中国国家综合能源战略和政策研究项目 之十 能源研发政策研究 课 题 负 责 人 高昌林 吕永波 课题研究人员 高昌林 副研究员 中国科技促进发展研究中心 吕永波 教授 北京交通大学 施涵 研究员 中国 21 世纪议程管理中心 杨云 助理研究员 国家科技评估中心 马舒曼 研究生 北京交通大学 韩晓雪 研究生 北京交通大学 肖云汉 研究员 中科院工程热物理研究所 马驰 研究员 中国科技促进发展研究中心 中国能源综合发展战略与政策研究报告之十能源研发政策研究 2目 录 表 格 .......................................................... .....1 图 形 .......................................................... .....2 首字母缩略词 ..........................................................3 执 行 报 告 ........................................................ ...4 一. 中国能源 RD 政策研究的背景 ......................................12 （一）加入 WTO 对我国能源 RD 的影响 ...........................................12 （二）面对全球气候变化的挑战 .................................................17 （三）我国能源需求对能源 RD 的影响 ...........................................21 （四）启示 ...................................................................23 二. 中国能源 RD 的现况 ..............................................23 （一）中国 RD 的总体情况 .....................................................23 （二）中国能源 RD 的状况 .................................................. ...24 三. 中国能源 RD 投入的分析 ..........................................28 （一）能源 RD 投入的现状、结构和特点 .........................................28 （二）国家科技计划对能源 RD 的投入 ...........................................33 （三）政府能源 RD 投入的国际比较 .............................................38 （四）能源 RD 投入存在的主要政策问题 .........................................44 （五）2020 年能源研发投入预测 .................................................45 四. 中国能源 RD 计划与政策环境的讨论 ................................48 （一）国家科技计划中的能源 RD 计划 ...........................................49 （二）能源 RD 计划评述 .......................................................53 （三）中国能源 RD 政策环境讨论 ...............................................57 五. 建议 ............................................................6 2 （一）加大能源 RD 投入 ................................................... ....62 （二）改进中国能源创新系统的效能 .............................................64 （三）加强能源研发战略的研究 .................................................68 （四）增强自主发展能源技术能力，积极发展高效清洁能源技术 .....................69 参考文献 .............................................................71 附录 1 主要能源科研机构 ......................................................7 2 中国能源综合发展战略与政策研究报告之十能源研发政策研究 1表 格 表 1-1 世界一次能源需求比重（IEA 2000 年底预测结果） .............................. 19 表 1-2 世界一次能源需求比重（IPCC 和 IIASA/WEC 预测 2050 年） ...................... 20 表 2-1 中国及部分国家近年 RD 经费投入与 GDP 的比率 （） ........................ 24 表 3-1 全国能源 RD 与全部产业 RD 情况（按项目统计） .............................. 30 表 3-2 大中型能源工业企业技术开发经费内部支出与其他技术活动经费支出（单位亿元） 31 表 3-3 大中型能源工业企业技术开发经费内部支出与其他技术活动经费支出之比率（） ... 31 表 3-4 大中型能源工业企业技术引进、消化吸收费用之和与技术引进、 ................. 32 表 3-5 国家科技计划的财政经费渠道 ............................................... 34 表 3-6 2000 年国家科技计划项目按服务的社会经济目标*投入能源领域的经费 ............. 35 表 3-7 “九五”期间国家科技计划（攀 登、863、攻关）项目的经费情况 ................. 37 表 3-8 国家“863”计划项目能源技术领域的资金投入*................................ 38 表 3-9 1996 年印度与主要工业化国家 RD 经费的比较 ................................. 40 表 3-10 部分国家政府能源 RD 经费按技术领域分布○14................................. 41 表 3-11 政府能源 RD 经费排序和技术领域经费构成份额的顺序（1999 年） ............. 43 表 3-12 至 2020 年中国能源研发经费测算表 ......................................... 48 表 4-1 “973”计划中能源或与能源关系密切的项目 ................................... 49 中国能源综合发展战略与政策研究报告之十能源研发政策研究 2图 形 图 3-1 一些 IEA 国家政府能源 RD 预算占 GDP 的比例.................................. 39 图 3-2 OECD 国家政府研发预算中能源 研发经费所占的比重（）........................ 47 中国能源综合发展战略与政策研究报告之十能源研发政策研究 3首字母缩略词 RD Research and Development 研究开发 GDP Gross Domestic Product 国内生产总值 CDCL China’s Direct Coal Liquefaction 中国煤直接液化 GATT General Agreement on Tariffs and Trade 关贸总协定 SCM Agreement on Subsidies and Countervailing Measures 补贴与反补贴措施 TRIPS Trade-related Aspects of Intellectual Property Rights 与贸易有关的知识产权保护协定 PDU Process Development Unit 工艺开发单元 CDM Clear Development Mechanism 清洁发展机制 IEA The International Ergonomics Association 国际能源机构 IPCC Intergovernmental Panel on Climate Change 政府间气候变化专业委员会 IIASA/WEC International Institute for Applied Systems Analysis and the World Energy Council 国际应用系统分析研究所及世界能源委员会 OECD Organisation for Economic Co-operation and Development 经济合作与发展组织 IGCC IntegrtedGAsifiCAtionComBinedCyCle 整体煤气化联合循环 CEFR China Experimental Fast Reactor 快中子实验堆 中国实验快堆 BOT Build－ Operate－ Transfer 建设－营运－移交（模式） 中国能源综合发展战略与政策研究报告之十能源研发政策研究 4执 行 报 告 本课题研究面对 21 世纪国际、 国内新形势下的能源 RD 的政策问题。主要研究评价能源 RD 资源配置与投入，因为能源技术的升级和提高的关键是能源 RD 成果的应用，而影响 RD 成果的主要因素是对其资源的配置与投入。同时研究评价能源 RD 计划的管理（从立项到促进 RD 成果产业化） ， 因为能源 RD 计划的目标是促进能源 RD成果的产业化，能源 RD 计划管理的政策分析便成为本项研究的又一任务。 根据国家政府部门职能和国家财政预算安排，对中国能源 RD 的政策评价与分析主要集中于科技部管理的国家 科技计划，特别是主要涉及 RD 的 973 计划， 863 计划和科技攻关计划等国家科技计划。 能源领域的重大决策属于国家的行为与目标，我国至今还缺乏政府协调组织的重大创新计划与活动。部 分部门的联合行动还难于体现国家的目标与资源配置的集中，同时也缺乏国家行 为的顶层设计与领导，譬如“清洁汽车行动”计划、 “清洁能源行动”计划等便是。我们也不重点评论这类科技计划。 这项研究，在国内还很少有人做过，它是我国科技政策研究领域长期无人问津的一个空白。其产生的原因主要有二其一，中国能源产业发展的管理从来都是分散而不是集中统一的；其二， RD 计划在中国的资源配置和投入中一直处于一个软弱的地位。 本项研究的主要内容 本研究报告系统分析了研究我国能源 RD 政策的背景；对我国能源 RD 的经费、人力、机构设施、技术现况 进行了调查和研究；通过对国家科技计划与能源 RD 的关系、政府能源 RD 投入的国际比较、能源 RD 投入的主要政策问题和我国能源 RD 政策环境状况的深入研究与讨论，得出了一些有价值的结论，并针对我国能源 RD 的有关方面提出了政策建议。 中国能源综合发展战略与政策研究报告之十能源研发政策研究 5本项研究发现的主要问题 1. 能源 RD 投入过低 2000年我国能源 RD投入占当年全国 RD投入的 6.43， 为 57.59亿，占全国 GDP 的比重为 0.064。其中，政府能源 RD 资金的比重为 10.65，占 GDP 的比重为 0.0068。这一比重远远低于多数发达国家 2000 年能源 RD 预算占 GDP 的比重。在绝对数量上，则几乎排在所有的发达国家之后，如仅仅为日本的 1.8。 2. 国家能源 RD 的战略目标没有对提高能效的技术给予应有重视 “十五”国家高技术研究发展计划（ 863 计划）于 2002 年初完成了能源技术领域战略目标的论证。它的基本结论是， “为保障我国持续、高效、安全的能源供应提供技术支撑” ， “发展煤炭高效洁净利用和煤基液体燃料关键技术，解决核能和可再 生能源规模化利用中的技术难点和成本问题，积极开发新能源技术” 。这基本表述了中国能源 RD 的战略目标。 中国能源 RD 战略目标的一个基本缺陷是缺乏对能源使用效率技术的强调，尽管 973 计划中 2000 年立项“高效节能的关键科学问题” ，863 计划洁净煤技术主题的一个主要目标是实 现煤炭高效低污染发电。可以进一步提高能源终端使用效率的部门有交 通、工业和建筑等。提高能源效率的先进技术将会有效地减少 空气污染和温室气体排放导致的气候变暖，减少对石油进口的依赖，减轻居民 和企业消耗能源的负担。采用新技术提高能源效率，对提高生产率、 减少废物和降低成本具有重要意义。 应该把碳封存 （ seguestration ） 技术作为我国 21 世纪能源技术 RD的重点之一，因为如果 CO2能够分离并加以有效的处置和利用，以煤炭作为主要能源是可以实现可持续发展的。 这也是一个值得研究考虑的重要问题。 3. 能源的技术选择与战略规划脱节 能源科技发展战略的研究与决策主要 集中在科技部，它的参谋班子是 863 能源领域专家委员会、 863 计划专家顾问组与 973 计划专家顾问组。具体项目申请的遴选工作首先通 过在第一线工作的技术专家（包括 中国能源综合发展战略与政策研究报告之十能源研发政策研究 6少数技术经济专家和技术管理专家参加） 进行评议。后者较少参与能源科技发展战略的研讨，主要凭自己的 工作经验与知识按项目办的要求进行工作，免不了带有一定的局限性。我们的研究表明，在 863 和科技攻关计划中，技术的选择与战略目标的研究制定 有不够衔接之处。例如，燃煤污染控制技术项目的繁多与分散， 在选择确定新一代燃煤发电主流技术上，都表现出战略目标与技术选择的某些脱节。 4. 能源技术研发项目在国家科技计划中重复与交叉 当 863 计划从 “十五” 计划开始变为常规滚动的国家科技计划之后，越发突出了攻关计划、 863 计划和 973 计划之间能源领域项目选择和管理上的协调与配合问题。将同一能源 技术的研发截然地区分为基础研究、应用性基础研究和应用研究以及 技术开发和产业化等不同阶段，并分别放在 3 个不同科技计划中，这是一件很困难的事。由于能源是一门综合的学科，因此能源的生产和使用 技术的研发过程就是一个难以扯开的链条。而且它还不仅仅是一股链条， 综合性又赋予它具有多股链条交织一起的属性。那么我们试图用不同 的计划（考虑到科技部之外政府部门的产业化计划就更多了）去管理能源某一个 技术领域项目的研发工作就难免做到不重复交叉，由此浪费有限的资源（资金、科技人员和管理人员） 。 值得肯定并需要进一步加强工作的问题 1. 国家科技计划（ “ 973” 、 “ 863”和科技攻关 3 大计划）对能源 RD投入比较稳定 国家科技计划中能源 RD 经费的比重基本稳定在 10左右，大于能源 RD 占全国 RD 经费的比重 6.43。从另一个角度看，尽管在政府能源 RD 资金投入中，国家科技计划所占的比重较大，接近 60，但仅仅依靠国家科技计划投入，而其他政府部 门和地方政府投入不足，也会导致能源 RD 经费中政府投入总体偏低。 2. 能源工业企业的自主研发能力明显增强 近 10 年来，大中型能源工业企业的技术开发经费支出和其他技术活动（技术改造、技术引进和购买国内技术）经费支出占全部产业的比 中国能源综合发展战略与政策研究报告之十能源研发政策研究 7重都有大幅度的增长，表明能源工业 企业技术活动与全部工业企业相比更为活跃。 统计数据表明，与全部行业整体比较，能源工业企业技术进步更多地依赖外部技术（技术改造、 技术引进以及购买企业外部的国内技术） 。当我们进一步采用（技术引进费 消化吸收费） /（技术引进费 消化吸收费 购买国内技术费 技术开发费） 的比率测度工业企业技术进步对国外技术依赖的程度时，与全部行业的 大中型企业整体相比，能源工业企业对国外技术的依赖程度明显的低，而且近 10 年以来，这一依赖程度在逐年下降。 当前，在大中型工业企业科技活动经费的筹集额中，政府资金约占4，银行贷款占 10左右，其余均为企业资金。 根据统计数据分析， 占全国 RD 项目经费 53.58的工业企业 RD经费中仅有 2.0用于减小能源消耗的 RD 项目。忽视提高能效项目的研发也是中国当前能源工业企业的一个特征。 3. 加入 WTO 有利于能源高技术的发展 就我们所研究的国家科技计划中能源 RD 的范围，它主要涉及国家重大基础研究计划（ 973 计划） 、国家高技术发展计划（ 863 计划）和国家科技攻关计划等（其他尚涉及国 家自然科学基金、国家重点实验室建设项目计划、国家重大科学工程计 划、国家工程研究中心和工程技术研究中心建设计划等） 。我国政府对这些科技计划中科技活动的补贴与WTO补贴与反补贴措施协议的规定不存在冲突。 自“十五”计划以来，在 863 计划的国际合作中，更加鼓励把自主研究开发与技术引进、消化吸收有机 结合的各种形式的国际合作与交流，并为此设立了国际合作的专项经费。根据“中国政府与欧洲共同体的科学技术合作协定” ，科技部已向欧方开放了 973 计划研究项目，目前已有 1 个项目启动。 973 计划多数项目都不同程度地建立了与世界各国广泛、深入的交流与合作关系。 我们重点考察了 863计划能源领域清洁煤技术主题的煤直接液化关键技术项目。它是为配合神华集团有限责任公司引进美国 AXENS 公司煤直接液化技术示范生产线而立的项目， 在国家高技术发展计划能源领域设立支持引进技术的研发项目这还是第一次。 中国能源综合发展战略与政策研究报告之十能源研发政策研究 8配合引进高新技术示范工程，发展自主技术的支持系统平台，对其中关键技术进行创新的研究发展工作 （如溶剂加氢工艺，高效催化剂等） ，从而加快了能源高技术的产业 化。本项目开发中国煤直接液化（ CDCL）新工艺，在完成 6 吨 /天的 PDU 的基础上开发 CDCL 工艺包。现已提出 CDCL 煤直接液化工艺的概念和专利申请， 最终成果有可能应用于神华一期工程的后续生产线（第二、三条）上，正在申请的专利还有多项。这是我国技术创新一种值得认真研究的新模式。 本项研究的主要建议 1. 加大能源 RD 投入 z 全面逐步提高 RD 投入力度，适当提高能源 RD 投入在全国RD 投入中的比例，从而从根本上解决全面提高能源 RD 的投入问题。同时要加大政府对能源 RD 的投入。能源 RD 经费占全国 RD 经费的比重应从 2000 年的 6.4逐步提高到 7（ 2010 年）和 8（ 2020 年） ；政府能源 RD 经费占全部政府RD 经费比重应从 2000 年的 1.9，逐步提高到 3（ 2010 年）和 4（ 2020 年） ，争取达到 5（ 2020 年） 。 z 要依据能源 RD 战略，通过充分论证，确定政府 RD 预算中能源 RD 的比重。在国家科技计划 RD 经费中也应确定能源RD 的合适比例，合理安排各科技计划中能源 RD 的经费。 z 为了使有限的投入有效地发挥最 大的作用，政府在科技计划的制定和实施中，确定有限目标， 集中优势资源，解决能源研发中的最关键的技术。科技计划的 项目选择和经费投入要符合国家能源 RD 战略目标， 重点支持优先领域和国家关键技术的研发。 z 以国家科技计划项目为纽带，建 立政府与企业、企业与企业的合作伙伴关系，对于投入大、周 期长、风险高的研发项目实行风险共担、成果共享的研发模式 。在示范工程项目中要全面采用这种模式。 z 充分利用国际资源，扩大我国研发的投入渠道。加入 WTO 后，我国参与国际科技合作的机会大 大增加。应进一步鼓励我国科研人员和机构积极参与国际能源 RD 的国际合作，在我国科技 中国能源综合发展战略与政策研究报告之十能源研发政策研究 9计划中设立国际科技合作专项资 金。另一方面，要积极吸引国外的跨国公司来华设立能源研发 机构和开展能源技术的合作研发。 2. 改进政府的管理 建议政府应在需求预测的基础上，制定国家能源的供应战略、消费战略，以及满足国民经济发展的能源 研发战略。能源战略的制定应该以经常性技术预测研究为基础，确定优 先领域，遴选国家关键技术。 在科技计划的管理中，政府应转变职 能，由全面直接操作科技计划转变为主持立项和拨款、参与验收与 评估工作，委托中介机构具体管理实施过程。这样既能发挥政府对实施 战略的领导作用，又避免由于政府陷入具体事务而忽视能源的宏观管理。 国家在近些年推出的科研机构改革，大大推动了科研机构改制的进程。研发机构转制为科研型企业或直 接进入到企业内，是提高企业研发能力，加快研发成果市场化、产业化的有效途径。政府应大力鼓励能源企业建立技术中心。国家科技计划是 企业和研发机构合作研究的纽带与舞台。国产循环硫化床锅炉的发展和 大型化便是一个最好的例证。今后应进一步发挥这种作用，用国家科技 计划引导和推动研发机构与企业的紧密结合。 能源研发应在政府部门之间以及部门 内部建立统一与协调机制，包括科技发展计划和产业发展计划的制定、 信息的交换与共享、成果的应用与推广等方面。具体的建议是建 立能源产业政策和科技政策的联合评议制度；在不同科技计划下设统一 的能源科技专家顾问组和负责全部能源科技计划的行政责任官员，不再 沿用过去多个计划下的能源专家顾问组，分属科技部不同部门的能源科 技计划的官员由新设的负责全部能源科技计划的责任官员协调和统管。 3. 加强中介机构的建设 以架设企业和政府之间桥梁和信息交 流、开展学术活动和技术服务为主要责任的协会及其他的中介组织， 在国家政府机构改革和加入世贸组织的今天，应在更大范围内开展和 加强行业内部的组织工作。其中一项重要的工作，便是应对知识产权的 国际竞争，为实现行业内企业的共同利益，开展行业企业的联合行动，解决行业 内企业共同关心的问题， 中国能源综合发展战略与政策研究报告之十能源研发政策研究 10制定行业知识产权的整体规划。行业 协会应在促进政府加大对保护知识产权的投入，加大对知识产权公共信 息网络建设和服务的投入，以及支持重大技术申请国际专利等诸多方面发挥重要 的作用。在行业内部解决知识产权纠纷和争端，也要充分发挥 行业协会的作用，建立重要的协调机制。在能源技术创新系统中给予行业协会应 有的位置，政府、企业、研发机构均应充分认识和利用行业协会的重要作用。 科技型企业创新基金作为科技 中介机构在支持中小型能源企业发展和节能技术开发方面，已经并正在 发挥着积极的推动作用。为适应新形势的要求，这项工作应得到进一步加强。 4. 进一步发挥市场的作用 加入 WTO 以后，我国能源产业的发展将会更加市场化，市场在资源配置中的作用将会不断得到加强。在法制基础上建立的 WTO 的统一市场规则和良好的市场秩序，将有助 于能源技术的有序流动，有利于能源企业 RD 资金的获得。能源 RD 政策的制定必须充分考虑如何发挥市场的力量，通过市场机制解决能 源研发中的障碍因素。政府要注重培育新能源市场，通过市场的培育，引导清洁 能源市场的开发和形成，进而通过市场的引导拉动企业对清洁能源领域 的研发投入，变政府推动为市场拉动，并变为企业的内部动力。 5. 重视与加强能源研发战略研究 能源研发战略的制定要适应全面 建设小康社会的需要。解决 2020年我国一次能源达 2533 亿吨标准煤这样巨大的需求量，能源技术的研发与创新是关键。 坚持技术预测的研究工作，以此选择能源研发的优先领域和国家关键技术。 要高度重视研究开发交通、工业和建筑等部门的提高能源终端使用效率的技术。发展包括碳封存技术在 内的清洁能源生产和利用技术。 发展清洁能源技术是国际能源 RD 的大趋势，也是我国全面实现小康社会和实现可持续发展的实际需要。清洁 能源可以界定为先进的、环境无害的能源生产和利用。我国能源 RD 的一个中心任务是发展适合中国国情和具有自主知识产权的清洁能源技 术。发展清洁能源技术是中国能源战略和科技发展战略的一个基本选择 。建议继续加大对国家科 中国能源综合发展战略与政策研究报告之十能源研发政策研究 11技计划中清洁能源技术的资助和政策上的支持。 结语 为保障国民经济持续、快速发展对能 源的需求，为改善能源结构和提高能源效率以有效地减少污染物和温室气体 排放，为可靠地供应充足的液体燃料以增强经济抵御石油价格动荡冲击 的能力和保障国家安全，为从根本上建立能源生产和利用的科学技术的 自主发展能力，我们需要高度认真地对待国家能源 RD 计划。 这一计划将为面向 21 世纪可持续发展的能源工业建立具有战略意义的关键高技术基础，并通过其产业 化推动相关产业的发展和为新的经济增长点创造有利条件。 中国能源综合发展战略与政策研究报告之十能源研发政策研究 12中国能源研发（RD）政策研究 能源是国民经济的命脉，尤其是对工 业化加速发展的中国来说，其重要意义更为明显。能源领域的技术 创新对于繁荣经济、改善环境质量和保障国家安全十分重要。由于能源技术创新周期长，资金投入大，公益性、基础性强，与许多其他产业相比，能源产业的发展就在更大的程度上依赖能源RD技术的选择与投入。 面对WTO和全球气候变化的挑战，研究我国能源RD 的现状、能源RD 投入、能源RD 计划和政策就成为研究中国能源战略和科技发展战略的 一个至关重要的课题。 一. 中国能源RD 政策研究的背景 （一）加入WTO 对我国能源RD 的影响 在中国加入WTO 之后，能源工业的发展不仅要确保我国国民经济发展的需要，同时还要面对来自国际市场的激烈 竞争。在双重压力之下，我国能源产业只有通过加速科技进步才能谋求进一步的发展。为此，我国在今后一段时间里，必须对现有的能源 RD 政策做出相应的调整，以应对加入 WTO 后的巨大挑战，和把握加入WTO 后的难得机遇。 1.我国能源RD 面临的挑战 按照世界贸易组织的有关规定， 中国加入世界贸易组织后将进一步向世界开放市场，生产效率还比较低的中国能 源工业将会面临更大的冲击和竞争压力。同时，我国能源需求和供给结构也将在今后有重大的变化，造成传统能源消费结构不能很好地满足国 民经济高速发展的需要，传统能源产业的技术升级任务也会显得十分迫 切。由于世界贸易组织与能源产业相关的条款是以可持续发展为基本起 点，并参照了发达国家的标准，对于像我们这样的发展中国家来说是十分苛刻的。因此，我国能源RD 今后发展将面临严峻的挑战。这些挑战表现在 （1） WTO 规则的制约 WTO 的主要规则，比如，非歧视原则（最惠国待遇、国民待遇） 、充分市场准入原则（关税减让、取消非关税壁垒） 、公平贸易原则（反倾 中国能源综合发展战略与政策研究报告之十能源研发政策研究 13销、反补贴等） 、贸易政策统一和透明度原则、加强知识产权保护以及磋商解决争端原则等都与科技计划及 RD 工作相关。 ①关于国民待遇原则与国产化政策 国民待遇原则是WTO（特别是GATT）的基本原则之一。我国已经承诺，全面遵守与贸易有关的投资措施协定，取消外汇平衡要求、贸易平衡要求和当地含量要求等。长期以来，我们许 多行业实行国产化政策，通过政府制定政策法规，把外方转让 部分技术，以及采购一定比例的国产设备等，作为审批中外合资合作项 目或国内项目的前提。这些做法与WTO 国民待遇原则不一致，需要重新审视并加以调整。 例如，对核电建设，我们一直提“以我为主、中外合作，推进国产化”。根据WTO 规则，我们不宜再通过政府的政策法规对核电设备国产化的比例作硬性规定。 ②关于关税减免的影响 关税减让和取消非关税措施，是我国 入世的主要承诺之一。我国承诺，关税总水平从 2001 年的 14逐年降低，到 2005 年降到 10左右，工业品的关税由13降到9.3。 比如，我国对天然铀、浓缩铀、重水及其他放射性同位素等，承诺将关税由 7降到5.5；核反 应堆、未辐照燃料元件承诺关税为2。 ③ 关于技术壁垒 标准问题已经超越国内的技术经济范 畴，成为产品国际化的先决条件。如果没有国际标准和国外先进标 准的支撑，中国将难于发展外向型经济。大力推进采用国际标准，被视为破解国外的技术壁垒，促进对外贸易最重要的技术途径。 截至 2001 年，中国已经批准发布的 19744 项国家标准中，采用国际标准和国际先进标准的有 8621 项，采标率为 43.7。石油行业的采标率为 50。根据我国政府的承诺，入世 5 年内，中国技术法规采用国际标准的比例将提高 10。 ④ 关于补贴与反补贴问题 WTO补贴与反补贴措施协定 （SCM 协定）对补贴与反补贴措施作出了明确规定。协定将补贴区分为专 向性补贴和非专向性补贴，具体分三类禁止性补贴（出口补贴、进口替代补贴） 、可诉补贴和不可诉补 中国能源综合发展战略与政策研究报告之十能源研发政策研究 14贴。我国承诺，取消出口补贴和进口替代补贴。对国有企业提供的补贴，视为SCM 协定所指的专向性补贴。 值得注意的是， 根据SCM 协定， 如果“对公司进行研究活动的援助，或者对高等教育机构或研究机构与公司签约进 行研究活动的援助，不超过工业研究成本的 75或竞争前开发活动成本的 50”，则成为不可诉补贴。要根据这些规定对有关科研计划及项目进行分析。此外，对高等教育机构或国立研究机构的科研费投入（与公司无关）不在此限。我国政府承诺，逐步取消中央预算提供给 某些亏损国有企业的补贴。 能源作为国家的战略性产业，直接关 系国家安全和国民经济发展，国家给予多方面的支持是必然的。在加入WTO 的背景下，需要认真研究国家各方面投入或支持是否符合WTO 有关规定。 ⑤ 关于加强知识产权保护 与贸易有关的知识产权保护协定 （TRIPS） 是WTO 三大协定之一。加强知识产权保护，是世贸组织的重 要宗旨之一。这解决了过去知识产权公约只能依赖国内立法、缺乏国际监督机制 以及标准不一、保护不力等问题。在一些重要领域，我国公民申报专利 比国外竞争对手少得多。我们必须增强保护知识产权的意识，把保护知 识产权作为重要战略，积极培育自主知识产权，切实增强自主创新能力和核心竞争力。目前，我国现行的知识产权相关法律是完全符合WTO 的 TRIPS 要求的，但是，有关知识产权归属和利益分配的激励机 制仍有待加强和完善。 ⑥ 关于人才竞争 加入WTO 后我国将面对跨国公司对人才“第一资源”的激烈争夺，焦点是对拔尖高科技人才的争夺。根据WTO 规则，跨国公司的“所在地原则” 、 “取消当地成分要求”和“本地化经营” ，将极大地淡化企业的国际背景。这对于我国科技发展将会 产生一定的积极影响，同时也将进一步加剧对国内高素质科技人才的争夺， 对科技人员队伍的稳定造成一定的影响。 （2） 竞争压力增大 一般认为，发展中国家谋求发展的优势在于资源和廉价劳动力。加入世界贸易组织之后，我国能源产业 需要同时面向国内和国外两个市场。由于长期以来我国能源使用效率 普遍很低，企业能源产品成本居高 中国能源综合发展战略与政策研究报告之十能源研发政策研究 15不下，而且产品技术含量不高， 致使我国能源工业在国际竞争中处于极为不利的地位。面对世界范围的激烈 竞争，我国能源工业只能依靠科技进步来提升其竞争力，在国际市场上赢得一席之地。 2. 我国能源RD 发展的新机遇 中国融入经济全球化是大势所趋和不可逆转的，加入WTO 对我国能源RD 的发展也会带来新的机遇。主要表现在 （1） 市场因素在RD 决策中的作用加强 WTO 是世界经济一体化的产 物。世界经济一体化要求各国、各地区都是开放的市场经济，各种资源都能 够通过市场竞争机制在世界范围内公平、合理地配置。能源产 业的重要地位决定了在中国渐进式改革进程中，能源产业发展和投资以计划选择为主的情况会继续下去，但是，今后市场因素在能源问题决策中所起的 作用将会逐渐加大。 首先，国际市场会对中国进一步开放 ，这意味着中国的国内市场也会随之更加开放。WTO 要求中国逐步 开放服务业市场，这必然会加快金融、劳动力、技术和信息等市场的建立，从而催熟中国的生产要素市场。另一方面，WTO 在法制的基础上建立 了一套统一的市场规则和良好的市场秩序。这些将有助于能源技术的有序流动，有利于我国能源企业从更多的渠道获得RD 资金，以增加我国的能源RD 投入，提高能源 RD 资金的利用效率。 其次，随着市场的开放和成熟， 在产业发展过程中我国政府将会更多地采用市场手段，为企业形成自主的RD 决策机制奠定基础。政府通常采用的通过计划、立项等方式资助能源RD 的模式，将逐渐转变为企业参与政府能源RD 和企业独立自主开展能源 RD 的模式。 （2） 能源技术合作与交流的壁垒日渐消除 加入WTO 后，由于我国会享受到以下 一些外贸优惠政策最惠国待遇、 “普惠制”待遇、关税逐渐降低及其他给予发展中国家的特殊照顾。因此，我国今后在引进包括能源技术 在内的技术时选择范围会越来越大，机会越来越多，成本越来越低，尤其是在引进像新能源技术这样的高新技术时，比以往有了更便利的条件。 降低进口关税可以降低企业的技术进口成本，使企业制造总成本下 中国能源综合发展战略与政策研究报告之十能源研发政策研究 16降，从而提高企业的效益，增强企业的竞争力。同时带动产品价格下降，对消费者也有利。 在知识产权有法律保障的前提下， 各国就可以放心地向我国转让先进技术并获得相应的报酬，这将为吸引世界一 流的产业技术来我国落叶生根创造良好的条件。 加入WTO 后，设备贸易、许可贸易、合资贸易与合作经营、国际 BOT方式、技术咨询、合作生产、特许经营等引进 方式会得到进一步发展。我国能源企业可以根据自己的需要，选择合理 的引进方式，以较低廉的价格获得先进技术，提高技术引进的效益。 面对国际市场，中国在融资和引资方面有了更多的渠道和便利条件，而且国外金融机构在谋