23 附 件 2 核 动 力 厂 、 研 究 堆 、 核 燃 料 循 环 设 施安 全 许 可 程 序 规 定 征 求 意 见 稿 编 制 说 明一 、 编 制 背 景 中 华 人 民 共 和 国 核 安 全 法 （ 以 下 简 称 核 安 全 法 ） 于 2017 年9 月 1 日 由 第 七 十 三 号 主 席 令 发 布 ， 自 2018年 1 月 1 日 起 施 行 。核 安 全 法 确 认 了 1986 年 发 布 的 中 华 人 民 共 和 国 民 用 核 设 施安 全 监 督 管 理 条 例 关 于 核 设 施 安 全 许 可 制 度 等 一 系 列 核 安 全 监 管制 度 ， 但 对 于 具 体 行 政 许 可 的 设 立 和 申 请 行 政 许 可 的 条 件 等 方 面 进行 了 一 些 调 整 。 同 时 ， 核 安 全 法 还 规 定 了 核 设 施 分 级 分 类 管 理 的 原则 、 定 期 安 全 评 价 和 核 设 施 停 闭 管 理 等 要 求 。 中 华 人 民 共 和 国 民 用 核 设 施 安 全 监 督 管 理 条 例 建 立 了 国 家对 核 设 施 的 实 施 安 全 许 可 制 度 ， 规 定 由 国 家 核 安 全 局 负 责 制 定 和 颁发 核 设 施 安 全 许 可 证 件 。根 据 该 条 例 ， 国 家 核 安 全 局 针 对 核 电 厂 、 研 究 堆 制 定 了 相 应 实施 细 则 来 规 范 许 可 证 件 的 申 请 和 颁 发 。（ 一 ） 1993 年 12 月 31 日 ， 国 家 核 安 全 局 发 布 了 中 华 人 民 共和 国 民 用 核 设 施 安 全 监 督 管 理 条 例 实 施 细 则 之 一 核 电 厂 安 全许 可 证 件 的 申 请 和 颁 发 （ HAF001/01-1993） ， 明 确 了 申 请 核 电 厂安 全 许 可 证 件 的 条 件 和 申 请 程 序 。 24 （ 二 ） 2006 年 3 月 1 日 ， 国 家 核 安 全 局 发 布 了 中 华 人 民 共 和国 民 用 核 设 施 安 全 监 督 管 理 条 例 实 施 细 则 之 三 研 究 堆 安 全 许可 证 件 的 申 请 和 颁 发 规 定 （ HAF001/03-2006） ， 明 确 了 申 请 研 究堆 安 全 许 可 证 件 的 条 件 和 申 请 程 序 。我 国 核 电 厂 安 全 许 可 证 件 的 申 请 和 颁 发 （ HAF001/01-1993） 和 研 究 堆 安 全 许 可 证 件 的 申 请 和 颁 发 规 定 （ HAF001/03-2006） 已 施 行 多 年 ， 在 指 导 核 电 厂 和 研 究 堆 安 全 许 可 和 证 件 管 理方 面 、 以 及 核 安 全 监 督 方 面 取 得 较 好 的 效 果 ， 但 在 实 践 中 ， 上 述 两个 管 理 规 定 也 暴 露 出 一 些 不 足 。 尤 其 是 在 中 华 人 民 共 和 国 核 安 全法 正 式 实 施 之 后 ， 对 核 电 厂 安 全 许 可 证 件 的 申 请 和 颁 发（ HAF001/01-1993） 和 研 究 堆 安 全 许 可 证 件 的 申 请 和 颁 发 规 定（ HAF001/03-2006） 进 行 完 善 和 修 订 就 显 得 尤 为 重 要 。 另 外 ， 我国 尚 未 制 定 民 用 核 燃 料 循 环 设 施 安 全 许 可 证 件 的 管 理 规 定 ， 需 要 针对 核 燃 料 循 环 设 施 的 特 点 制 定 相 关 规 定 。2017 年 10 月 27 日 ， 国 家 核 安 全 局 局 长 办 公 会 决 定 ， 在 原 核电 厂 安 全 许 可 证 件 的 申 请 和 颁 发 （ HAF001/01-1993） 以 及 研 究堆 安 全 许 可 证 件 的 申 请 和 颁 发 规 定 （ HAF001/03-2006） 的 基 础上 ， 制 定 针 对 包 含 核 动 力 厂 、 研 究 堆 、 核 燃 料 循 环 设 施 在 内 的 核 设施 安 全 许 可 证 件 的 管 理 文 件 。二 、 编 制 原 则在 进 行 了 相 关 调 研 和 分 析 基 础 上 ， 经 讨 论 ， 确 定 了 以 下 编 制 原则 。 （ 一 ） 以 核 安 全 法 及 核 设 施 安 全 监 督 管 理 条 例 规 定 的 行 政 许 可 25 事 项 为 本 规 定 行 政 许 可 的 依 据 ；（ 二 ） 行 政 许 可 程 序 原 则 上 满 足 行 政 许 可 法 的 要 求 ， 特 殊 程 序满 足 核 安 全 法 的 要 求 。 参 考 中 华 人 民 共 和 国 民 用 核 设 施 安 全 监 督管 理 条 例 核 电 厂 安 全 许 可 证 件 的 申 请 和 颁 发 （ HAF001/01-1993 ） 、 研 究 堆 安 全 许 可 证 件 的 申 请 和 颁 发 规 定（ HAF001/03-2006） ， 对 许 可 的 申 请 材 料 进 行 适 当 的 整 合 调整 ； （ 三 ） 充 分 考 虑 本 管 理 办 法 与 我 国 已 颁 布 法 律 、 法 规 、 部 门 规章 的 衔 接 ， 尤 其 需 要 满 足 行 政 许 可 法 的 一 般 要 求 ， 以 及 反 映 出 核 安全 法 的 特 殊 要 求 ；（ 四 ） 考 虑 核 电 厂 安 全 许 可 证 件 的 申 请 和 颁 发 （ HAF001/01-1993） 研 究 堆 安 全 许 可 证 件 的 申 请 和 颁 发 规 定 （ HAF001/03-2006） 的 使 用 经 验 及 我 国 核 设 施 的 具 体 现 状 和 监 管 实 践 ；（ 五 ） 考 虑 国 务 院 关 于 减 少 行 政 许 可 审 批 环 节 的 要 求 ；遵 照 行 政 许 可 和 行 政 审 批 各 自 负 责 、 互 不 为 前 置 的 要 求 ；考 虑 到 生 态 环 境 部 （ 国 家 核 安 全 局 ） 事 权 范 围 内 的 审 批 事 项 ，不 要 求 申 请 单 位 重 复 提 交 材 料 ；（ 六 ） 编 制 过 程 中 适 当 体 现 核 设 施 安 全 分 类 监 管 的 原 则 。三 、 主 要 章 节 结 构 和 解 释（一）主要章节本 规 定 正 文 部 分 共 有 6 章 39条 和 6个 附 表 ， 内 容 分 别 如 下 。第 一 章 为 总 则 。 主 要 规 定 了 制 定 本 规 定 的 目 的 和 依 据 、 适 用 的核 设 施 范 围 和 安 全 许 可 的 类 型 等 。 26 第 二 章 为 核 设 施 安 全 许 可 事 项 的 申 请 和 受 理 。规 定 了 申 请 核 设 施 安 全 许 可 的 资 质 条 件 ， 申 请 程 序 ， 所 需 材 料等 具 体 要 求 。规 定 了 核 设 施 终 止 运 行 后 的 法 律 义 务 。规 定 了 核 设 施 营 运 单 位 申 请 许 可 的 材 料 关 于 真 实 性 、 准 确 性 和格 式 的 要 求 。第 三 章 为 审 查 与 决 定 。 本 章 规 定 了 审 批 核 设 施 安 全 许 可 证 件 的时 限 要 求 ， 许 可 证 件 的 记 载 内 容 范 围 等 相 关 事 项 。规 定 了 承 担 技 术 审 评 任 务 的 技 术 支 持 单 位 的 责 任 和 专 家 委 员 会咨 询 的 职 能 。规 定 了 许 可 证 申 请 审 查 过 程 中 征 求 意 见 的 要 求 和 信 息 公 开 的 要求 。 第 四 章 为 变 更 和 延 续 。 本 章 规 定 了 申 请 核 设 施 安 全 许 可 条 件 变更 和 许 可 证 有 效 期 延 续 所 需 程 序 、 材 料 等 具 体 要 求 ， 以 及 核 设 施 迁移 、 长 期 停 堆 （ 运 ） 等 的 审 批 要 求 。第 五 章 为 罚 则 。 本 章 规 定 了 核 设 施 营 运 单 位 违 反 相 关 法 律 条 款所 需 承 担 的 法 律 责 任 和 处 罚 依 据 。第 六 章 为 附 则 ， 对 办 法 中 的 术 语 进 行 定 义 。附 表 1、 核 设 施 场 址 选 择 审 查 意 见 书 申 请 书 格 式附 表 2、 核 设 施 建 造 许 可 证 申 请 书 格 式附 表 3、 核 设 施 运 行 许 可 证 申 请 书 格 式附 表 4、 核 设 施 运 行 许 可 证 有 效 期 延 续 申 请 书 格 式附 表 5、 核 设 施 转 让 申 请 书 格 式 27 附 表 6、 核 设 施 退 役 申 请 书 格 式（二）具体条款的说明第 一 条 规 定 了 规 章 制 定 的 依 据 和 目 的 。本 规 定 制 定 的 目 的 是 规 范 民 用 核 设 施 的 安 全 许 可 的 实 施 。 因 作为 核 设 施 一 部 分 的 放 射 性 废 物 处 理 、 贮 存 和 处 置 设 施 不 包 括 在 本 规定 ， 所 以 本 规 定 名 称 定 为 核 动 力 厂 、 研 究 堆 、 核 燃 料 循 环 设 施 安全 许 可 程 序 规 定 。第 二 条 规 定 了 适 用 的 核 设 施 类 别 和 许 可 事 项 等 。适 用 的 核 设 施 类 型 有 核 动 力 厂 、 研 究 堆 、 核 燃 料 循 环 设 施 ；许 可 事 项 包 括 上 述 核 设 施 的 选 址 、 建 造 、 运 行 、 退 役 ， 以 及 核 设施 转 让 、 变 更 营 运 单 位 等 活 动 。第 三 条 规 定 了 核 动 力 厂 、 研 究 堆 、 核 燃 料 循 环 设 施 的 具 体 所指 。 对 上 述 核 设 施 进 行 了 细 化 描 述 ， 其 中 对 研 究 堆 按 照 潜 在 风 险 大小 作 了 分 类 的 描 述 ； 规 定 了 为 上 述 核 设 施 配 套 建 设 的 放 射 性 废 物 处理 、 贮 存 设 施 的 安 全 许 可 包 含 在 主 体 设 施 的 安 全 许 可 中 。第 四 条 作 为 申 请 和 变 更 行 政 许 可 的 一 般 规 定 。规 定 了 核 设 施 营 运 单 位 申 请 核 设 施 安 全 许 可 ， 以 及 办 理 安 全 许可 的 变 更 、 延 续 ， 应 当 依 照 本 规 定 的 程 序 和 要 求 ， 报 国 家 核 安 全 局审 查 批 准 。第 五 条 规 定 了 申 请 核 设 施 安 全 许 可 的 营 运 单 位 应 该 具 备 的 基本 条 件 。本 条 第 一 款 规 定 “ 申 请 核 设 施 安 全 许 可 的 营 运 单 位 ， 应 具 有 合 28 法 登 记 的 企 业 法 人 或 事 业 单 位 法 人 资 格 ” ， 这 是 对 核 安 全 法 关 于 核设 施 营 运 单 位 应 当 具 备 的 条 件 的 细 化 。 我 国 的 核 设 施 营 运 单 位 除 了营 运 核 动 力 厂 等 核 设 施 的 企 业 法 人 ， 还 有 营 运 研 究 堆 等 核 设 施 的 科研 院 所 等 事 业 法 人 。核 设 施 营 运 单 位 作 为 核 设 施 安 全 许 可 证 持 有 者 ， 对 所 营 运 的 核设 施 的 安 全 承 担 全 面 责 任 。 因 此 营 运 单 位 必 须 具 备 履 行 其 义 务 、 承担 其 责 任 所 必 需 的 能 力 和 条 件 ， 从 而 保 证 核 安 全 责 任 的 有 效 落 实 。本 条 关 于 申 请 核 设 施 安 全 许 可 的 营 运 单 位 的 资 格 ， 法 律 依 据 为核 安 全 法 第 十 五 条 。 对 于 具 体 条 款 ， 应 该 另 行 制 订 相 应 文 件 作 出 具体 的 规 定 。第 六 条 规 定 了 场 址 选 择 审 查 意 见 书 的 申 请 要 求 。 核 电 厂 安 全 许 可 证 件 的 申 请 和 颁 发 （ HAF001/01-1993） 第四 条 规 定 “ 核 电 厂 的 厂 址 选 择 在 国 家 有 关 部 门 批 准 核 电 厂 可 行 性报 告 之 前 ， 必 须 取 得 国 家 核 安 全 局 核 电 厂 厂 址 选 择 审 查 意 见书 。 ” 研 究 堆 安 全 许 可 证 件 的 申 请 和 颁 发 规 定 （ HAF001/03-2006） 中 第 四 条 也 规 定 了 “ 在 国 家 有 关 部 门 批 准 研 究 堆 可 行 性 报告 之 前 ， 必 须 取 得 国 家 核 安 全 局 研 究 堆 厂 址 选 择 审 查 意 见书 。 ”这 与 中 央 简 化 行 政 审 批 ， 不 得 设 置 前 置 条 件 的 精 神 相 抵 触 。 核安 全 法 对 核 设 施 选 址 的 阶 段 也 未 做 前 置 限 制 。 因 此 ， 在 本 条 款 中 删除 核 电 厂 安 全 许 可 证 件 的 申 请 和 颁 发 （ HAF001/01-1993） 研究 堆 安 全 许 可 证 件 的 申 请 和 颁 发 规 定 （ HAF001/03-2006） 中 前 置性 行 政 许 可 的 相 关 内 容 ， 只 要 求 核 设 施 营 运 单 位 在 选 址 阶 段 需 要 取 29 得 国 家 核 安 全 局 关 于 核 设 施 的 场 址 选 择 审 查 意 见 书 。第 七 条 规 定 了 核 设 施 建 造 许 可 证 的 申 请 要 求 。本 条 规 定 了 核 设 施 营 运 单 位 申 请 核 设 施 建 造 许 可 证 应 该 提 交 的材 料 和 许 可 证 有 效 期 。与 场 址 选 择 审 查 意 见 书 的 申 请 材 料 相 比 ， 在 建 造 许 可 证 申 请 阶段 增 加 了 企 业 法 人 营 业 执 照 或 者 事 业 单 位 法 人 证 书 副 本 ， 以 及 法 人代 表 身 份 证 件 复 印 件 （ 加 盖 营 运 单 位 公 章 ） 一 项 。 主 要 考 虑 是 场 址选 择 审 查 意 见 书 更 多 的 是 对 场 址 本 身 的 安 全 评 价 ， 评 价 意 见 与 场 址有 关 ， 申 请 单 位 可 以 不 必 然 是 未 来 的 建 设 或 者 营 运 单 位 。 但 在 建 造许 可 证 申 请 阶 段 ， 许 可 申 请 单 位 必 然 为 营 运 单 位 ， 应 该 满 足 营 运 单位 的 相 关 资 格 要 求 ， 作 为 行 政 许 可 申 请 人 的 确 认 ， 有 必 要 提 供 法 人证 明 材 料 。核 设 施 建 造 许 可 证 的 有 效 期 为 十 年 ， 法 律 依 据 为 核 安 全 法 第 二十 六 条 。第 八 条 规 定 了 可 以 简 化 行 政 许 可 环 节 的 情 形 。根 据 简 化 行 政 审 批 和 “ 放 管 服 ” 的 要 求 ， 规 定 了 可 以 在 申 请 建造 许 可 时 一 起 向 国 家 核 安 全 局 提 交 核 设 施 场 址 安 全 分 析 报 告 的 情形 。 这 些 情 形 中 ， 有 些 核 设 施 比 较 简 单 ， 或 是 不 必 要 单 独 审 查 场 址安 全 性 ， 在 建 造 许 可 证 审 查 期 间 一 并 审 查 场 址 安 全 性 ， 完 全 可 以 满足 法 规 要 求 和 工 程 建 设 的 需 要 。根 据 实 际 安 全 需 求 和 监 管 实 践 ， 对 于 新 选 场 址 拟 建 核 设 施 为 I类 研 究 堆 的 ， 因 其 风 险 水 平 较 其 他 研 究 堆 低 ， 其 选 址 和 建 造 许 可 可以 合 并 申 请 。 对 于 在 已 有 场 址 新 建 研 究 堆 的 ， 如 果 新 建 研 究 堆 的 类 30 别 不 高 于 已 有 研 究 堆 的 ， 其 选 址 许 可 和 建 造 许 可 也 可 以 合 并 申 请 。在 现 有 核 燃 料 生 产 基 地 内 建 设 的 核 燃 料 循 环 前 端 设 施 （ 铀 纯化 转 化 、 铀 浓 缩 和 元 件 制 造 设 施 ） ， 由 于 其 基 于 现 有 场 址 且 场 址 安全 性 已 得 到 充 分 评 价 ， 营 运 单 位 可 将 选 址 与 建 造 许 可 申 请 合 并 办理 。 对 于 由 工 厂 制 造 和 总 装 的 浮 动 式 或 移 动 式 核 动 力 装 置 ， 由 于 其在 制 造 以 及 装 料 和 调 试 期 间 ， 其 对 场 址 外 部 条 件 的 依 存 度 不 大 ， 同时 ， 相 关 场 址 在 其 相 关 环 节 已 履 行 过 手 续 ， 故 规 定 如 果 其 场 址 已 经过 安 全 评 价 并 得 到 批 准 的 ， 后 续 设 施 的 建 造 可 合 并 申 请 选 址 与 建 造许 可 。允 许 核 设 施 营 运 单 位 合 并 申 请 场 址 选 择 审 查 意 见 书 与 建 造 许 可证 ， 不 是 取 消 了 某 一 许 可 ， 而 是 在 程 序 上 允 许 两 个 许 可 一 起 申 请 ，从 而 简 化 营 运 单 位 的 负 担 和 提 高 行 政 水 平 。 合 并 申 请 许 可 的 条 件 应该 满 足 于 两 个 阶 段 中 较 高 的 条 件 ， 从 而 保 证 不 降 低 安 全 要 求 。第 九 条 规 定 了 核 设 施 运 行 许 可 证 的 申 请 要 求 。第 一 款 规 定 了 核 设 施 申 请 运 行 许 可 证 的 时 机 和 运 行 许 可 证 所 调整 的 活 动 。第 二 款 规 定 按 核 安 全 法 要 求 ， 申 请 运 行 许 可 证 需 提 交 的 材 料 。第 十 条 规 定 了 核 设 施 营 运 申 请 运 行 许 可 证 需 要 补 充 提 交 的 材料 。核 安 全 法 规 定 了 核 设 施 营 运 单 位 申 请 核 设 施 运 行 许 可 证 所 需 提交 的 材 料 如 下 。（ 一 ） 核 设 施 运 行 许 可 证 申 请 书 ； 31 （ 二 ） 最 终 安 全 分 析 报 告 ；（ 三 ） 质 量 保 证 文 件 ；（ 四 ） 应 急 预 案 ；（ 五 ） 法 律 、 行 政 法 规 规 定 的 其 他 材 料 。根 据 之 前 核 安 全 监 督 审 评 的 实 践 和 核 电 厂 安 全 许 可 证 件 的 申请 和 颁 发 （ HAF001/01-1993） 研 究 堆 安 全 许 可 证 件 的 申 请 和 颁 发规 定 （ HAF001/03-2006） 针 对 原 首 次 装 料 批 准 书 的 要 求 ， 为 了 满足 运 行 许 可 证 的 技 术 审 评 和 监 督 需 要 ， 还 需 要 营 运 单 位 根 据 工 程 建设 调 试 进 展 补 充 提 交 下 列 资 料 。（ 一 ） 调 试 大 纲 ；（ 二 ） 维 修 大 纲 （ I 类 研 究 堆 及 核 燃 料 循 环 设 施 不 适 用 ） ；（ 三 ） 在 役 检 查 大 纲 （ I类 研 究 堆 及 核 燃 料 循 环 设 施 不 适 用 ） ；（ 四 ） 装 换 料 大 纲 （ I 类 研 究 堆 及 核 燃 料 循 环 设 施 不 适 用 ） ；（ 五 ） 役 前 检 查 结 果 报 告 （ I 类 研 究 堆 及 核 燃 料 循 环 设 施 不 适用 ） ；（ 六 ） 实 验 和 应 用 大 纲 （ 研 究 堆 之 外 的 核 设 施 不 适 用 ） ；（ 七 ） 核 设 施 装 料 前 调 试 报 告 。需 要 说 明 的 是 ， 相 对 于 之 前 实 践 ， 也 考 虑 了 简 化 审 批 等 要 求 ，在 要 求 申 请 单 位 提 交 的 材 料 清 单 中 删 减 了 环 境 影 响 报 告 批 准 书 、 操纵 人 员 合 格 证 明 、 建 造 进 展 报 告 、 拥 有 核 材 料 许 可 证 的 证 明 、 运 行规 程 清 单 等 若 干 材 料 。第 十 一 条 规 定 了 核 设 施 取 得 运 行 许 可 证 后 的 条 件 和 要 求考 虑 到 取 消 了 首 次 装 料 批 准 书 ， 运 行 许 可 证 在 首 次 装 料 之 前 颁 32 发 ， 但 装 料 之 后 还 有 大 量 的 调 试 试 验 需 要 验 证 ， 所 以 在 本 条 加 了 一个 附 加 要 求 ， 规 定 核 设 施 营 运 单 位 应 在 完 成 调 试 大 纲 规 定 的 所 有 调试 项 目 后 两 个 月 内 ， 向 国 家 核 安 全 局 提 交 装 料 后 调 试 报 告 。 这 是 在核 设 施 完 成 所 有 调 试 活 动 后 设 置 一 个 控 制 点 ， 以 保 证 核 设 施 的 调 试试 验 项 目 都 满 足 要 求 ， 核 设 施 具 备 正 式 运 行 的 条 件 。第 十 二 条 规 定 了 核 设 施 运 行 许 可 证 的 有 效 期 ， 以 及 在 运 行 许可 证 有 效 期 内 定 期 安 全 评 价 的 要 求 。运 行 许 可 证 有 效 期 的 法 律 依 据 是 核 安 全 法 第 二 十 七 条 。定 期 安 全 评 价 （ 之 前 称 定 期 安 全 审 查 ） 用 以 评 价 核 设 施 老 化 、修 改 、 运 行 经 验 、 技 术 更 新 和 场 址 方 面 的 积 累 效 应 。 这 种 审 查 包 括对 按 照 现 行 安 全 标 准 和 实 践 对 核 设 施 设 计 和 运 行 进 行 评 价 比 较 ， 目的 在 于 确 保 核 设 施 在 整 个 使 用 寿 期 内 具 有 高 的 安 全 水 平 。核 安 全 法 第 十 六 条 规 定 “ 核 设 施 营 运 单 位 应 当 对 核 设 施 进 行 定期 安 全 评 价 ， 并 接 受 国 务 院 核 安 全 监 督 管 理 部 门 的 审 查 。 ” 考 虑 到目 前 国 内 在 核 动 力 厂 以 及 研 究 堆 开 展 定 期 安 全 审 查 20 余 年 来 的 实践 和 经 验 ， 定 期 安 全 审 查 的 周 期 不 宜 作 为 一 个 特 别 刚 性 的 要 求 。 应考 虑 到 具 体 设 施 的 特 点 和 标 准 法 规 变 化 情 况 具 体 规 定 ， 本 规 定 给 出了 定 期 安 全 评 价 周 期 一 般 为 十 年 的 原 则 规 定 ， 允 许 根 据 核 设 施 的 实际 情 况 进 行 调 整 。第 十 三 条 对 用 于 科 学 研 究 的 核 燃 料 循 环 设 施 许 可 申 请 的 特 别规 定 。用 于 科 学 研 究 的 核 燃 料 循 环 设 施 ， 指 的 是 实 验 室 规 模 的 燃 料 循环 研 究 和 开 发 设 施 ， 一 般 特 点 是 操 作 和 工 艺 需 要 有 高 度 灵 活 性 ， 但 33 通 常 拥 有 较 少 的 易 裂 变 材 料 存 量 ， 而 且 可 包 括 手 工 和 远 程 操 作 作业 。 对 于 核 燃 料 循 环 科 研 设 施 ， 通 常 采 取 一 事 一 议 ， 根 据 设 施 特点 ， 核 安 全 许 可 各 阶 段 一 并 申 请 或 者 选 址 与 建 造 合 并 申 请 。第 十 四 条 规 定 了 核 设 施 转 让 或 变 更 营 运 单 位 的 申 请 要 求 中 华 人 民 共 和 国 民 用 核 设 施 安 全 监 督 管 理 条 例 第 十 五 条 对核 设 施 转 让 提 出 了 要 求 ， 在 实 践 上 ， 变 更 营 运 单 位 的 法 律 要 件 等 同于 核 设 施 的 转 让 。 近 年 来 ， 国 内 对 于 核 设 施 转 让 或 是 变 更 营 运 单 位已 有 相 应 的 实 践 。 因 行 政 许 可 法 规 定 行 政 许 可 不 得 转 让 ， 故 本 条规 定 发 生 上 述 情 形 需 要 重 新 取 得 行 政 许 可 。 本 条 尤 其 规 定 了 受 让 单位 及 拟 变 更 的 营 运 单 位 应 当 具 有 的 资 质 条 件 要 满 足 第 五 条 要 求 。本 条 第 二 款 规 定 了 核 设 施 转 让 或 变 更 营 运 单 位 需 提 交 的 申 请 材料 。 本 条 中 的 “ 原 持 有 许 可 证 的 单 位 ” 是 指 申 请 转 让 或 变 更 时 持 有许 可 证 的 单 位 。 本 条 规 定 的 原 持 证 人 与 受 让 或 拟 变 更 的 营 运 的 单 位都 属 于 行 政 许 可 的 “ 被 许 可 人 ” 。 因 为 核 安 全 责 任 的 特 殊 性 ,新 营 运单 位 必 须 要 具 备 核 安 全 责 任 的 承 担 条 件 ,原 营 运 单 位 则 要 从 法 律 上放 弃 相 应 的 核 安 全 责 任 ,所 以 规 定 该 活 动 必 须 拟 转 让 单 位 与 原 单 位同 时 申 请 。第 十 五 条 规 定 了 涉 及 核 设 施 转 让 或 变 更 营 运 单 位 的 申 请 事 项行 政 许 可 决 定 的 相 关 事 项 。受 让 单 位 或 拟 变 更 的 营 运 单 位 的 资 质 条 件 以 及 需 承 担 的 义 务 应该 与 原 持 证 单 位 一 致 。 如 需 要 变 更 权 利 义 务 关 系 ， 应 在 申 请 转 让 或变 更 营 运 单 位 时 提 出 ， 否 则 ， 受 让 单 位 或 拟 变 更 营 运 单 位 应 继 承 原持 证 单 位 在 核 设 施 安 全 管 理 方 面 所 有 责 任 和 义 务 ， 并 遵 守 在 原 许 可 34 证 申 请 材 料 中 的 所 有 承 诺 。第 十 六 条 规 定 了 核 设 施 终 止 运 行 后 停 闭 管 理 的 要 求 。在 核 设 施 运 行 结 束 后 、 取 得 退 役 许 可 前 ， 可 能 出 现 核 设 施 终 止运 行 ， 并 且 不 再 启 动 的 情 况 ， 即 停 闭 状 态 。 进 入 该 状 态 的 原 因 包 括但 不 限 于 以 下 方 面 一 是 核 设 施 运 行 许 可 证 届 满 ， 已 制 定 退 役 计划 ， 但 尚 未 开 始 实 施 退 役 活 动 ； 二 是 核 设 施 在 运 行 阶 段 遇 到 不 可 抗力 导 致 无 法 再 度 投 入 运 行 ； 三 是 核 设 施 营 运 单 位 出 于 经 济 因 素 考 虑决 定 提 前 终 止 核 设 施 运 行 。本 规 定 第 七 条 规 定 ， 核 设 施 运 行 许 可 证 的 有 效 期 为 设 计 寿期 。 这 就 明 确 了 运 行 许 可 证 的 有 效 期 只 包 括 运 行 阶 段 ， 不 包 括 核设 施 终 止 运 行 后 的 停 闭 管 理 期 间 。 但 因 核 设 施 终 止 运 行 后 ， 可 能还 存 在 临 界 安 全 、 余 热 排 出 、 辐 射 防 护 和 放 射 性 废 物 的 管 理 等 典型 核 安 全 问 题 ， 国 家 核 安 全 监 督 管 理 部 门 仍 需 要 对 这 类 核 设 施 进行 监 督 管 理 。对 于 核 设 施 停 闭 期 间 的 安 全 管 理 ， 核 安 全 法 对 营 运 单 位 停 闭 期间 的 管 理 义 务 有 明 确 的 规 定 。 核 安 全 法 第 二 十 九 条 规 定 核 设 施 营 运单 位 在 核 设 施 终 止 运 行 状 态 下 仍 需 保 障 核 设 施 停 闭 期 间 的 安 全 ， 并做 好 核 设 施 退 役 准 备 工 作 。 作 为 核 安 全 监 督 管 理 部 门 要 履 行 监 督 管理 职 责 。 因 核 安 全 法 在 本 条 中 未 设 定 行 政 许 可 ， 故 规 定 了 营 运 单 位应 该 制 定 核 设 施 停 闭 期 间 的 安 全 管 理 措 施 ， 并 接 受 国 家 核 安 全 局 监督 检 查 。 国 家 核 安 全 局 在 监 督 检 查 时 ， 可 对 其 管 理 措 施 是 否 充 分 、管 理 活 动 是 否 到 位 进 行 评 价 。核 设 施 停 闭 管 理 的 行 政 和 技 术 要 求 需 要 由 专 门 的 文 件 规 定 。 35 第 十 七 条 规 定 了 核 设 施 退 役 批 准 书 的 申 请 要 求 。第 一 款 规 定 了 核 设 施 申 请 退 役 批 准 书 的 时 机 和 退 役 批 准 书 所 控制 的 活 动 。第 二 款 规 定 按 核 安 全 法 要 求 ， 申 请 运 退 役 批 准 书 需 提 交 的 材 料 。第 十 八 条 规 定 了 核 设 施 安 全 许 可 受 理 的 条 件 等 要 求 。根 据 行 政 许 可 法 ， 规 定 了 形 式 审 查 的 要 求 。 按 照 行 政 许 可 法 规定 ， 需 要 告 知 许 可 申 请 人 技 术 审 查 时 间 。 该 条 规 定 了 在 决 定 受 理 一个 核 设 施 安 全 许 可 的 申 请 时 ， 应 出 具 书 面 凭 证 ， 并 告 知 预 计 的 技 术审 查 时 间 。第 十 九 条 规 定 了 申 请 核 设 施 安 全 许 可 的 申 请 材 料 的 要 求 。规 定 了 核 设 施 营 运 单 位 对 核 设 施 安 全 许 可 申 请 材 料 的 真 实 性 和准 确 性 负 责 。关 于 文 件 的 格 式 及 编 写 要 求 。 因 考 虑 到 信 息 公 开 的 要 求 ， 该 条特 别 规 定 申 请 材 料 涉 及 商 业 秘 密 的 内 容 应 予 注 明 。涉 及 国 家 秘 密 的 事 项 因 有 国 家 保 密 法 调 整 ， 相 关 事 项 和 程 序 遵照 国 家 保 密 法 处 理 。 故 不 需 在 该 条 中 特 别 规 定 。第 二 十 条 规 定 了 国 家 核 安 全 局 对 申 请 材 料 进 行 技 术 审 查 的 要求 。 本 条 是 关 于 国 家 核 安 全 局 依 法 对 核 设 施 安 全 许 可 申 请 材 料 进 行技 术 审 查 的 规 定 。 安 全 技 术 审 查 是 指 从 技 术 层 面 上 对 核 安 全 许 可 申请 进 行 审 核 和 评 价 ， 以 确 认 申 请 单 位 拟 从 事 的 核 安 全 相 关 活 动 和 核安 全 物 项 符 合 有 关 法 律 、 行 政 法 规 、 部 门 规 章 、 核 安 全 标 准 和 技 术规 范 的 要 求 。 安 全 技 术 审 查 主 要 针 对 营 运 单 位 提 交 的 资 料 开 展 全 面 36 深 入 的 技 术 审 查 ， 开 展 必 要 的 独 立 核 算 和 试 验 验 证 ， 以 判 断 申 请 事项 的 适 当 性 ， 其 技 术 结 论 体 现 在 技 术 支 持 单 位 提 交 给 国 家 核 安 全 局的 安 全 审 查 报 告 中 。考 虑 到 核 设 施 技 术 审 查 的 复 杂 性 ， 核 安 全 法 没 有 规 定 具 体 的 技术 审 查 时 间 。 按 照 行 政 许 可 法 ， 技 术 审 查 的 时 间 不 计 入 行 政 许 可 实施 的 期 限 。第 二 十 一 条 规 定 了 技 术 审 查 过 程 中 技 术 支 持 和 咨 询 等 要 求 。技 术 审 评 单 位 的 选 择 程 序 和 具 体 规 定 ， 以 及 专 家 委 员 会 的 组 成和 会 议 规 则 等 ， 应 有 具 体 的 工 作 程 序 或 工 作 规 则 来 调 整 。 本 规 定 只提 出 来 技 术 审 查 应 该 由 技 术 审 评 做 支 持 ， 重 要 的 技 术 决 策 应 该 咨 询专 家 委 员 会 的 要 求 ， 法 源 是 核 安 全 法 第 三 十 三 条 ， 第 三 十 四 条 。第 二 十 二 条 规 定 了 国 家 核 安 全 局 做 出 行 政 许 可 决 定 的 相 关 要求 。 对 于 许 可 审 理 的 时 限 ， 核 安 全 法 规 定 了 对 于 满 足 核 安 全 要 求的 ， 在 技 术 审 查 完 成 之 日 起 ， 应 于 20 日 之 内 依 法 作 出 准 予 许 可 的决 定 ， 对 技 术 审 查 时 间 不 做 具 体 限 制 。 这 是 符 合 核 安 全 监 管 实 践的 ， 对 于 重 要 的 核 安 全 许 可 申 请 的 审 查 ， 有 时 长 达 数 年 ， 这 是 由 核安 全 技 术 审 查 的 特 殊 性 和 复 杂 性 决 定 的 。 例 如 美 国 核 电 厂 设 计 认 证（ DC） 和 英 国 核 电 厂 通 用 设 计 审 查 （ GDA） 有 时 长 达 4-5年 。第 二 款 是 关 于 国 家 核 安 全 局 做 出 行 政 许 可 决 定 的 时 限 要 求 和 征 询相 关 单 位 意 见 的 规 定 ， 该 条 的 法 律 依 据 是 核 安 全 法 相 关 条 款 的 集 合 。第 二 十 三 条 规 定 了 核 设 施 安 全 许 可 证 件 应 当 载 明 的 内 容 。依 据 是 行 政 许 可 法 第 十 八 条 “ 设 定 行 政 许 可 ， 应 当 规 定 行 政 许 37 可 的 实 施 机 关 、 条 件 、 程 序 、 期 限 。 ”第 二 十 四 条 规 定 了 核 设 施 运 行 许 可 证 有 效 期 内 国 家 核 安 全 局有 根 据 情 况 变 化 调 整 许 可 证 条 件 的 权 力 。依 据 核 安 全 法 第 二 十 七 条 ， 授 权 国 家 核 安 全 局 可 以 根 据 法 律 、行 政 法 规 和 新 的 核 安 全 标 准 的 要 求 合 理 调 整 运 行 许 可 证 规 定 的 事项 。 这 一 特 别 授 权 考 虑 了 核 安 全 的 极 端 重 要 性 。第 二 十 五 条 规 定 了 国 家 核 安 全 局 行 政 许 可 信 息 公 开 的 要 求 。在 涉 及 国 家 秘 密 、 商 业 秘 密 和 个 人 信 息 时 ， 不 予 公 开 ， 依 据 是核 安 全 法 六 十 三 条 ， 六 十 九 条 。根 据 现 行 法 律 规 定 和 中 央 政 务 公 开 文 件 要 求 ， 不 予 信 息 公 开 的范 围 限 定 为 以 下 三 类 。一 是 国 家 秘 密