2019 年度国家科学技术奖励 提名 工作手册 国家科学技术奖励工作办公室 2018 年 11 月 编 制 说 明 为深入贯彻 国务院 办公厅印发的 关于深化科技奖励制度改革的方案 （ 国办函〔 2017〕 55 号 ） 精神，做好 2019 年度国家科学技术奖励 提名 工作，我办编制了 2019 年度国家科学技术奖励 提名 工作手册。主要内容包括国家科学技术奖励年度工作日程、国家科学技术奖各奖种 提名 书及填写要求以及有关政策规定等。 本手册内容以国家科学技术奖励工 作办公室网站（ http//）发布的版本为准。 国家科学技术奖励工作办公室 2018 年 11 月 目 录 国家科学技术奖励年度工作日程 1 国家最高科学技术奖提名书 2 国家自然科学奖提名书 . 16 国家技术发明奖提名书 . 42 国家科学技术进步奖提名书 . 65 关于国家科学技术进步奖科普项目提名评审补充说明 . 90 关于国家科学技术进步奖企业技术创新工程项目提名评审补充说明 . 93 国家科学技术进步奖（创新团队）提名书 . 95 关于国家科学技术进步奖（创新团队）提名工作的补充说明 120 中华人民共和国国际科学技术合作奖提名书 （候选人） 121 中华人民共和国国际科学技术合作奖提名书 （候选组织） 128 国家科学技术奖提名公示内容 138 国家科学技术奖提名材料形式审查不合格内容 139 关于台湾居民作为国家 科技奖候选人的补充说明 141 关于外籍专家作为国家自然科学奖候选人的补充说明 142 1 国家科学技术奖励年度工作日程 （ 2019 年） 时间 工作安排 1 月 提交 提名 材料 2 月 -3 月 形审 、 受理项目公布 4 月 初评网络评审 5 月 -6 月 初评会议评审 6 月 初评结果公布 6 月 -7 月 初评通过项目考察 、 异 议处理 8 月 评审委员会会议 9 月 奖励委员会会议、 监督委员会会议 10 月 报科技部审核 、 报国务院批准 11 月 下一年度 提名 工作部署 12 月 批准 、 授奖 2 国家最高科学技术奖 提名 书 年度 一、 候选人基本情况 序号 编号 提 名 者 姓 名 性 别 国 籍 贴 照 片 处 身份证号 民 族 出生日期 出 生 地 从事专业 文化程度 学 位 授予时间 院 士 当选时间 党 派 职 称 职 务 电子邮箱 学科分类名称 1 代 码 2 代 码 3 代 码 工作单位 名 称 地 址 邮政编码 电 话 传 真 电子邮箱 住 宅 地 址 邮政编码 电 话 传 真 受教育情况 国家科学技术奖励工作办公室制 3 二 、 提名 意见 （ 适用于提名机构和 部门 ） 提 名 者 通讯地址 邮政编码 联 系 人 联系电话 电子邮箱 传 真 提名 意见 声 明 本单位遵守国家科学技术奖励条例及其实施细则的有关规定，承诺遵守评审工作纪律，所提供的 提名 材料真实有效，且不存在任何违反中华人民共和国保守国家秘密法和科学技术保密规定等相关法律法规及侵犯他人知识产权的情形。如有材料虚假或违纪行为，愿意承担相应责任并接受相应处理。如产生争议，保证积极调查处理。 法人代表 签名 单位（盖章） 年 月 日 年 月 日 4 二 、 提名 意见 （ 适用于提名专家 ） 姓 名 身份证号 专家类型 工作单位 职 称 学科专业 通讯地址 邮政编码 电子邮箱 联系电话 责任 专家 □是 □否 提名 意见 声 明 本人 遵守国家科学技 术奖励条例及其实施细则，以及 国家科学技术奖提名制实施办法（试行） 的有关规定，承诺遵守评审工作纪律，所提供的 提名 材料真实有效，且不存在任何违反中华人民共和国保守国家秘密法和科学技术保密规定等相关法律法规及侵犯他人知识产权的情形。 本人已征求被提名者同意；作为提名者， 本人同意在项目公示时向社会公布；本人承诺根据需要参加答辩，接受评审专家质询；如产生争议，保证积极调查处理。如有材料虚假或违纪行为，愿意承担相应责任并接受相应处理。 专家签名 年 月 日 5 三 、工作简历 年 月 至 年 月 工 作 单 位 职务、职称 6 四 、候选人的主要科学技术成就和贡献 （请如实 客观地填写候选人为我国科学技术事业发展所做的创造性工作 ； 简明扼要表述以候选人为主完成的科 学发现、技术发明或技术创新要点，在学科发展、推动行业技术进步等方面 做出 的 突出 贡献 ；对近 5 年的 主要工作 和贡献单列成段表述；总字数不超过 5000 字。注请以附表形式列出不超过 10 个代表性课题或成果） 7 五 、候选人论文或专著发表情况 （请注明第几作者，建议 1000 字以内） 8 六 、候选人论文或专著被引用情况 （请按照引文的学术影响程度，顺序填写，建议 1000 字以内） 9 七 、候选人曾获奖励情况 获奖时间 获奖项目名称 奖项名称 奖励等级及排名 授奖 单位 （请按照科技奖励及荣誉称号的影响大小，顺序填写，不超过 10 项） 本表所填科技奖励及荣誉称号是指 1． 国务院设立的科技奖励 和 国家的荣誉称号、表彰； 2．其他有重要学术影响的科技奖励 。 10 八 、 主要知识产权目录 知识产权类别 知识产权具体 名称 国 家 （ 地 区） 授权号 授权 日期 证书编号 权利人 发明人 本表所填知识产权指在国内外获得的专利、计算机软件著作权和其他知识产权 。 11 九 、候选人工作单位意见 候选人工作单位 候选人联系人 姓名 电子邮箱 手机 固定电话 传真 候选人工作单位意见 法 定代表人 签名 工作单位（盖章） 年 月 日 年 月 日 12 十、附件 1．公开发表的代表性论文及专著 2．他人引用的代表性论文、专著 3．知识产权证明 4．重要获奖证书 5．候选人近期标准照片及工作照片各 1 张 6．其他 13 国家最高科学 技术奖 提名 书填写要求 第一部分 总体要求 国家 最高科学技术 奖 提名 书是国家 最高科学技术 奖评审的基 础 文件和主要评审 依据 ，原则上应由提名者提供，以第三人称表述。提名者 应 根据 国家科学技术奖励工作办公室当年 提名 通知 ， 按照本文要求认真填写 提名 书，并按照后文国家科学技术奖 提名 材料形式审查不合格内容对照检查。形式审查不合格的项目不予提交评审， 提名 书退回提名者。 第二部分 具体要求 国家最高科学技术奖 提名 书 按结构分为主件和附件，按提交方式分为电子版和纸质版。 电子版 提名 书包括主件 （第一至第 九 部分）和附件（第十部 分） ，须按要求填写和上传。 主件 第四、五 、六 部分的页边距左右各 3.2 ㎝，上下各 2.8 ㎝（以 提名 系统提供下载的模版为准），正文文字使用宋体， 不小于 小四号，行距不小于 18 磅，标题和图表文字格式自行设置（建议以黑体、仿宋、楷体为主）。 纸质版 提名 书包括 主件 （第一至第 九 部分）和附件（第十部分） 。主件从 提名 系统中直接生成并打印， 内容应与电子版 提名 书相关内容完全一致。 提名 书主件和附件装订成册（单双面不限） ， 纸张规格 A4，竖 向 左 侧 装订， 以“一、候选人基本情况”作为首页，不要另加封面。 提名 书 主件不超过 20 页，附件不超过 40 页。 具体填写要求如下 一、候选人基本情况 1． 学位 指在国内外获得的最高学位。 2． 院 士 如果不是，请填 “ 否 ” ；如果是，请注明中国科学院院士、中国工程院院士或者两院院士。 3． 联 系电话 应在联系电话号码前写明区号。 4．学 科分类名称 应根据从事专业 在 提名 系统中选择相应学科，按重要程度依次填写，最多可以填写 3 个学科名称 。原则上应填写至三级学科，如三级学科无法准确涵盖其从事专业，可填写至二级学科 （可 分属不同 一级 学科 ） 。 5． 受 教育情况 指候选人接受的大学以上的教育情况，按受教育的时间顺序填14 写，建议 300 字以 内。 二 、 提名 意见 不超过 600 字。 本部分应由 提名者 填写 。 提名 意见应包括 确认 提名 材料真实有效，确认相关栏目符合填写要求，并对照国家最高科学技术奖授奖条件，如实写明对候选人的评价意见及 提名 理由。 提名部门 提名 意见表应由其业务主管部门（厅、局、司等）负责人签名，并加盖业务主管部门公章。 提名机构 提名 意见表应由机构法人代表签名，并加盖机构公章。 提名专家 提名 意见表应由提名专家签名。 3 名专家联合 提名 时， 提名 意见内容可各有侧重。 三 、工作简历 应依据候选人所从事过的科技工作经历的时间顺序填写 。 四 、候选人的主要科学 技术成就和贡献 本栏目是评价候选人是否符合国家最高科学技术奖授奖条件的重要依据。 请如实客观地填写候选人为我国科学技术事业发展所做的创造性工作；简明扼要表述以候选人为主完成的科学发现、技术发明或技术创新要点，在学科发展、推动行业技术进步等方面做出的突出贡献；对近 5 年的主要工作和贡献单列成段表述；总字数不超过 5000 字。 （请以附表形式列出不超过 10 个代表性课题或成果）。 建议从以下方面叙述候选人在当代科技前沿工作情况；在基础研究、应用基础研究方面取得的系列或者重大发现，对学科理论的丰富和拓展，对该学科或者相关 学科领域的突破性发展的推动，国内外同行评价情况，以及对科学技术发展和社会进步作出的贡献；在科学技术创新、科学技术成果转化和高技术产业化中取得的系列或重大技术发明，对科技成果转化和实现产业化的推动，对该领域技术的跨越发展和产业结构变革的促进，创造的经济效益或者社会效益，以及对促进经济、社会发展和保障国家安全作出的贡献；候选人的科学道德、敬业精神，治学态度和学术作风；在教书育人、团队建设等方面的情况。 五 、候选人论文 或 专著发表情况 指候选人论文 或 专著发表概况 。 请注明第几作者，建议 1000 字以内。 六 、候选人论 文或专著被引用情况 指候选人论文或专著被他人引用情况， 请按照引文的学术影响程度，顺序填写，15 建议 1000 字以内。 七 、候选人曾获奖励情况 本栏目的奖励是指国 务院设立的科技奖励和 国家荣誉称号、表彰 ； 其他有重要学术影响的科技奖励 。请 如实完整地填写到相应栏目中，颁发时间只填至 “ 月 ” 。请按照科技奖励及荣誉称号的影响大小，顺序 填写，不超过 10 项 。 八 、 主要知识产权目录 本栏目的知识产权指在国内外获得的专利、计算机软件版权和其他知识产权。 对于授权发明专利，知识产权类别 填写 发明专利，然后依次填写发明名称，国家（地区），专 利号，授权公告日，专利证书上的证书号，专利权人 ，发明人 。 对于其他知识产权，根据实际情况填写相应栏目，发明人一栏可不填。 九 、候选人工作单位意见 候选人联系人 指候选人的秘书，或是候选人单位科研主管部门的负责人等。 候选人工作单位意见 指候选人所在工作单位对其的评价意见，并应 由法 定代表 人 签名 （特殊情况下，可由法定代表人委托指定人 签名 并出具书面委托书） ， 在单位盖章处加盖单位公章。建议 1000 字以内。 十、附件 1． 公 开发表的代表性论文、专著 候选人在公开发行的学术刊物、专著中发表的重要论文及专著的首页及版权页 复印件。 2． 他人引用的代表性论文、专著 候选人提交的论文、专著被他人引用的重要论文、专著中密切相关内容部分的复印件。 3． 知识产权证明 候选人 在国内外获得的专利、计算机软件版权和其他知识产权的 授权书。 4． 重 要获奖证书 有代表性的获奖证书复印件。 5． 照片 候选人近期标准照片及工作照片各 1 张。 6． 其 他 有助于评价候选人的其他证明材料。 16 国家自然科学奖 提名 书 年度 一、 项目基本情况 学科评审组 序号 编号 提 名 者 项目名称 中文名 英文名 主要完成人 学科分类 名称 1 代码 2 代码 3 代码 任务来源 具体计划、基金的名称和编号 已呈交的科技报告编号 项目起止时间 起始 年 月 日 完成 年 月 日 国家科学技术奖励工作办公室制 17 二 、 提名 意见 （ 适用于提名机构和部门 ） 提 名 者 通讯地址 邮政编码 联 系 人 联系电话 电子邮箱 传 真 提名 意见 提名 该项目为国家 自然科学 奖 等奖。 声 明 本单位遵守国家科学技术奖励条例及其实施细则的有关规定，承诺遵守评审工作纪律，所提供的 提名 材料真实有效，且不存在任何违反中华人民共和国保守国家秘密法和科学技术保密规定等相关法律法规及侵犯他人知识产权的情形。如有材料虚假或违纪行为，愿意承担相应责任并接受相应处理。如产生争议，保证积极调查处理。 法人代表 签名 单位（盖章） 年 月 日 年 月 日 18 二 、 提名 意见 （ 适用于提名专家 ） 姓 名 身份证号 专家类型 工作单位 职 称 学科专业 通讯地址 邮政编码 电子邮箱 联系电话 责任 专家 □是 □否 提名 意见 提名 该项目为国家 自然科学 奖 等奖。 声 明 本人 遵守国家科学技术奖励条例及其实施细则，以及 国家科学技术奖提名制实施办法 （试行） 的有关规定，承诺遵守评审工作纪律，所提供的 提名 材料真实有效，且不存在任何违反中华人民共和国保守国家秘密法和科学技术保密规定等相关法律法规及侵犯他人知识产权的情形。 本人已征求被提名者同意；作为提名者， 本人同意在项目公示时向社会公布；本人承诺根据需要参加答辩，接受评审专家质询；如产生争议，保证积极调查处理。如有材料虚假或违纪行为，愿意承担相应责任并接受相应处理。 专家签名 年 月 日 19 三 、项目简介 （限 1 页 ） 20 四 、重要科学发现 1. 重要科学发现（限 5 页） 21 2. 研究局限性 （限 1 页） 22 五 、 客观评价 （ 限 2 页。 应围绕科学发现点的原创性、公认度和科学价值进行客观、真实、准确评价。填写的评价内容要有客观依据，主要包括国内外同行在重要学术刊物（专著）和重要国际学术会议等公开发表的学术性评价意见，国内外重要科技奖励等，可在附件中提供证明材料。非公开资料（如私人信函等）不能作为评价 依据。 ） 23 六 、 代表性论文专著目录 （不超过 8 篇） 序号 论文专著 名称 /刊名 /作者 年卷页码 （ xx 年xx 卷 xx 页） 发表时间（年月 日） 通讯作者（含共同） 第一作者（含共同） 国内作者 SCI 他引次数 他引总次数 论文署名单位是否包含国外单位 1 2 3 4 5 6 7 8 合 计 补充说明（视情填写） 承 诺 知识产权归国内所有且无争议。以下情况和规定已向所有未列入项目主要完成人的作者明确告知并征得同意①上述论文专著用于提名 2019 年国家自然科学奖；②国家科技奖获奖项目所用论文专著不得再次参评；③未获奖项目所用论文专著 再次 参评 须隔一年 。其中，未列入项目主要完成人的第一作者、通讯作者（含共同第一作者、共同通讯作者）已出具知情同意书面签字意见，与其他作者的有关知情证明材料均存档备查。因未如实告知上述情况而引起争议，且不能提供相应存档备查的证据，本人愿意承担相应责任，并接受处理。 第一完成人签名 24 七 、代表性 论 文专著 被 他人引用 的情况 （不超过 8 篇） 序号 被引代表性论文专著序号 引文名称 /作者 引文刊名 引文发表时间 （年 月 日） 1 2 3 4 5 6 7 8