易系统 客户端操作手册 第 7 页 /共 33 页 图 2-2 定价点选主界面 图 2-3 电子竞价主界面 碳排放权交易系统 客户端操作手册 第 8 页 /共 33 页 图 2-4 大宗交易主界面 菜单栏功能 交易用于切换交易方式。点击交易，出现如下图 所示 图 2-5 点击进入交易子菜单 资金管理该功能主要用于资金转入和资金转出，针对于已绑定三方存管的投资者对自己的交易所账户的资金与三方存管的资金进行相互的出入金操作。 资产管理用于将投资者现有的份额划转回国家注册登记簿系统。 账户中心用于修改密码 ， 客 户对自己账户的客户端密码进行重置。 查询主要用于查询自有账户的申报、成交、持仓、资金、资金流水、存管关系等 信息。 碳排放权交易系统 客户端操作手册 第 9 页 /共 33 页 点 击之后客户端此图标锁定登录状态 ,并出现如下界面 图 2-6 客户端操作被锁定 在上图所示的解密密 码的输入框中输入登陆密码并点击解锁 ,即可回到主界面 ,继续对客户端进行正常的交易和其他操作。该锁定功能主要用于对客户临时离开交易终端时，防止他人操作而加以设定的锁定，以避免离开时他人对当前登录客户端的损坏性操作发生。也可以设定自动锁屏时间，当到达锁屏时间限制时，系统自动锁屏。 2.2 常用操作说明 2.2.1 切换交易方式 通过点击客户端左上端的“交易”，通过点击“电子竞价”和“大宗交易”即可切换至相应的交易方式。 图 2-7 交易客户端首页（已打开交易方式切换菜单） 碳排放权交易系统 客户端操作手册 第 10 页 /共 33 页 图 2-8 大宗交易页面 图 2-9 电子竞价 页面（此图要改，因为“竞买人申请”已改为“竞价申请”） 2.2.2 资金管理 交易所会员（机构 /个人）用户可通过客户端对客户自己的资金进行转入和资金转出。（前提是当前登录客户端的客户已关联三方存管账户） 步骤 a. 进入到资金转入或转出窗口； b. 选择资金账号； 碳排放权交易系统 客户端操作手册 第 11 页 /共 33 页 c. 填写正确的转账金额和资金密码； d. 确认提交，即可完成资金转入或转出操作。 图 2-10 资金转入页面 图 2-11 资金转出页面 2.2.3 资产管理 资产管理主要的功能模块是 CCER 划转，下图为相应的进入 CCER 划转页面 步骤 a. 通过主菜单中资产管理中的“ CCER 划 转”进入到弹窗划转； b. 选择并填写好相应的划转信息后确认提交即可； c. 划转成功后账户的相应份额会实时的减少。 碳排放权交易系统 客户端操作手册 第 12 页 /共 33 页 图 2-12 资产管理 -CCER 划转页面 2.2.4 账户管理 在快捷工具栏的账户中心，可以对账户进行修改密码。 账户中心用于账户修改密码的相应操作。 图 2-13 账户中心页面 修改密码步骤 a. 进入修改密码窗口； b. 输入原密码，以及需要设置的新密码； c. 确认提交即可完成密码修改。 注意输入新密码时必须符合密码的设定规则和组成。 碳排放权交易系统 客户端操作手册 第 13 页 /共 33 页 图 2-14 修改密码页面 2.2.5 查询 查询功能主要用于当前登录账户查询自己的申报、成交、持仓、资金、资金流水、存管关系以及相应的一些必要明细。 步骤 a. 进入查询主窗体； b. 切换到需要查询的窗口； c. 更具相应的查询条件查询出即可。 图 2-15 查询页面 碳排放权交易系统 客户端操作手册 第 14 页 /共 33 页 3 定价点选 买方申报时，系统将自动检查买方资金账户中可用资金，购买权益数额所用资金量不能超过可用资金的金额。反之卖方申报时，售出的权益数额不得高于可用份额。 3.1 定价点选主界面 图 3-1 定价点选主界面 定价点选主界面主要包括四个部分，分别 为交易信息显示、买入和卖出报价显示、成交申报操作、意向申报操作和成交及申报查询。 交易信息显示区该部分主要是用于显示各交易产品的实时行情（可以设置自动刷新时长，默认时长是 10 秒）； 买入和卖出报价显示区主要显示当前交易市场中所有用户有效的买入和卖出报单的详细信息； 成交申报操作主要是用于对报单进行点选申报提交操作； 意向申报操作通过点击“我的申报”菜单中“定价申报”进行报单。 成交及申报查询可以通过申报查询当前登录账户的所有申报记录。 碳排放权交易系统 客户端操作手册 第 15 页 /共 33 页 3.2 申报操作 成交申报首先由卖方或者买方在我的申报栏发起申报单（ 报单需要填写申报产品代码，买卖方向，申报量和单价及相关信息）。 图 3-2 定价申报 申报成功后，申报单会在‘定价点选报单’栏对所有用户进行展示。 图 3-3 查看定价点选报单 碳排放权交易系统 客户端操作手册 第 16 页 /共 33 页 用户可根据自己需要在买入报单或者卖出报单栏自由选择交易。用户如需购买，可直接点击对应报单，报单信息会自行加载到界面右侧成交申报框，如需修改数量则可修改，然后点击成交申报，再点击确认即可。 图 3-4 成交申报框 4 大宗交易 4.1 系统界面 进入大宗交易后默认主界面如图 4-1 图 4-1 大宗交易主界面 4.2 意向申报 意向发起方点击“意向申报”，弹出意向申报的界面图 4-2。 碳排放权交易系统 客户端操作手册 第 17 页 /共 33 页 图 4-2 大宗交易意向申报弹窗 图 4-3 大宗交易意向申报确认 图 4-4 大宗交易意向申报成功 碳排放权交易系统 客户端操作手册 第 18 页 /共 33 页 图 4-5 意向申报结果确认 填写相应申报信息后点击提交完成申报。 4.3 查询意向 点击下图大宗交 易主界面中的“刷新”，即可查询到所有的有效申报意向。同时可以设置为自动刷新，以便于行情自动定时的刷新最新的意向信息。 图 4-6 查询意向 4.4 成交申报 当查看到有合适的意向申报，应与意向发起方进行价格和数量协商，双方沟通后确定价格和数量并确定意向编号。选择相应的意向后，信息自动读取到申报框成交申报区中填写协商后的价格数量，并同时填上该意向编号进行成交申报，双方输入的价格数量碳排放权交易系统 客户端操作手册 第 19 页 /共 33 页 等信息相吻合时，成交申报成功。在我的意向中选择该条意向申报，可以把意向申报的数据自动填充到成交申报的报单中。具体操作如下 1.选择到相 应的意向，自动加载到申报窗，填写与意向方约定的数量、价格和意向编号，如下图 4-7 意向成交申报 ，然后提交。 图 4-7 意向成交申报 2.提交确认 图 4-8 意向成交申报确认 3.提交成功提示。 碳排放权交易系统 客户端操作手册 第 20 页 /共 33 页 图 4-9 意向成交申报成功提示 4.意向发起方收到报价，如下图 4-10。 图 4-10 收到报价 5.意向发起方填写约定的数量、价格和约定编号，然后 点击 成交申报。当申报约定正确时，结果如下。 碳排放权交易系统 客户端操作手册 第 21 页 /共 33 页 图 4-11 意向发起方成交确认 图 4-12 意向发起方成交申报成功 6.成交结果确认。在如图意向显示区和 对方成交报价区查看成交结果。 碳排放权交易系统 客户端操作手册 第 22 页 /共 33 页 图 4-13 大宗交易结果核对 接下来可以进一步查看意向发起方和意向成交买入方的资金和份额明细情况。 5 电子竞价 委托方可以进行电子竞价标的挂牌，挂牌标的需交易所在审核后才可以生效，挂牌生效后，意向方可以选择挂牌项目，进行电子竞价资格申请。要参与竞价的交易参与人需先进行资格申请，成为具有竞价权限的客户，然后根据查询条件查询出正在进行现场竞价的标的项目，选择想要进行电子竞价的项目，在竞价的标的项目处于竞价中且为标的竞价的时间段时点击进入电子竞价阶段进行电子竞价相关的操作。买方申报 时，要自动检查买方资金账户中可用资金，购买的权益数额的所用资金额不能超过可用资金的金额。 5.1 电子竞价简述 电子竞价参与者主要有委托人、意向方、四川环交所。 委托人竞价发起者。 意向方参与竞价者。 电子竞价流程简述 委托人通过交易系统发起标的挂牌； 环交所对挂牌的标的进行审核，待审核通过后设置好相应的报名时间和竞价时间并审核通过后进入下一步骤； 意向方到环交所进行竞价人预约登记（该步骤仅针对需要预约登记的标的）； 意向方进行竞价人资格申请； 四川环交所进行竞价人资格 审核； 环交所在竞价前的时段执行开始竞价操作； 等待进入竞价时间段； 符合条件的意向方参与竞价； 在竞价时间段结束后，交易系统自动确认竞价结果； 竞价完成。 碳排放权交易系统 客户端操作手册 第 23 页 /共 33 页 5.2 电子竞价系统界面 电子竞价主页面主要包括电子竞价标的列表、我的交易标的列表和我参与的电子竞价标的申报列表。 图 5-1 电子竞价主界面（供参考） 电子竞价标的列表用于显示系统中当前所有在设置的竞价时间段的所有有效的标的。 我的交易标的列表用于显示系统中当前所有在设置的竞价时间段中的我的标的挂牌。 我参与 的电子竞价标的申报列表用于显示我对某一标的的申报出价记录，与电子竞价列表中选中的标的相关联的。 5.3 电子竞价操作流程 电子竞价流程包括了一个完整的竞价操作全流程，接下来为整个流程的每一个步骤的操作指南，因实际的工作环境会有一定的差异，以下为正规的流程。 5.3.1 标的挂牌 点击【标的挂牌】按钮弹出图 5-2 碳排放权交易系统 客户端操作手册 第 24 页 /共 33 页 图 5-2 电子竞价标的挂牌页面 参数说明 品种代码需要挂出标的的品种； 交易类别挂出标的的买卖方向，包括卖出和买入； 标的数量标的的数量； 起拍价（总价）指整个标的总数量的总价； 是 否有保留价设置是否具有卖出和买入的最低卖出价和最高买入价； 保留价设置的标的保留价； 竞价阶梯指加价倍数的基数； 最大加价倍数指设置的标的最大允许加价倍数； 是否延时竞价设置是否具有竞价的延时； 竞价延时为设置的竞价时长，不设置是否延时竞价是默认为 0； 是否需预约登记用于限制竞价参与者是否需要在竞价前到交易所进行竞价登记。 填写完相应的参数后，点击提交即可完成标的挂牌，标的挂牌操作完成。 碳排放权交易系统 客户端操作手册 第 25 页 /共 33 页 图 5-3 标的挂单成功 接下来由四川环交所对提交的标的挂牌进行审核，并约定设置竞价申请时间段 和竞价时间段。电子竞价的标的挂牌买卖方向为买入和卖出。卖出是指在竞拍的过程中，由低价走向高价。买方在竞价规定的时间内竞价，出价最高者将竞拍成功。但成交价不得低于保留价。买入是反向竞价，在竞拍的过程中，由高价走向低价，卖方在竞价的规定内竞价，出价最低者将竞拍成功。但成交价不得高于保留价。 设置竞价标的信息后，点击确定后添加该标的。 5.3.2 环交所对挂牌的标的进行审核 审核包括对委托人的委托事项和挂牌内容的合规性审核及报名时间和竞价时间的设定。审核完成后，委托人即可在客户端查询到相应的标的状态，如下图 5-3-2-1 碳排放权交易系统 客户端操作手册 第 26 页 /共 33 页 图 5-4 环交所对标的挂牌审核后的状态 5.3.3 意向方预约登记 当前步骤为意向方，针对某一笔需要竞价预约登记的标的到交易所进行的竞价预约登记操作，对于无需预约登记的标的则无需预约登记，即可进入下一步骤。 下图即为交易所预约的页面，预约登记后即可获得交易所设定的预约密码，用于竞价人申请时用于验证是否已在柜台做预约登记。 图 5-5 竞价人预约登记（供参考） 5.3.4 意向方竞价资格申请 竞价申请流程因是否需要预约登记分为两种。 碳排放权交易系统 客户端操作手册 第 27 页 /共 33 页 1.需要预约登记的竞价申请流程。 图 5-6 竞价人申请（需预约） 图 5-7 竞价人 申请（需预约） 碳排放权交易系统 客户端操作手册 第 28 页 /共 33 页 图 5-8 竞价人申请（需预约） 2.无需预约登记的竞价申请流程。 图 5-9 竞价人申请（无需预约） 碳排放权交易系统 客户端操作手册 第 29 页 /共 33 页 图 5-10 竞价人申请（无需预约） 5.3.5 环交所对竞价人资格进行审核 该步骤由环交所对竞价人的申请进行审核，只有环交所审核通过后才可以使得竞价人进入下一竞价流程。 以下为柜台操作竞价人审核步骤截图，无需用户在客户端操作，仅供参阅。 图 5-11 竞价人资格审核 碳排放权交易系统 客户端操作手册 第 30 页 /共 33 页 图 5-12 竞价人资格审核 图 5-13 竞价人资格审核 5.3.6 等待进入竞价时间段 选中处于竞价等待时间段的标的，点击 进入“进入竞价”。