1附 件 6绿色制造评价参考程序一、绿色制造体系评价工作流程参 与 绿 色 制 造 体 系 评 价 活 动 的 第 三 方 评 价 机 构 应 建 立规 范 的 评 价 工 作 流 程 ， 包 括 （一）申请评审第 三 方 评 价 机 构 受 理 绿 色 制 造 体 系 申 请 时 ， 应 对 受 评 价方 申 报 要 求 的 符 合 性 和 评 价 活 动 的 可 行 性 进 行 评 审 ， 通 过 国家 企 业 信 用 信 息 公 示 系 统 、 地 方 环 保 、 安 监 网 站 等 渠 道 对 申请 企 业 的 合 规 性 与 信 用 情 况 进 行 调 查 ， 审 核 申 报 主 体 申 报 基本 要 求 的 符 合 性 。确 定 可 行 性 时 应 考 虑 诸 如 下 列 因 素 的 可 获 得 性 1. 受 评 价 方 的 充 分 合 作 ；2. 充 分 的 时 间 和 资 源 ；3. 受 评 价 方 一 般 申 报 要 求 的 符 合 性 。第 三 方 评 价 机 构 通 过 申 请 评 审 确 认 评 价 活 动 不 可 行 时 ，评 价 机 构 应 当 在 与 受 评 价 方 协 商 后 ， 推 迟 评 价 时 间 或 取 消 评价 。（二）签订评价合同当 确 定 评 价 活 动 可 行 时 ， 评 价 机 构 应 与 受 评 价 方 签 订 评价 合 同 ， 在 评 价 合 同 中 应 明 确 评 价 工 作 流 程 、 费 用 、 企 业 配2合 事 项 、 保 密 要 求 等 。评 价 费 用 需 根 据 实 际 工 作 情 况 合 理 定 价 ， 突 出 评 价 工 作的 公 益 性 ， 不 得 借 助 绿 色 制 造 体 系 评 价 工 作 牟 取 暴 利 。 第 三方 评 价 机 构 应 与 企 业 自 评 价 活 动 保 持 独 立 性 ， 不 得 参 与 企 业自 评 价 报 告 编 写 。 不 得 口 头 或 在 合 同 中 约 定 对 评 价 结 果 做 出承 诺 的 相 关 条 款 。（三）组成评价组评 价 组 应 由 组 长 及 数 名 组 员 构 成 ， 人 数 不 低 于 三 人 。 评价 组 整 体 应 具 备 覆 盖 绿 色 制 造 评 价 需 要 的 各 种 知 识 和 能 力 ，包 括 环 保 、 低 碳 、 节 能 、 安 全 、 质 量 、 循 环 经 济 、 可 再 生 能源 等 。 原 则 上 ， 评 价 机 构 应 优 先 安 排 具 备 绿 色 制 造 体 系 评 价经 验 或 参 加 过 相 关 培 训 的 人 员 开 展 评 价 工 作 。评 价 组 组 长 应 具 备 管 理 体 系 审 核 、 能 源 审 计 、 节 能 量 审核 、 清 洁 生 产 审 核 、 绿 色 制 造 体 系 评 价 等 相 关 审 核 或 评 价 组长 经 验 ， 主 要 负 责 领 导 评 价 组 实 施 评 价 工 作 ， 包 括 制 定 计 划 、召 开 会 议 、 实 施 评 价 及 编 制 报 告 等 。评 价 组 成 员 一 般 应 为 评 价 机 构 全 职 人 员 ， 必 要 时 ， 可 以邀 请 外 部 行 业 专 家 参 与 评 价 。（四）评价工作时间要求绿 色 制 造 体 系 评 价 的 基 准 人 日 数 为 20 人 日 （ 至 少 含 现场 评 价 12 人 日 ） 。实 际 人 日 数 可 根 据 受 评 价 方 的 实 际 情 况 进 行 调 整 ， 调 整3时 应 考 虑 下 列 因 素 ， 且 不 宜 少 于 15 人 日 （ 至 少 含 现 场 9 人日 ） 1. 受 评 价 方 工 艺 复 杂 程 度 ；2. 受 评 价 方 规 模 大 小 ；3. 受 评 价 方 的 厂 区 数 量 、 分 场 所 位 置 ；4. 相 关 数 据 量 的 大 小 、 策 划 的 抽 样 数 量 、 数 据 的 易 统计 性 。（五）文件评审评 价 机 构 受 理 评 价 申 请 后 ， 及 时 对 受 评 价 方 申 请 文 件 的齐 全 性 进 行 检 查 ， 文 件 不 齐 全 时 ， 通 知 受 评 价 方 补 充 或 重 新提 交 。 评 审 的 资 料 包 括 以 下 几 点 1. 企 业 自 评 价 报 告 ；2. 自 评 价 报 告 随 附 的 所 有 证 据 文 件 和 证 明 材 料 。评 价 机 构 通 过 对 受 评 价 方 提 交 的 全 部 资 料 进 行 内 容 评审 ， 识 别 出 后 续 现 场 评 价 的 重 点 。（六）现场评价文 件 评 审 结 束 后 ， 评 价 组 应 进 行 现 场 评 价 的 策 划 ， 编 制现 场 评 价 计 划 及 受 评 价 方 应 在 现 场 评 价 中 准 备 的 材 料 清 单 ，与 受 评 价 方 充 分 沟 通 ， 确 认 受 评 价 方 已 充 分 理 解 评 价 计 划 并能 够 提 供 所 有 的 相 关 材 料 后 ， 与 受 评 价 方 商 定 现 场 评 价 时间 。 现 场 评 价 的 目 的 是 通 过 走 访 生 产 现 场 、 访 问 相 关 人 员 、4查 阅 文 件 和 记 录 、 访 谈 相 关 主 管 部 门 （ 必 要 时 ） ， 汇 总 数 据等 方 式 对 受 评 价 方 实 际 的 绿 色 制 造 水 平 进 行 评 价 ， 并 提 出 改进 建 议 。现 场 评 价 可 按 照 召 开 首 次 会 议 介 绍 评 价 计 划 、 收 集 和 验证 信 息 、 召 开 末 次 会 议 介 绍 评 价 发 现 和 结 论 的 步 骤 实 施 。评 价 组 在 现 场 获 取 的 信 息 必 须 确 保 真 实 有 效 ， 能 够 满 足评 价 的 要 求 。 对 于 生 产 多 种 产 品 企 业 的 绿 色 制 造 体 系 评 价 ，现 场 访 问 应 覆 盖 主 要 产 品 的 生 产 场 所 以 及 重 点 能 耗 工 序 和设 备 ， 主 要 污 染 治 理 设 备 ， 主 要 安 全 和 消 防 设 施 ， 危 险 化 学品 放 置 场 所 等 。 其 他 非 重 要 场 所 （ 如 办 公 场 所 或 非 主 要 产 品生 产 场 所 ） 的 数 据 收 集 可 采 用 查 阅 文 件 和 证 据 资 料 的 方 式 获取 。 现 场 评 价 实 施 后 ， 评 价 组 应 针 对 在 文 件 评 审 和 现 场 评 价过 程 中 发 现 的 疑 问 以 及 未 获 得 的 数 据 或 证 据 等 开 具 澄 清 要求 给 受 评 价 方 ， 并 要 求 受 评 价 方 在 规 定 的 时 间 内 澄 清 或 补 充提 供 相 关 资 料 与 证 据 。（七）编制评价报告完 成 现 场 评 价 工 作 后 ， 评 价 组 长 应 负 责 按 时 完 成 评 价 报告 的 编 制 工 作 。（八）技术评审第 三 方 评 价 机 构 应 建 立 技 术 评 审 制 度 对 评 价 活 动 进 行内 部 质 量 管 控 ； 应 安 排 至 少 1 名 具 备 能 力 的 非 评 价 组 成 员 对5评 价 报 告 进 行 技 术 评 审 。技 术 评 审 可 采 取 文 件 审 核 的 形 式 ， 对 评 价 组 的 所 有 工 作文 件 （ 包 括 计 划 、 报 告 、 检 查 表 等 ） 以 及 受 评 价 方 提 供 的 证据 资 料 进 行 评 审 ， 必 要 时 可 访 问 评 价 组 成 员 和 受 评 价 企 业 。技 术 评 审 发 现 评 价 证 据 不 能 支 撑 评 价 结 果 的 情 况 ， 应 开出 澄 清 项 给 评 价 组 整 改 ， 如 果 有 影 响 评 价 结 果 的 问 题 评 价 组不 能 解 决 ， 技 术 评 审 人 员 应 根 据 问 题 的 性 质 调 整 评 价 分 数 ，严 重 时 改 变 评 价 结 论 。二、绿色制造评价报告参 与 绿 色 制 造 的 评 价 机 构 应 规 范 评 价 报 告 的 内 容 ， 包括 （一）评价报告内容要求绿 色 制 造 体 系 的 评 价 报 告 应 充 分 体 现 评 价 机 构 在 现 场开 展 评 价 的 实 施 过 程 ， 内 容 简 要 、 证 据 充 分 支 撑 评 价 结 论 。针 对 每 一 项 评 价 条 款 的 要 求 ， 详 细 阐 述 评 价 的 过 程 和 判 定 企业 符 合 情 况 的 充 分 依 据 ， 对 引 用 的 关 键 内 容 给 出 证 据 文 件 来源 ， 对 计 算 给 出 详 细 的 计 算 过 程 和 数 据 依 据 ， 做 到 证 据 和 信息 可 信 、 内 容 精 要 、 判 定 准 确 。报 告 中 不 同 类 型 评 价 活 动 相 关 证 据 举 例 1. 绿 色 工 厂 证 据 类 型 环 保 局 公 开 的 企 业 环 境 数 据 ，第 三 方 机 构 出 具 的 碳 排 放 核 查 报 告 、 环 境 监 测 报 告 ， 工 业 产销 总 值 及 主 要 产 品 产 量 表 ， 工 业 企 业 能 源 购 进 、 消 费 与 库 存6表 ， 计 量 设 备 、 用 能 设 备 、 污 染 处 理 设 施 台 账 ， 体 系 认 证 证书 、 社 会 责 任 报 告 ， 能 评 、 环 评 批 复 ， 建 筑 竣 工 验 收 报 告 ，消 防 验 收 报 告 等 ；2. 绿 色 园 区 证 据 类 型 合 法 合 规 自 我 承 诺 声 明 ， 节 能减 排 指 标 完 成 情 况 报 告 ， 重 点 企 业 清 洁 生 产 审 核 名 单 ， 统 计 、环 保 、 住 建 、 国 土 等 相 关 部 门 统 计 报 表 等 ；3. 绿 色 供 应 链 证 据 类 型 体 系 认 证 证 书 ， 供 应 商 名 录 ，供 应 商 管 理 制 度 文 件 ， 财 务 审 计 报 告 ， 供 应 商 审 核 报 告 ， 环境 监 测 报 告 等 ；4. 绿 色 产 品 暂 不 需 要 提 交 第 三 方 评 价 报 告 。评 价 机 构 应 根 据 评 价 结 果 ， 为 申 报 主 体 提 出 下 一 步 改 进的 建 议 。（二）评价报告责任要求对 第 三 方 评 价 机 构 出 具 的 企 业 绿 色 制 造 体 系 评 价 报 告中 涉 及 的 内 容 ， 评 价 机 构 应 对 真 实 性 承 担 责 任 。 在 各 省 、 自治 区 、 直 辖 市 及 计 划 单 列 市 、 新 疆 生 产 建 设 兵 团 工 业 和 信 息化 主 管 部 门 （ 以 下 统 称 省 级 主 管 部 门 ） 组 织 的 评 估 确 认 和 工业 和 信 息 化 部 节 能 与 综 合 利 用 司 组 织 的 专 家 论 证 过 程 中 ， 对评 价 报 告 内 容 发 现 疑 问 的 ， 评 价 机 构 有 责 任 进 行 解 释 澄 清 。如 因 评 价 机 构 评 价 报 告 不 符 合 要 求 ， 影 响 企 业 申 报 的 ， 责 任由 评 价 机 构 承 担 。三、评价活动监督7绿 色 制 造 体 系 评 价 活 动 应 接 受 企 业 、 公 众 和 社 会 的 监督 ， 同 时 也 应 接 受 工 业 和 信 息 化 部 、 各 省 级 主 管 部 门 的 监 督 ，确 保 评 价 活 动 的 高 质 和 高 效 ， 包 括 （一）评价证据保存对 绿 色 制 造 体 系 评 价 过 程 中 涉 及 到 的 重 要 证 据 （ 必 要 时应 在 获 得 受 评 价 方 同 意 后 ） ， 采 用 复 印 、 记 录 、 摄 影 、 录 像等 方 式 保 存 相 关 记 录 ， 确 保 评 价 结 果 的 真 实 性 、 客 观 性 和 有效 性 。 评 价 报 告 出 具 后 ， 相 应 的 评 价 记 录 /材 料 应 在 评 价 机构 保 存 24 个 月 以 上 的 时 间 。保 存 的 文 件 至 少 包 括 以 下 几 方 面 1. 首 次 、 末 次 会 议 签 到 表 ；2. 评 价 报 告 中 涉 及 的 证 明 材 料 ；3. 评 价 组 现 场 评 价 照 片 。（二）保密承诺为 保 证 受 评 价 方 的 保 密 信 息 不 泄 露 ， 同 时 满 足 评 价 需要 ， 评 价 机 构 应 与 受 评 价 方 签 署 保 密 协 议 ， 对 双 方 的 保 密 内容 、 权 利 与 义 务 ， 以 及 相 关 的 违 约 责 任 进 行 约 定 。（三）公正性管理第 三 方 评 价 机 构 应 确 保 评 价 活 动 的 公 正 性 ， 不 能 与 受 评价 方 存 在 咨 询 、 设 计 、 生 产 、 销 售 等 方 面 的 利 益 关 系 。 评 价机 构 应 评 估 自 身 组 织 结 构 、 活 动 、 财 务 ， 人 员 ， 营 销 等 方 面的 公 正 性 风 险 并 提 出 控 制 措 施 。8（四）监督管理1. 建 立 评 价 结 果 公 示 制 度 。 省 级 主 管 部 门 对 所 申 报 的项 目 进 行 评 估 确 认 ， 工 业 和 信 息 化 部 节 能 与 综 合 利 用 司 组 织专 家 进 行 论 证 等 评 审 活 动 最 终 确 定 名 单 ， 并 进 行 公 示 。 公 示阶 段 受 到 质 疑 的 ， 由 评 价 机 构 联 合 受 评 价 方 向 我 部 提 交 说明 。 2. 建 立 随 机 抽 查 制 度 。 工 业 和 信 息 化 部 、 各 省 级 主 管部 门 定 期 或 不 定 期 组 织 抽 查 评 价 机 构 的 评 价 活 动 。 抽 查 可 以由 主 管 部 门 、 相 关 技 术 机 构 组 成 的 专 家 组 进 行 。3. 建 立 投 诉 处 理 机 制 。 企 业 和 园 区 针 对 违 规 的 评 价 活动 可 以 到 各 省 级 主 管 部 门 、 工 业 和 信 息 化 部 （ 节 能 与 综 合 利用 司 ） 进 行 基 于 证 据 的 实 名 举 报 或 者 投 诉 ， 受 理 部 门 组 织 专家 组 进 行 审 查 和 核 实 ， 被 举 报 或 者 投 诉 的 评 价 机 构 可 针 对 事件 进 行 说 明 。 受 理 部 门 公 示 调 查 结 果 和 处 理 意 见 。4. 建 立 黑 名 单 管 理 机 制 第 三 方 评 价 机 构 存 在 以 下 行为 之 一 的 ， 主 管 部 门 对 其 进 行 通 报 批 评 ， 情 节 严 重 的 ， 三 年之 内 不 得 开 展 绿 色 制 造 体 系 评 价 业 务 。 同 时 ， 主 管 部 门 将 定期 公 布 评 价 机 构 负 面 行 为 。（ 1） 评 价 过 程 弄 虚 作 假 ；（ 2） 因 过 失 行 为 造 成 评 价 结 果 与 事 实 严 重 不 符 ；（ 3） 违 反 保 密 规 定 泄 露 委 托 方 或 受 评 价 企 业 的 商 业机 密 或 相 关 信 息 ；9（ 4） 其 他 违 反 本 规 范 或 相 关 规 定 的 行 为 。