深圳排放权交易所 核证自愿减排量项目 挂牌 上市 细 则 （暂 行） 二○一 五年 三 月 目录 第一章 总则 3 第二章 项目挂牌要求 . 4 第三章 项目挂牌程序 5 第四章 项目挂牌命名 7 第五章 项目挂牌交易 8 第六章 附则 9 附表 1 省份简称 . 10 附表 2 项目类型简称（现有备案项目） . 10 第一章 总则 第一条 为规范深圳排放权交易所（以下简称 “ 本 所” ）核证自愿减排 量 交易 ， 满足和丰富市场供应，推动中国核证自愿减排量交易 活动有序进行 ， 维护 项目业主与 投资者合法权益 ， 根据 温室气体自愿减排交易管理暂行办法、 深圳市碳排放权交易管理暂行办法 和 深圳排放权交易所现货 交易规则 （暂行） 等 规定， 制定本细则。 第二条 核证自愿减排量是指 国家发展和改革委员会根据温室气体自愿减排交易管理暂行办法的规定备案签发的减排量（简称 CCER），单位以“吨二氧化碳当量 tCO2e”计。 自愿 减排项目 是指 采用国 家发展和改革委员会 备案 认可的 减排 项目方法学开发 ， 并 按照 温室 气体自愿减排交易管理暂行办法的规定在国家发展和改革委员会备案登记 和 产生核证自愿 减排 量的 减排 项目。 第三条 本细则适用于 自愿减排 项目 的 挂牌 上市 ， 本 所 、本 所 会员 及 其他 交易参与人 以及 相关工作人员应当遵守本细则。 第二章 项目 挂牌 要求 第四条 申请 在本所挂牌进行 核证 自愿减排量交易的 项目 应当 符合以下条件 （ 一） 采用 国 家发展和改革委员会 备案 的 减排 项目 方法学 开发 ； （ 二）已经在国家发展和改革委员会 登记备案； （ 三） 项目 产生的核证自愿减排量 已 经 由 国家发展和改革委员会 备案 ，并签发至 国家自愿减排交易注册登记系统（以下简称 国家登记簿 ） 。 第三章 项目挂牌程序 第 五 条 申请在 本所挂牌进行核证自愿减排量交易应当按照 以下程序进行 （一 ） 符合 挂牌要求的自愿减排项目 的项目业主 或者该项目产生的核证自愿减排量所有权人 向 本 所提交资料进行挂牌上市申请； （二 ）本 所按照 本 所 相关规定对 自愿减排 项目及 项目 业主 或者 所有权人 的 资料进行审查； （三 ）本 所 批准 自愿减排 项目 在 本所 挂牌上市； （ 四） 取得 挂牌资格的项目业主 或者 所有权人 向 本 所申请成为会员并开立交易账户； （ 五）自愿减排 项目 产 生的 项目 减排量挂牌上市。 第 六 条 申请 在本所挂牌 交易 的核证自愿减排量项目的项目业主 或者 所有权人 应当提交以下 资料 （ 一） 核证自愿减排量挂牌上市申请表 ； （二 ） 项目业主 或者所 有权人 基本资料，包括企业营业执照、组织机构代码证、税务登记证、法定代表人证明书、法定代表人 有效身份证明文件 、授权委托书、经办人 有效身份证明文件 ； （三 ） 国 家发展 和 改革委员会签发的 项目备案批复文件； （ 四） 国 家发展 和 改革委员会签发的 减排量备案批复文件； （ 五 ） 非项目业主的所有权人还需提交 该 项目在其他 碳排放权交易 试点交易所 的交易转移 凭证 ， 交易 转移 凭证中项目名称须与 项目备案名称一致。 名称不一致的， 还 须提交该交易转移项目为备案项目的交易所证明 。 第 七 条 本 所在收到所有项目挂牌上市申请资料后 5个工作日内做出是否允许该项目挂牌上市的批复。 第 八 条 由于 申请挂牌上市资料不齐 未能通过 本所 挂牌审核 的项目， 其 申请人 须在收到 本 所通知补齐资料日起 3 个工作日内补齐资料。 第 九 条 项目挂牌上市必须在 本 所批准该项目上市的 15个工作日内完成。 如该项目未在 本 所规定时间内挂牌上市， 本 所在六个月内不再受理该 申请人 的挂牌申请。 第十条 本 所通过 本 所网站，在项目挂牌上市 前进行项目挂牌上市公告 。公告内容包括项目名称、项目代码、上市日期、项目基本情况以及其它 本 所认为需要公告的内容。 第 四 章 项目 挂牌 命名 第十 一 条 挂牌 项目 在 本 所 交易系统中 的 挂牌交易代码为 6 位数数字，首位 代码 为 8， 后五位代码 按项目上市顺序依次命名。 示例 首个项目代码为 800001。 第十 二 条 挂牌 项目 在 本 所 交易系统中 的项目 简称 按以下规则命名 （一 ） 项目简称 长度 为四个汉字（或八个字符）； （二 ） 项目简称分为三部分，分别是首字位（ 1 个汉字），中字位（ 2 个汉字），末字位（ 2 个字符）。 （ 三） 各字位对应的内容为首字位项目所在省份简称（简称详情见附表 1）；中字位项目产生的方法学的简称 或者项目产生减排量主要方式的简称 （简称详情见附表 2） ；末字位为区分 首字位和中字位相同 的项目而使用的流水号，号码 为 “ 01--99” ，依上市顺序命名 。 示例 内蒙古省某地区一期 49.5 兆瓦风电项目，简称为蒙风电 01。 第 五 章 项目挂牌交易 第 十 三 条 正式 上市 交易前 ， 项目业主 应当 将 项目减排量从 其 国家登记簿 账户 转入 本 所 在国家登记簿中的 交易 所交付 账户 。 项目 减排量转移的 具体 操作 以 国家 登记簿管理机构 制定的操作细则为准。 第十 四 条 项目挂牌上市基价 为上市日 需 履约年度 配额前一交易日收盘价的百分之五十 。 第十五条 项目每日挂牌价格不得低于 需 履约年度配额前一交易日收盘价的百分之五十。 第十 六条 项目 成交价格不得低于挂牌价格 ， 不受涨跌幅 限制。 大宗交易成交价格不受 挂牌 价格和涨跌幅 限制 。 第十 七 条 项目挂牌上市后， 上市项目 减排量 从 本 所转出减少或向 本 所转入新增，单次或累计达到 一万 吨以上的， 本所将通过本所网站发布上市项目减排量增加或减少公告。 公告内容包括 项目名称、项目代码、 新增 或 减少数量 、项目基本情况以及其它 本 所认为需要公告的内容。 第十 八 条 项目交易 规则 本细则未 作 规定的 ， 以 深圳排放权交易所现货交易规则（暂行） 的 规定为准 。 第 六 章 附则 第 十 九 条 本细则由 本 所 负责解释 和修订 。 第 二 十 条 本细则自颁布之日起施行。 附表 1 省份简称 地区全称 简称 地区全称 简称 地区全称 简称 北京市 京 天津市 津 上海市 沪 重庆市 渝 湖北省 鄂 广西 桂 河北省 冀 河南省 豫 甘肃省 甘 云南省 云 辽宁省 辽 山西省 晋 黑龙江省 黑 湖南省 湘 内蒙古 蒙 安徽省 皖 山东省 鲁 陕西省 陕 新疆 新 江苏省 苏 吉林省 吉 浙江省 浙 江西省 赣 福建省 闽 贵州省 贵 广东省 粤 青海省 青 西藏 藏 四川省 川 宁夏 宁 海南省 琼 深圳市 深 附表 2 项目类型简称（现有备案项目） 项目内容 项目简称 能源工业 -风力发电项目 风电 能源工业 -新建天然气热电厂项目 气 电 能源工业 -光伏发电项目 光伏 能源工业 -余热利用项目 余热 能源工业 -水利发电项目 水电 能源工业、制造业 -炭黑尾气发电项目 废电 能源工业 -CCPP 发电项目 CCPP 能源工业 -电厂油改气项目 改气 地热区域供暖项目 地热 碳汇造林项目 碳汇 燃料飞逸性排放（固体燃料，石油和天然气） -煤矿瓦斯发电项目 瓦斯 生活垃圾填埋场填埋气发电项目 填埋 能源需求 -利用液化天然气气化中的冷能进行空气分离 冷能 能源工业 -沼气利用项目 沼气 能源工业 -生物质发电项目 生物 废物处理和处置 -生活垃圾末端处置综合利用中心工程 废处 金属生产 -铝电解工程优化节能改造项目 节能