1附 件 1碳排放权交易管理暂行条例（ 征 求 意 见 稿 ）第 一 条 （ 立 法 目 的 ） 为 了 规 范 碳 排 放 权 交 易 ， 加 强 对温 室 气 体 排 放 的 控 制 和 管 理 ， 推 进 生 态 文 明 建 设 ， 促 进 经 济社 会 可 持 续 发 展 ， 制 定 本 条 例 。第 二 条 （ 适 用 范 围 ） 在 中 华 人 民 共 和 国 境 内 的 碳 排 放权 交 易 相 关 活 动 及 其 监 督 管 理 ， 适 用 本 条 例 。第 三 条 （ 基 本 原 则 ） 碳 排 放 权 交 易 实 行 政 府 引 导 和 市场 调 节 相 结 合 ， 坚 持 公 开 、 公 平 、 公 正 的 原 则 ， 促 进 温 室 气体 排 放 控 制 与 经 济 发 展 阶 段 相 适 应 、 与 其 他 相 关 政 策 目 标 相协 调 。第 四 条 （ 职 责 分 工 ） 国 务 院 生 态 环 境 主 管 部 门 负 责 全国 碳 排 放 权 交 易 相 关 活 动 监 督 管 理 。国 家 建 立 碳 排 放 权 交 易 工 作 协 调 机 制 ， 负 责 研 究 、 协 调与 碳 排 放 权 交 易 有 关 的 重 大 问 题 。省 、 自 治 区 、 直 辖 市 和 国 务 院 确 定 的 其 他 城 市 的 人 民 政府 生 态 环 境 主 管 部 门 （ 以 下 称 地 方 人 民 政 府 生 态 环 境 主 管 部门 ） 负 责 本 行 政 区 域 内 碳 排 放 权 交 易 相 关 活 动 的 监 督 管 理 。第 五 条 （ 覆 盖 范 围 和 登 记 系 统 ） 国 务 院 生 态 环 境 主 管2部 门 应 当 会 同 国 务 院 有 关 部 门 ， 按 照 国 家 确 定 的 温 室 气 体 排放 控 制 目 标 ， 适 时 提 出 纳 入 碳 排 放 权 交 易 的 温 室 气 体 种 类 、行 业 范 围 以 及 重 点 排 放 单 位 确 定 条 件 ， 报 国 务 院 批 准 后 公布 。 国 务 院 生 态 环 境 主 管 部 门 负 责 组 织 建 立 、 运 行 、 维 护 并会 同 国 务 院 有 关 部 门 监 督 管 理 统 一 的 国 家 碳 排 放 权 注 册 登记 系 统 和 国 家 碳 排 放 权 交 易 系 统 。第 六 条 （ 重 点 排 放 单 位 ） 地 方 人 民 政 府 生 态 环 境 主 管部 门 应 当 按 照 公 布 的 纳 入 碳 排 放 权 交 易 的 温 室 气 体 种 类 、 行业 范 围 以 及 重 点 排 放 单 位 确 定 条 件 ， 提 出 本 行 政 区 域 内 的 重点 排 放 单 位 名 录 ， 经 本 级 人 民 政 府 同 意 后 报 国 务 院 生 态 环 境主 管 部 门 。国 务 院 生 态 环 境 主 管 部 门 审 定 后 及 时 向 社 会 公 布 重 点排 放 单 位 名 录 。第 七 条 （ 配 额 分 配 ） 国 务 院 生 态 环 境 主 管 部 门 应 当 会同 国 务 院 有 关 部 门 综 合 考 虑 国 家 温 室 气 体 排 放 控 制 目 标 、 经济 增 长 、 产 业 结 构 调 整 等 因 素 ， 制 定 并 公 布 碳 排 放 配 额 分 配标 准 和 方 法 。第 八 条 （ 监 测 、 报 告 、 核 查 ） 重 点 排 放 单 位 应 当 加 强温 室 气 体 排 放 管 理 ， 合 理 控 制 温 室 气 体 排 放 量 。重 点 排 放 单 位 应 当 按 照 国 务 院 生 态 环 境 主 管 部 门 的 规定 ， 对 本 单 位 温 室 气 体 排 放 情 况 进 行 监 测 ， 并 每 年 向 所 在 地3地 方 人 民 政 府 生 态 环 境 主 管 部 门 提 交 本 单 位 上 年 度 温 室 气体 排 放 报 告 和 核 查 机 构 的 核 查 报 告 。重 点 排 放 单 位 可 以 在 国 务 院 生 态 环 境 主 管 部 门 公 布 的核 查 机 构 名 录 内 自 主 选 择 核 查 机 构 。核 查 机 构 应 当 遵 守 国 务 院 生 态 环 境 主 管 部 门 制 定 的 核查 技 术 规 程 ， 对 核 查 报 告 的 真 实 性 和 准 确 性 负 责 ， 不 得 弄 虚作 假 ， 不 得 泄 露 重 点 排 放 单 位 的 商 业 秘 密 。 核 查 所 需 经 费 纳入 中 央 预 算 安 排 ， 不 得 向 重 点 排 放 单 位 收 取 任 何 费 用 。第 九 条 （ 排 放 量 和 排 放 配 额 核 定 ） 地 方 人 民 政 府 生 态环 境 主 管 部 门 应 当 自 收 到 温 室 气 体 排 放 报 告 和 核 查 报 告 之日 起 30 日 内 组 织 核 定 重 点 排 放 单 位 上 年 度 温 室 气 体 实 际 排放 量 及 相 关 数 据 。 地 方 人 民 政 府 生 态 环 境 主 管 部 门 根 据 公 布的 碳 排 放 配 额 分 配 方 法 和 标 准 ， 核 定 重 点 排 放 单 位 应 取 得 的碳 排 放 配 额 ， 并 报 国 务 院 生 态 环 境 主 管 部 门 。第 十 条 （ 排 放 配 额 登 记 ） 碳 排 放 配 额 是 所 有 权 人 的 资产 ， 其 权 属 通 过 国 家 碳 排 放 权 注 册 登 记 系 统 登 记 确 认 ， 权 属变 更 自 登 记 时 起 发 生 法 律 效 力 。重 点 排 放 单 位 的 年 度 温 室 气 体 排 放 量 和 取 得 的 碳 排 放配 额 应 在 国 家 碳 排 放 权 注 册 登 记 系 统 登 记 。地 方 人 民 政 府 生 态 环 境 主 管 部 门 可 以 根 据 公 布 的 碳 排放 配 额 分 配 方 法 和 标 准 向 重 点 排 放 单 位 预 分 配 部 分 碳 排 放配 额 。 预 分 配 的 配 额 应 在 重 点 排 放 单 位 相 应 年 度 配 额 中 予 以4扣 除 。第 十 一 条 （ 配 额 清 缴 ） 重 点 排 放 单 位 应 在 规 定 的 时间 向 所 在 地 地 方 人 民 政 府 生 态 环 境 主 管 部 门 提 交 与 其 上 年度 核 定 的 温 室 气 体 排 放 量 相 等 的 配 额 ， 以 完 成 其 配 额 清 缴 义务 。 结 余 配 额 可 以 出 售 ， 也 可 以 结 转 使 用 ， 不 足 部 分 应 当 在当 年 12 月 31 日 前 通 过 购 买 等 方 式 取 得 。符 合 国 务 院 生 态 环 境 主 管 部 门 规 定 的 碳 减 排 指 标 可 用于 履 行 上 款 规 定 的 配 额 清 缴 义 务 ， 视 同 碳 排 放 配 额 管 理 。第 十 二 条 （ 交 易 主 体 ） 重 点 排 放 单 位 和 其 他 符 合 规定 的 自 愿 参 与 碳 排 放 权 交 易 的 单 位 和 个 人 可 以 从 事 碳 排 放权 交 易 。国 家 碳 排 放 权 注 册 登 记 系 统 和 交 易 系 统 运 行 管 理 机 构 、核 查 机 构 及 其 工 作 人 员 不 得 从 事 碳 排 放 权 交 易 。第 十 三 条 （ 交 易 方 式 ） 重 点 排 放 单 位 和 其 他 符 合 规定 的 自 愿 参 与 的 单 位 和 个 人 可 以 购 买 碳 排 放 权 ， 也 可 以 出售 、 抵 押 其 依 法 取 得 的 碳 排 放 权 。碳 排 放 权 交 易 可 以 采 取 集 中 竞 价 、 协 议 等 方 式 进 行 。第 十 四 条 （ 交 易 规 则 ） 重 点 排 放 单 位 和 符 合 规 定 的其 他 自 愿 参 与 的 单 位 和 个 人 应 当 遵 守 国 务 院 生 态 环 境 主 管部 门 制 定 的 碳 排 放 权 交 易 规 则 开 展 交 易 。禁 止 任 何 单 位 、 个 人 通 过 欺 诈 、 恶 意 串 通 、 散 布 虚 假 信息 等 方 式 操 纵 碳 排 放 权 交 易 。5第 十 五 条 （ 信 息 披 露 ） 国 务 院 生 态 环 境 主 管 部 门 应当 组 织 定 期 公 布 碳 排 放 权 交 易 信 息 和 各 年 度 重 点 排 放 单 位的 碳 排 放 配 额 提 交 完 成 情 况 。第 十 六 条 （ 市 场 调 节 ） 国 务 院 生 态 环 境 主 管 部 门 应 当加 强 碳 排 放 权 交 易 风 险 管 理 ， 建 立 涨 跌 幅 限 制 、 风 险 警 示 、异 常 交 易 处 理 、 违 规 违 约 处 理 、 交 易 争 议 处 理 等 管 理 制 度 。根 据 调 节 经 济 运 行 、 稳 定 碳 排 放 权 交 易 市 场 需 要 ， 国 务院 生 态 环 境 主 管 部 门 商 国 务 院 有 关 部 门 同 意 ， 可 以 以 拍 卖 等方 式 向 重 点 排 放 单 位 有 偿 分 配 碳 排 放 权 ， 或 者 组 织 购 买 重 点排 放 单 位 、 其 他 自 愿 参 与 碳 排 放 权 交 易 的 单 位 依 法 取 得 的 碳排 放 权 。 有 偿 分 配 碳 排 放 权 的 收 入 、 购 买 碳 排 放 权 的 费 用 纳入 中 央 预 算 安 排 。第 十 七 条 （ 退 出 规 定 ） 重 点 排 放 单 位 终 止 ， 或 者 因 为分 立 、 温 室 气 体 排 放 量 变 化 等 原 因 不 再 符 合 重 点 排 放 单 位 确定 条 件 的 ， 不 再 按 照 重 点 排 放 单 位 管 理 ， 国 务 院 生 态 环 境 主管 部 门 应 当 及 时 予 以 确 认 并 公 布 。前 款 规 定 的 单 位 有 结 余 的 碳 排 放 配 额 或 者 尚 未 履 行 配额 清 缴 义 务 的 ， 其 权 利 义 务 承 继 依 照 有 关 法 律 规 定 处 理 ； 但是 ， 依 照 本 条 例 第 十 条 第 二 款 预 分 配 取 得 的 相 应 碳 排 放 配额 ， 应 在 注 册 登 记 系 统 注 销 。第 十 八 条 （ 监 督 管 理 ） 国 务 院 生 态 环 境 主 管 部 门 、 地方 人 民 政 府 生 态 环 境 主 管 部 门 履 行 监 督 管 理 职 责 ， 可 以 采 取6下 列 措 施 ， 重 点 排 放 单 位 、 核 查 机 构 、 其 他 自 愿 参 与 碳 排 放权 交 易 的 单 位 和 个 人 等 不 得 拒 绝 、 阻 挠 （ 一 ） 对 重 点 排 放 单 位 、 核 查 机 构 、 其 他 交 易 主 体 进 行现 场 检 查 ；（ 二 ） 查 阅 、 复 制 有 关 文 件 资 料 ， 查 询 、 检 查 重 点 排 放单 位 、 核 查 机 构 、 其 他 交 易 主 体 有 关 信 息 系 统 和 监 测 设 施 ；（ 三 ） 要 求 重 点 排 放 单 位 、 核 查 机 构 、 其 他 交 易 主 体 就有 关 问 题 做 出 解 释 说 明 ；（ 四 ） 向 其 他 有 关 单 位 和 个 人 调 查 取 证 。第 十 九 条 （ 重 点 排 放 单 位 责 任 ） 重 点 排 放 单 位 违 反 本 条例 规 定 ， 不 按 照 国 务 院 生 态 环 境 主 管 部 门 规 定 对 本 单 位 温 室气 体 排 放 情 况 进 行 监 测 ， 不 按 时 提 交 温 室 气 体 排 放 报 告 、 核查 报 告 ， 或 者 提 交 虚 假 的 温 室 气 体 排 放 报 告 、 核 查 报 告 的 ，由 地 方 人 民 政 府 生 态 环 境 主 管 部 门 责 令 限 期 改 正 ， 予 以 警告 ； 逾 期 拒 不 改 正 的 ， 处 5 万 元 以 上 20 万 元 以 下 罚 款 ， 并委 托 核 查 机 构 核 查 ， 根 据 核 查 情 况 核 定 其 温 室 气 体 排 放 量 及相 关 数 据 。重 点 排 放 单 位 违 反 本 条 例 规 定 ， 未 按 时 提 交 与 其 排 放 量相 等 配 额 的 ， 由 地 方 人 民 政 府 生 态 环 境 主 管 部 门 予 以 警 告 、限 期 履 行 清 缴 义 务 ， 并 处 按 照 该 年 度 市 场 均 价 计 算 的 碳 排 放配 额 价 值 2 倍 以 上 5 倍 以 下 罚 款 。第 二 十 条 （ 核 查 单 位 责 任 ） 核 查 机 构 违 反 本 条 例 规 定 ，7有 下 列 行 为 之 一 的 ， 由 地 方 人 民 政 府 生 态 环 境 主 管 部 门 责 令限 期 改 正 ， 没 收 违 法 所 得 ， 并 处 2 万 元 以 上 10 万 元 以 下 罚款 ； 逾 期 拒 不 改 正 或 者 有 其 他 严 重 情 节 的 ， 禁 止 其 从 事 核 查工 作 （ 一 ） 在 核 查 中 弄 虚 作 假 ；（ 二 ） 向 重 点 排 放 单 位 收 取 费 用 ；（ 三 ） 泄 露 重 点 排 放 单 位 商 业 秘 密 ；（ 四 ） 参 与 碳 排 放 权 交 易 ；（ 五 ） 有 违 反 核 查 技 术 规 程 的 其 他 行 为 的 。第 二 十 一 条 （ 交 易 主 体 责 任 ） 重 点 排 放 单 位 和 其 他 符合 规 定 的 自 愿 参 与 碳 排 放 权 交 易 的 单 位 和 个 人 违 反 本 条 例规 定 ， 通 过 欺 诈 、 恶 意 串 通 、 散 布 虚 假 信 息 等 方 式 操 纵 碳 排放 权 交 易 ， 或 者 有 其 他 违 反 碳 排 放 权 交 易 规 则 行 为 的 ， 由 地方 人 民 政 府 生 态 环 境 主 管 部 门 责 令 限 期 改 正 ， 没 收 违 法 所得 ； 逾 期 拒 不 改 正 的 ， 处 违 法 行 为 涉 及 金 额 5 倍 以 上 10 倍以 下 罚 款 ； 自 愿 参 与 碳 排 放 权 交 易 的 单 位 和 个 人 有 上 述 行为 ， 情 节 严 重 的 ， 由 国 务 院 生 态 环 境 主 管 部 门 注 销 其 碳 排 放配 额 ， 禁 止 其 3 年 内 参 与 碳 排 放 权 交 易 。第 二 十 二 条 （ 抗 拒 监 督 检 查 责 任 ） 重 点 排 放 单 位 、 核查 机 构 、 其 他 自 愿 参 与 碳 排 放 权 交 易 的 单 位 等 有 关 单 位 和 个人 违 反 本 条 例 规 定 ， 拒 绝 、 阻 挠 监 督 检 查 的 ， 由 地 方 人 民 政府 生 态 环 境 主 管 部 门 责 令 限 期 改 正 ， 予 以 警 告 ； 逾 期 拒 不 改8正 的 ， 对 违 法 单 位 处 2 万 元 以 上 10 万 元 以 下 罚 款 ， 对 违 法个 人 处 1000 元 以 上 5000 元 以 下 罚 款 。第 二 十 三 条 （ 信 用 惩 戒 等 其 他 措 施 ） 国 务 院 生 态 环 境主 管 部 门 、 地 方 人 民 政 府 生 态 环 境 主 管 部 门 应 当 对 重 点 排 放单 位 、 核 查 机 构 、 其 他 自 愿 参 与 碳 排 放 权 交 易 的 单 位 等 有 关单 位 和 个 人 有 关 违 法 行 为 予 以 记 录 ， 并 依 法 纳 入 信 用 管 理 体系 。 第 二 十 四 条 （ 衔 接 条 款 ） 重 点 排 放 单 位 、 核 查 机 构 、 其他 自 愿 参 与 碳 排 放 权 交 易 的 单 位 等 有 关 单 位 和 个 人 违 反 本条 例 规 定 ， 给 他 人 造 成 损 失 的 ， 依 法 承 担 民 事 责 任 ； 构 成 犯罪 的 ， 依 法 追 究 刑 事 责 任 。重 点 排 放 单 位 、 核 查 机 构 、 其 他 自 愿 参 与 碳 排 放 权 交 易的 单 位 等 有 关 单 位 和 个 人 认 为 国 务 院 生 态 环 境 主 管 部 门 、 地方 人 民 政 府 生 态 环 境 主 管 部 门 的 具 体 行 政 行 为 侵 犯 其 合 法权 益 的 ， 可 以 依 法 申 请 行 政 复 议 或 者 提 起 行 政 诉 讼 。第 二 十 五 条 （ 主 管 部 门 责 任 ） 国 务 院 生 态 环 境 主 管 部门 、 地 方 人 民 政 府 生 态 环 境 主 管 部 门 及 其 工 作 人 员 违 反 本 条例 规 定 ， 滥 用 职 权 、 玩 忽 职 守 、 徇 私 舞 弊 的 ， 对 直 接 负 责 的主 管 人 员 和 其 他 直 接 责 任 人 员 依 法 给 予 处 分 ； 直 接 负 责 的 主管 人 员 和 其 他 直 接 责 任 人 员 构 成 犯 罪 的 ， 依 法 追 究 刑 事 责任 。 第 二 十 六 条 （ 名 词 解 释 ） 本 条 例 中 下 列 用 语 的 含 义 是 9（ 一 ） 碳 排 放 权 ， 是 指 参 与 碳 排 放 权 交 易 的 单 位 和 个 人依 法 取 得 向 大 气 排 放 温 室 气 体 的 权 利 。（ 二 ） 配 额 ， 是 指 参 与 碳 排 放 权 交 易 的 单 位 和 个 人 依 法取 得 ， 可 用 于 交 易 和 重 点 排 放 单 位 温 室 气 体 排 放 量 抵 扣 的 指标 。 1 个 单 位 配 额 代 表 持 有 的 重 点 排 放 单 位 被 允 许 向 大 气 中排 放 1 吨 二 氧 化 碳 当 量 的 温 室 气 体 的 权 利 。（ 三 ） 清 缴 ， 是 指 清 理 应 缴 未 缴 配 额 的 过 程 。（ 四 ） 温 室 气 体 ， 是 指 大 气 中 吸 收 和 重 新 放 出 红 外 辐 射的 自 然 和 人 为 的 气 态 成 分 ， 包 括 二 氧 化 碳 （ CO2） 、 甲 烷 （ CH4） 、氧 化 亚 氮 （ N2O） 、 氢 氟 碳 化 物 （ HFCs） 、 全 氟 化 碳 （ PFCs） 、六 氟 化 硫 （ SF6） 和 三 氟 化 氮 （ NF3） 。（ 五 ） 碳 减 排 指 标 ， 是 指 对 碳 排 放 权 交 易 覆 盖 范 围 以 外的 活 动 所 产 生 减 排 量 签 发 的 指 标 ， 经 国 务 院 生 态 环 境 主 管 部门 认 可 后 ， 可 用 于 抵 消 重 点 排 放 单 位 的 温 室 气 体 排 放 。第 二 十 七 条 （ 施 行 日 期 ） 本 条 例 自 年 月 日 起施 行 。