1 深圳排放权交易所 托管会员 管理 细 则 （ 暂行） 二○一 四 年 十 二 月 2 目 录 第一章 总则 . 3 第二章 业务管理 . 4 第三章 履约 保证 . 7 第四章 席位管理 . 10 第五章 考核评比 . 12 第六章 行为规范 . 14 第七章 监督管理 . 15 第八章 附则 . 17 3 第一章 总则 第一条 为了充分发挥 托管会员 的作用，规范 托管会员行为，服务 管控单位 ， 增强市场流动性， 深圳排放权交易所（以下简称 “本所 ”）根据 深圳经济特区碳排放管理若干规定、深圳市碳排放权交易管理暂行办法等法律、行政法规、规章以及 深圳排放权交易所会员管理规则（暂行）的 有关规定，制定本细则。 第二条 本 细则所称 托管会员 ， 是指 根据 深圳排放权交易所会员管理规则（暂行）的规定， 接受管控单位委托代为持有管控单位碳排放配额（以下简称“配额”）、并以自身名义 对托管的配额进行 集中 管理和 交易的会员机构 。 第三条 本细则 适用于 本 所全体 托管会员 。 4 第二章 业务管理 第四条 托管会员 可以在本所开展以下业务 （一） 开展配额托管交易，即 接受管控单位委托，代为持有管控单位配额 ， 以自身名义对托管的配额进行集中管理和交易； （ 二 ）开展自营业务； （ 三 ） 本所许可 的其他 业务 。 第五条 托管会员 在开展配额托管 时， 应当 承诺在 约 定日期 到期后 向管控单位返还 一定数量 的配额，并 按照事先约定对收益 或者损失 进行 处理 。 第六条 约 定日期到期后， 托管会员 应当根据配额托管交易合同的约定和托管交易的结果确定其应当 交付 给管控单位的配额数量。 第 七 条 托管会员 应当与管控单位 签署深圳市碳排放权交易市场配额托管 协议，并确定以下内容 （一）托管交易的配额数量； （二）约定的到期日； （三）约定的收益 承诺及 分成方式， 或者损失共担及比例； （四）约定的收益 承诺 无法兑 现时的补偿方式。 本所为 托管会员 提供深圳市碳排放权交易市场配额托5 管 协议 （范本）， 但协议 具体内容由 托管会员 与管控单位双方确定。 第 八 条 托管会员 应当将与管控单位签署的深圳市碳排放权交易市场配额托管 协议正本一份交本所备案。本所认为 托管会员 与管控单位的协议可能损害市场公平、稳定运行或者规避管理的，可以不予备案。 第 九 条 托管会员 与管控单位对已经签署的深圳市碳排放权交易市场配额托管 协议有任何修改、变更或者补充的，均应当将修改、变更或者补充内容的正本交本所备案。本所认为 托管会员 与管控单位的 修改、变更或者补充 可能损害市场公平、稳定运行或者规避管理的，可以不予备案。 第十 条 托管会员 按照第六条的规定确定应当交付 给管控单位的配额数量后，应当将结果交本所审核。 第十 一 条 在约定日期到期前， 托管会员 不 得 将配额托管交易产生的资金从本所在存管银行设立的第三方存管账户中转出。 约定日期到期后， 托管会员 从本所在存管银行设立的第三方存管账户中转出资金时，应当向本所提出申请 。本 所认为满足以下条件的，应当予以批准 （ 一） 托 管会员 已 经按照双方协议的约定将相应数量的配额 交 付管控单位 ； （ 二）托管会员 兑现除交付的配额以外的其他承诺 ， 或6 者 虽然未兑现其他承诺，但已就 相应 的补偿 和 管控单位达成一致 。 7 第三 章 履约 保证 第十 二 条 托管会员 应当根据其配额托管的数量向本所缴纳 风险 保证金。 风险 保证金是指由 托管会员 按照规定向本所缴纳的，在托管会员 无法兑现其对管控单位的 承诺时，由本所 根据双方约定的补偿条款 直接用于补偿管控单位的资金。 第十 三 条 托管会员 应当在本所备案 托管会员 与管控单位签署的深圳市碳排放权交易市场配额托管交易协议后五 个工作日内 向本所缴纳 风险保证金 。 第十 四 条 托管会员 可以按照以下标准之一缴纳 风险保证金 （一） 一次 性 以 现金方式缴纳 300 万 元 风险保证金 。 （ 二 ） 按照托 管的配额数量乘以 5 元 /吨 。 按照 第二项标准缴纳 风险保证金 的，因 配额 托管数量发生变化而导致 风险保证金 数量发生变化的，可以追加 风险保证金 。 托 管 会 员 对风险保证金的缴纳方式一经选 定 ， 在 同一 年份 的托管 协议 期限内不能变更 。 第十 五 条 托管会员 同意在其无法兑现对管控单位的承诺时， 授权 本所 根据 托管会员 和管控单位约定的补偿条款直接将相应 风险保证金 划拨给管控单位 。 8 托管会员 同意此授权不可撤销。 第十 六 条 风险保证金 足以补偿管控单位的，剩余部分作为下一年度的 风险保证金 留存。 托管会员 申请下一年度注销会员资格的，剩余部分的 风险保证金 在 托管会员 办理完毕注销手续后全额退还 托管会员 。 第十 七 条 风险保证金 不足以补偿管控单位的，未补偿部分由管控单位通过其他合法途径继续向 托管会员 追偿。 第十 八 条 托管会员 已经兑现其对管控单位的收益承诺的， 风险保证金 可作为下一年度的 风险保证金 留存。 托管会员 申请下一年度注销会员资格的， 风险保证金 在 托管会员 办理完毕注销手续后全额退还 托管会员 。 托管会员 下一年度 风险保证金 数量小于留存的 风险保证金 的， 托管会员 可以向本所申请退还多余部分的 风险保证金 。 第 十 九 条 托管会员 应当 在缴纳风险保证金的同时，向本所缴纳五十万元违约保证金，以保证其遵守与管控单位签署的 托 管协议。 托 管会员 有 以下情况 之 一 ，本所 没收托 管会员缴纳的 违约 保证金， 划入本所风险处置基金，按照风险处置基金的使用管理规定进行处置 （ 一）托管会员未按照托管协议的规定将约定数量的配额返还给管控单位，且 未 给予 相应补偿或 未 就补偿问题达成一致的； 9 （ 二）托管会员未按照托管 协议 的规定兑现 除 返还配额以还的承诺 ， 且 未 给予 相应补偿或 未 就补偿问题达成一致的 。 托 管会员在 托管协议 到期后 满足本 细则第十一条 第 二款规定 情况的，违约 保证 金由本所 在托 管会员 提出 申请 后 五个工作日内 全 额 退还 。 10 第四章 席位 管理 第二十 条 本 所实行 托管会员 席位限额 制度 。 2014 年至2016 年内 托管会员 数量不超过十席 。 第 二十 一 条 本 所 托管会员 席位按照 “先申请、先获得 ”的原则进行 分配 。 第二十 二 条 2016 年 后 托管会员 的席位限额 由 本所根据市场规模、交易情况等市场发展情况、结合 托管会员 绩效考核 结果另行确定。 第二十 三 条 本 所 为 托管会员 颁发 “ 深圳排放权交易所托管会员 证书” 。 第二十 四 条 本 所对 托管会员 席位 的转让实行审批制 管理。 经 本 所批准， 托管会员 可以转让其会员席位；未经本 所批准的， 托管会员 不得转让其会员席位 。 第 二 十 五 条 托管会员 转让 席位 的，转让方应 当 提前 20个工作日向本所提交 托管会员 席位 转让申请表，受让方应当向本 所提交 托管会员 席位申请表 。 本 所按 照 托管会员 条件对受让方的 资 格进行初步审查， 审查合格 后由转让方和受让方签订 托管会员 席位转让协议书。经本所批准后，由本所为转让方和受让方办理 托管会员 席位 变更手续。 第二十 六 条 签订 托管会员 席位 转让协议书之前，11 转让方应完成如下事项 （一）交 还本 所颁发的各种证件； （二）办理专用资金账户的销户手续； （三）交 还本 所的各种设施； （四）按规定应当办理的其它事项。 第 二 十 七 条 托管会员 可以主动申请注销 托管会员 席位。申请 注销 托管会员 席位应向本 所提交 托管会员 席位 注销 申请表 。 本 所审核批准后 注销 其 托管会员 席位。 第二十 八 条 托管会员 在接到本 所 托管会员 席位 注销通知 后 ， 应当在 15 个工作日内办 结 下列手续 （一） 结清 与本 所 相关的所有费用 ； （二） 交还 本 所颁发的各种证件 ； （三） 办理专用资金账户的销户手续； （ 四 ）交还 本 所的各种设施； （ 五 ）按规定应当办理的其它事项。 第二 十 九 条 托管会员 注销席位， 其 交纳的 会籍 费和年费不予退还。 托管会员 席位转让的 ， 转让方交纳的 会籍 费和年费不予退还 。 受 让 方 免交 会籍费，但应当 从 转让 当 年开始交纳年费。 12 第五 章 考核 评比 第 三 十 条 本所实行 托管会员 年度绩效考核制度。对 托管会员 的经营业绩 进行 年度 考核 ， 考核指标为年度配额交易数量。 托管会员 的考核每 半年进行一次。 第三十 一 条 单个 托管会员 年度托管配额数量在 100 万吨以下的，其 年度配额交易数量不 得 低于 20 万吨；年度托管配额数量在 100 万吨以上的，其年度配额交易数量不得低于配额托管数量的 20。 第 三 十 二 条 本所实行 托管会员 年度绩效评比制度。 托管会员 年度配额交易数量进行评比排名， 本所 根据 排名 结果对业绩优秀的 托管会员 给予奖励。 第 三 十 三 条 本所根据评比结果对 托管会员 奖励如下 （一）对 年度配额交易数量 排名 最高 且不低于 40 万 吨的 托管会员 免除下一年度 80年费，并按照该 托管会员 考核年度的 交易佣金 20的标准给予佣金奖励； （ 二 ） 对年度配额交易数量 排 名 第二 且不低于 30 万 吨的 托管会员 免除下一年度 50年费，并按照该 托管会员 考核年度的交易佣金 10的标准给予佣金奖励 。 年度 配额交易数量 排 名 最高但低于 40 万 吨、大于 30 万13 吨的 托管会员 ，按照前款第二项标准予以奖励。 托 管会员年度配额交易 表现 突出的，可以向本所申请特别奖励。 第 三 十 四 条 对 年度配额交易数量低于 第三十 一 条规定的 托管会员 ， 本所有权收回 托管会员 资格。 第 三 十 五 条 对在年度绩效评比中排名最末的 托管会员 ，本所将约谈 托管会员 的 会员代表 ，要求 托管会员 采取措施，加强工作效果和力度，给予半年宽限期。宽限期后另行考核，考核未达到 预期 指标的，本所有权收回 托管会员 资格。 14 第 六 章 行为规范 第 三 十 六 条 托管会员 应当严格遵守本所各项业务规则和制度，不得有以下行为 （一）单独或者串通操纵市场； （二 ） 向本所 或者 管控单位 提供虚假 信息 ，或者泄露管控单位信息； （三 ）将管控单位托管的配额用于 质押 ； （ 四 ）私 自 转让、出 借 托管会员 资格 或 转包 托管会员 工作 ； （ 五 ） 其他违反本所制度的行为。 15 第 七 章 监督管理 第三十 七 条 托管会员 的对外 推广和 宣传工作 应当 遵守本 所 规定 ，不得擅自对媒体发布未经 本 所审核的任何有关 本所的信息、言论，不得进行虚假宣传，确保有关 本 所的对外宣传信息真实、完整和准确。 第 三 十 八 条 托管会员 应当按照 本 所的要求参加 本 所组织的各项活动和召开的各种 会议 。因故 无法参加的，应当事先报 本 所同意。 第 三 十 九 条 托管会员 应当按照深圳排放权交易所会员管理规则（暂行）第 四 十 四 条规定，接受本所的会员年检。 第 四 十条 托管会员 有以下行为之一的，本所 有权 注销其 托管会员 席位 （ 一 ） 违反本细则 第三十六 条规定 的 ； （ 二 ）未按时交纳本所规定的相关费用且 经合理催告后仍拒不 缴 纳的 ； （三 ）被工商行政管理部门吊销 企业 营业 执 照 的 ； （四 ）因经营不善而被接管 或 者 停业 整顿的 ； （ 五 ）企业自身解散或 者 进入破产程序的； 16 （ 六 ） 本所 规定的其他情形 。 第四十 一 条 托管会员 应当按照 规定 认真 履行相关义务，保证兑现对管控单位的相关承诺 ， 并自行承担所有因为 违反深圳市碳排放权交易市场配额托管交易协议 而可能 产生的风险和责任 。 管控单位 应当 审慎 选择 托管会员， 防范 托管过程中 的 违约风险 ， 并按照与托管会员签署的深圳市碳排放权交易市场配额托管交易协议中的 规定享受 权利和承担义务。 本 所 督促 托管会员 严格遵守深圳市碳排放权交易市场配额托管交易协议 的 规定，监督 托管会员 切实 履行相关义务 ， 不承担 其他 责任和风险。 17 第 八 章 附则 第四十 二 条 本 细则 未尽事宜，按照 本 所与 托管会员 所签署 的 有关协议 和本所其他业务规则 执行。 第四十 三 条 其他 会员符合 托管会员 条件的，可以申请成为 托管会员 。 第四十 四 条 本 细 则由 本所 负责修 订 和解释 。修订后的细 则自生效之日起自动成为本所和 托管会员 之间签署的 托管会员 协议书的一部分，对 托管会员 产生约束力。 第四十 五 条 本 细 则自公布之日起施行 。