国家重大工业节能专项监察 工 作 手 册 （ 2016 年版） 工业和信息化部 2016 年 8 月 I 目 录 前 言 ......................................................................................................... 1 第一章 重大工业节能专项监察方法 .................................................... 1 第一节 专项监察基本要求 .................................................................... 1 第二节 合成氨能耗限额标准贯标专项监察 ........................................ 3 第三节 平板玻璃能耗限额标准贯标专项监察 .................................... 5 第四节 焦炭能耗限额标准贯标专项监察 ............................................ 7 第五节 铁合金能耗 限额标准贯标专项监察 ........................................ 8 第六节 烧碱能耗限额标准贯标专项监察 .......................................... 10 第七节 电解铝行业阶梯电价政策执行专项监察 .............................. 12 第八节 水泥行业阶梯电价政策预警专项监察 .................................. 13 第九节 落后机电设备淘汰专项监察 .................................................. 15 第十节 高耗能落后燃煤工业锅炉淘汰专项监察 .............................. 16 第二章 专项监察程序 .......................................................................... 18 第一节 专项监察准备 .......................................................................... 18 第二节 专项监察实施 .......................................................................... 20 第三节 专项监察结果处理 .................................................................. 25 第三章 专项监察执法文书 .................................................................. 31 第一节 文书制作要求 .......................................................................... 31 第二节 常用执法文书 .......................................................................... 34 II 第四章 工业节能监察案例 .................................................................. 40 第一节 能耗限额标准贯标监察案例 .................................................. 40 第二节 淘汰落后机电设备监察案例 .................................................. 63 第三节 案例启示 .................................................................................. 87 附 录 ....................................................................................................... 89 附录 1工业节能监察主要执法文书样张 .......................................... 89 附录 2 重大 工业 节能专项监察现场核查情况表 ............................ 121 表 1 合成氨能耗限额专项监察现场核查情况表 ....................... 121 表 2 平板玻璃能耗限额专项监察现场核查情况表 ................... 131 表 3 焦炭能耗限额专项监察现场核查情况表 ........................... 141 表 4 铁合金能耗限额专项监察现场核查情况表 ....................... 150 表 5 烧碱能耗限额专项监察现场核查情况表 ........................... 160 表 6 电解铝行业阶梯电价现场核查情况表 ............................... 170 表 7 水泥行业阶梯电价现场核查情况表 ................................... 173 表 8 落后机电设备淘汰专项监察现场核查情况表 ................... 179 表 9 高耗能落后燃煤工业锅炉专项监察现场核查情况表 ....... 182 附录 3 重大工业节能专项监察结果汇总表 .................................... 184 附录 4 重大 工业 节能专项监察主要依据文件 ................................ 187 附录 5 钢铁行业能耗专项检查工作方案 ........................................ 189 附录 6 电解铝企业电耗核查手册 .................................................... 200 附录 7 关于开展国家重大工业节能专项监察的通知 .................... 219 附录 8 2016 年国家重大工业节能专项监察企业名单 ................... 225 1 前 言 工业节能监察是 依法对 工业 企业进行 节能 监督 检查，督促企业 落实 节能法律法规 、强制性标准 和政策 要求，提高能源利用效率的有效 手段 和 重要 保障 。近年来，工业和信息化部 组织各地开展 了能耗限额标准贯 标 执行情况、 高耗能 落后机电设备（产品）淘汰情况等一系列 专项 监察 ， 对于 有效遏制违法用能行为， 营造公平竞争市场环境，提升 能源利用效率 ，提高能源 管理水平，推动工业节能与绿色发展 发挥了重要作用。 2016 年 5 月 20 日，工业和信息化部办公厅印发关于开展国家重大工业节能专项监察的通知（工信厅节函〔 2016〕350 号）， 安排部署了 重大工业节能专项监察 任务 。为 指导各地做 好 重大 工业节能专项监察工作 ， 进一步规范工业节能监察 秩序 ， 提高工业节能监察效能， 根据 中华人民共和国节约能源法、 工业节能管理办法 、关于加强工业节能监察工作的意见 （工信部节 〔 2014〕 30 号 ）等法律法规和政策 精神， 工业和信息化部 组织编制 了 本手册 ， 旨在通过明确 任务 要求 ， 细化内容方法 ， 规范程序文书 ， 提供 监察案例 ， 指导 各地更好地 开展工作 。 由于首次编写手册，难免存在不足之处，希望各地工业和信息化主管部门、节能监察机构结合监察工作实际，提出意见建议，以便于进一步丰富和完善手册。 2016 年 8 月 1 第一 章 重大工业节能专项监察方法 第一节 专项监察基本要求 一、能耗限额标准贯标专项监察 能耗限额标准贯标专项监察的范围是由各地上报并由工业和信息化部确认的重点用能 工业 企业 。 能耗数据核查核算期为 上一 年度 ， 主要依据是相关能耗限额国家标准 。 （一）了解 基本 情况 确认 被 监察企业适用的单位产品能耗限额国家标准，了解企业产品制造工艺流程等基础情况。 （二）收集核查数据 1． 能源输入输出情况。核查 被监察 企业电力、热力、煤炭、天然气、油类等能源 购入 发票 、外供能源开票记录 ，核算企业年度输入能源种类及数量，输出能源种类及数量。 2． 能源使用情况。核查能源消费统计年报和月报表 ，抽查 核算至少一个月的能源统计台帐日报， 抽查 该月 1-3 天的能源统计原始记录，核查原始记录与能源计量器具采集数据的 一致性 、 逻辑性，同时核查 能源 计量器 具 配备、完好、检定 及 运行状况，核算 企业 年度生 产消耗能源种类及数量、综合 能源 消费量 ， 核算能耗限额专项监察的产品年度 综合 能源 消耗 量 、 单位 产品综合能耗。 3． 产品生产情况。核查生产统计年报和月报， 抽查 至少一个月生产统计日报， 抽查 该月 1-3 天的生产原始记 录 ， 2 核查原始记录与生产统计日报数据的一致性和逻辑性 。 核查产品产量计量器具的配备 、 完好 、 检定及运行状况 ， 核查核算产品产量数据准确性 。 同时核查合格产品销售 台帐 ，期初、期末产品库存量，必要时要求 被监察 企业提供销售和财务 等证明材料 。根据有关标准和相关规定，核实年度 专项 监察 产品合格产量。 （三）分析数据 依据适用的单位产品能耗限额标准及相关标准、规定，计算单位产品综合能耗、单位产品单项 综合 能耗， 将单位产品 综合能 耗实际值和单位产品 单项能 源综合能 耗实际值 与单位产品 能耗限额限定值 进行 对标 ，确认 重点用能 工业企业执行单位产品能耗限额标准 达标 情况。 特别注意统计核算范围要与限额标准要求一致 。 （四）记录核查过程和结果 详细 记录查验、 核查 、 核实 、 核算 过程和结果， 详细 记录 违法用能行为取证过程及内容 ， 载入相关监察文书 。 二、落后机电设备和燃煤工业锅炉淘汰专项监察 落后机电设备、燃煤工业锅炉淘汰专项监察的范围是各地上报并由工业和信息化部确认的重点用能 工业 企业 。 主要依据是中华人民共和国节约能源法、工业节能管理办法、高耗能落后机电设备（产品）淘汰目录（第一、二、三、四批）、 产业结构调整指导目录（ 2011 年本）（ 2013 年修正）、 关于印发燃煤锅炉节能环保综合提升工程实施方案的通 3 知 （发改环资 〔 2014〕 2451 号）等。 （一）核查资料 1． 购买、租借情况。查阅设备采购合同、用能设备 台帐 、租借合同、相关财务账目等资料，调查询问采购、财务等相关人员。 2． 使用情况。查阅企业用能设备 台帐 ，调查询问设备管理部门负责人、能源管理负责人和相关人员在用设备情况。 3． 淘汰情况。核查企业 淘汰高耗能 落 后 机电 设备工作计划、淘汰工作有关记录、影像资料、相关部门出具的淘汰证明等资料，调查询问设备、 采购、 销售、财务、能源管理等相关人员。 （二）现场查验 现场查验或抽查用能设备标牌、安装、运行情况， 调查询问有关人员。 核实确认 企业购买、租借、使用和 淘汰国家明令淘汰的电动机 、配电变压器、燃煤工业锅炉情况。 （三）记录核查过程和结果 详细 记录查验、 核查 、 核实 过程和结果， 详细 记录 违法用能行为取证过程及内容， 载入相关监察文书 。 第二节 合成氨能耗限额标准贯标专项监察 一、核实核算相关信息数据 工业节能监察机构应当在节能监察通知书中明确要求合成氨企业如实提供本手册附录 2 中表 1-1 至表 1-7 中信息 。 监察人员 在实施现场监察过程中查验、核实、核算 相关信息 ， 填写表 1-8 内容 ， 在现场监察笔录中详细记录查 4 验、核实、核算的过程和 结果以及发现的问题， 收集、保存相关证明材料 。 二、查勘合成氨生产工艺 现场查勘合成氨用能工序、合成氨装置情况，各工序工艺技术类型，各装置运行状态，查验主要用能设备规格型号、所在工序、运行状态 等情况 。同时关注是否存在使用高耗能落后机电设备情况 。 三、核查能源计量器具配备管理 依据用能单位能源计量器具配备和管理通则（ GB 17167）、重点用能单位能源计量审查规范（ JJF 1356）有关规定，核查合成氨生产主要用能单元 能源 计量 器具 配备 、检定 、 完好 及运行情况，包括用能工序和气化炉等主要用能设备电能表、衡器、流量表等计量器具配备管理。 四、核实合成氨生产能源消耗 依据合成氨单位产品能源消耗限额（ GB 21344）中附录 B 规定，核实核算合成氨生产能源消耗种类及各种能源消耗量，包括无烟煤、烟煤、电 力 、蒸汽等。核实核算合成氨 产品 年度 综合 能源 消耗 量 ，企业年度 综合 能源消费量 。 合成氨联醇 、 联碱 、 联电等多用户 共用 能源 的 ， 能源 消耗应进行合理分摊。 五、核实合成氨产品产量 依据合成氨单位产品能源消耗限额（ GB 21344）中附录 A 规定， 核实核算合成氨产量。 合成氨产量以液态氨为 5 最终计量状态，按实物量计算，合成氨产量可采用仪表计量或以最终含氮量产品计算。 六、核算合成氨单位产品能源消耗 依据合成氨单位产品能源消耗限额（ GB 21344）和综合能耗计算通则（ GB/T 2589）规定，核算合成氨单位产品综合能耗，分析能耗水平。 七、核查节能管理与措施 依据合成氨单位产品能源消耗限额（ GB 21344）规定，核查企业节能基础管理、节能技术管理、节能监督与考核情况。 第三节 平板玻璃能耗限额标准贯标专项监察 一、核实核算相关信息数据 工业节能监察机构应当在节能监察通知书中明确要求平板玻璃企业如实提供本手册附录 2 中表 2-1 至表 2-8 中信息 。 监察人员 在 实施现场监察过程中 查验、核实、核算相关信息， 填写表 2-9 内容 ，在 现场监察笔录中详细记录查验、核实、核算的过程和结果以及发现的问题， 收集、保存相关证明材料。 二、查勘平板玻璃生产工艺 现场查勘企业平板玻璃生产线、熔窑类别、用能工序、装置情况，各工序工艺技术类型，各装置运行状态，主要用能设备规格型号、所在工序、运行状态等 情况 。 同时关注是否存在使用高耗能落后机电设备情况 。 6 三、核查能源计量器具配备管理 依据用能单位能源计量器具配备和管理通则（ GB 17167） 、重点用能单位能源计量审查规范（ JJF 1356）有关规定，核查平板玻璃生产主要用能单元 能源 计量 器具 配备 、检定、完好 及 运行情况，包括主要用能工序和熔窑等主要用能设备电能表、流量表等计量器具配备管理。 四、核实平板玻璃生产能源消耗 依据平板玻璃单位产品能源消耗限额（ GB 21340）规定，核实核算平板玻璃生产 能源消耗种类及各种能源消耗量 ， 包括煤炭、电 力 、天然气等，以及 热力 等输出 能源 种 类和数量。核实核算平板玻璃 产品 年度 综合能源 消耗 量 ，企业年度 综合能源消费量 。 五、核实平板玻璃产品产量 依据平板玻璃 （ GB 11614） 和 平板玻璃单位产品能源消耗限额（ GB 21340）规定，核实核算平板玻璃产品种类及产量。核实核算平板玻璃年度总产量。 六、核算平板玻璃单位产品综合能耗 依据平板玻璃单位产品能源消耗限额（ GB 21340）和综合能耗计算通则（ GB/T 2589）规定，核算平板玻璃单位产品综合能耗、平板玻璃 单位 熔窑 热耗 ，分析能耗水平。 七、核查节能管理与措施 依据平板玻璃单位产品能源消耗限额（ GB 21340）规定，核查企业节能基础管理、节能技术管理等情况。 7 第四节 焦炭能耗限额标准贯标专项监察 一、核实核算相关信息数据 工业节能监察机构应当在节能监察通知书中明确要求焦炭生产企业如实提供本手册附录 2 中表 3-1 至表 3-7 中信息 。 监察人员 在 实施现场监察过程中 查验、核实、核算相关信息， 填写 3-8 内容 ， 在现场监察笔录中详细记录查验、核实、核算的过程和结果以及发现的问题， 收集、保存相关证明材料 。 二、查勘焦炭生产工艺 现场查勘焦炭生产企业焦炉类型 （顶装焦炉、捣固焦炉） 、用能工序、生产装置情况，各工序工艺技术类型，各装置运行状态，查验主要用能设备规格型号、所在工序、运行状态等 情况 。 同时关注是否存在使用高耗能落后机电设备情况 。 三、核查能源计量器具配备管理 依据用能单位能源计量器具配备和管理通则（ GB 17167）、重点用能单位能源计量审查规范（ JJF 1356）有关规定，核查焦炭生产主要用能单元 能源 计量 器具 配备 、检定、完好 及运行情况，包括焦炭生产线、主要用能工序和焦炉等主要用能设备电能表、衡器、流量表等 计量器具 配备管理。 四、核实焦炭生产能源消耗 依据焦炭单位产 品能源消耗限额（ GB 21342）规定， 8 核实核算焦炭生产 能源消耗种类及各种能源消耗量 ， 包括煤炭、电 力 、蒸汽等。核实核算焦炭产品 综合能源 消耗 量 ，企业年度 综合能源消费量 。 五、核实焦炭产品产量 依据焦炭单位产品能源消耗限额（ GB 21342）规定，核实核算焦炭产品产量。 六、核算焦炭单位产品能源消耗 依据焦炭单位产品能源消耗限额（ GB 21342）和综合能耗计算通则（ GB/T 2589）规定，核算焦炭单位产品综合能耗，分析能耗水平。 七、核查节能管理与措施 依据焦炭单位产品能源消耗限额（ GB 21342）规定，核查企业管理节能措施、技术节能措施、结构节能措施情况。 第五节 铁合金能耗限额标准贯标专项监察 一、核实核算相关信息数据 工业节能监察机构应当在节能监察通知书中明确要求铁合金生产企业如实提供本手册附录 2 中表 4-1 至表 4-6中信息 。 监察人员 在 实施现场监察过程中 查验、核实、核算相关信息， 填写 4-7 内容 ， 在现场监察笔录中详细记录查验、核实、核算的过程和结果以及发现的问题， 收集、保存相关证明材料 。 9 二、查勘铁合金生产工艺 现场查勘铁合金生产企业铁合金用能工序、装置情况，各工序工艺技术类型，各装置运行状态，查验 还原电炉（矿热炉） 等主要用能设备规格型号、所在工序、运行 状态等 情况 。 同时关注是否存在使用高耗能落后机电设备情况 。 三、核查能源计量器具配备管理 依据用能单位能源计量器具配备和管理通则（ GB 17167）、重点用能单位能源计量审查规范（ JJF 1356）有关规定，核查铁合金生产 主要用能单元 能源 计量 器具 配备 、检定、完好 及运行情况，包括 主要用能工序和 还原电炉（矿热炉） 等主要用能设备电能表、衡器、流量表等计量器具配备管理。 四、核实铁合金生产能源消耗 依据铁合金单位产品能源消耗限额（ GB 21341）规定，核实核算铁合金生产能源消耗种类及各种能源消耗量，包括矿石、碳质还原剂、电 力 、蒸汽、燃料油等。核实核算铁合金产品 综合能源 消耗 量 ，企业年度 综合能源消费量 。 五、核实铁合金产品产量 依据铁合金单位产品能源消耗限额（ GB 21341）和相关标准规定，核实 铁合金产品种类，包括硅铁、电炉锰铁、锰硅合金、高碳铬铁、高炉锰铁等。 核实核算年度合格铁合金产量 。 10 六、核算铁合金单位产 品能源消耗 依据铁合金单位产品能源消耗限额（ GB 21341）和综合能耗计算通则（ GB/T 2589）规定，核查核算铁合金单位产品冶炼电耗，铁合金单位产品综合能耗（以电当量值0.1229 kgce/kWh 和以电等价值 0.404 kgce/kWh 分别计算），分析能耗水平。 七、核查节能管理与措施 依据铁合金单位产品能源消耗限额（ GB 21341） 规定，核查 节能管理与措施落实情况。 第六节 烧碱能耗限额标准贯标专项监察 一、核实核算相关信息数据 工业节能监察机构应当在节能监察通知书中明确要求烧碱生产企业如实提供本手册附录 2 中表 5-1 至 表 5-6 中信息 。 监察人员 在 实施现场监察过程中 查验、核实、核算相关信息， 填写 5-7 内容 ， 在现场监察笔录中详细记录查验、核实、核算的过程和结果以及发现的问题， 收集、保存相关证明材料 。 二、查勘烧碱生产工艺 现场查勘烧碱生产企业电解槽类别（离子膜法、隔膜法）、用能工序、装置情况，各工序工艺技术类型，各装置运行状态，查验主要用能设备规格型号、所在工序、运行状态等 情况 。 同时关注是否存在使用高耗能落后机电设备情况 。 11 三、核查能源计量器具配备管理 依据用能单位能源计量器具配备和管理通则（ GB 17167）、重点用能单位能源计量审查规范（ JJF 1356）有关规定，核查烧碱生产 主要用能单元 能源 计量 器具 配备 、检定、完好 及运行情况，包括 主要用能工 序和 主要用能设备电能表、衡器、流量表等计量器具配备管理。 四、核实烧碱生产能源消耗 依据烧碱单位产品能源消耗限额（ GB 21257），核实核算烧碱生产 能源消耗种类及各种能源消耗量 ， 包括 电 力、蒸汽 等， 同时核算装置 回收利用的余热、余能及化学反应热 。核实核算烧碱产品 综合能源 消耗 量 ，烧碱电解单元交流电耗，企业年度 综合能源消费量 。 五、核实烧碱产品产量 依据烧碱单位产品能源消耗限额（ GB 21257），核实核算烧碱产品产量。 六、核算烧碱单位产品能源消耗 依据烧碱单位产品能源消耗限额（ GB 21257）和综合能耗计算通则（ GB/T 2589）规定，核查核算烧碱单位产品综合能耗、烧碱电解单元单位产品交流电耗，分析能耗水平。 七、核查节能管理与措施 依据烧碱单位产品能源消耗限额（ GB 21257）规定，核查企业节能基础管理、节能技术管理措施落实情况。 12 第七节 电解铝行业阶梯电价政策执行专项监察 电解铝阶梯电价政策执行专项监察，应当以关于电解铝企业用电实行阶梯电价政策的通知（发改价格 〔 2013〕2530 号） 和电解铝企业电耗核查手册为主要依据。 一、核实核算相关信息数据 工业节能监察机构应当在节能监察通知书中明确要求电解铝企业如实提供本手册附录 2 中 表 6-1 至表 6-2 中信息 。 监察人员 在 实施现场监察过程中 查验、核实、核算相关信息， 填写 6-3 内容 ， 在现场监察笔录中详细记录查验、核实、核算的过程和结果以及发现的问题， 收集、保存相关证明材料 。 二、查勘电解铝生产工艺 现场查勘电解铝企业生产线、电解槽、用能工序、装置情况，各工序工艺技术类型，各装置运行状态，查验电解槽等主要用能设备规格型号、所在工序、运行状态等 情况 。 同时关注是否存在使用高耗能落后机电设备情况 。 三、核查能源计量器具配备管理 依据用能单位能源计量器具配备和管理通则（ GB 17167）、重点用能单位能源计量审查规范（ JJF 1356）有关规定，核查电解铝生产主要用能单元 能源 计量 器具 配备 、检定、完好 及 运行情况，包括主要用能工序和电解槽等主要用能设备电能表、衡器、流量表等计量器具配备管理。 13 四、核实电解铝液交流电耗 依据电解铝企业单位产品能源消耗限额（ GB 21346）和电解铝企业电耗核查手册，核实核算电解铝液交流电耗。 五、核查执行阶梯电价政策 核查企业以往年度阶梯电价政策执行情况。 六、核查节能管理与措施 依据电解铝企业单位产品能源消耗限额（ GB 21346）规定，核查企业节能基础管理、节能技术管理情况。 第八节 水泥行业阶梯电价政策预警专项监察 水泥行业阶梯电价政策预警专项监察，应当以关于水泥企业用电实行阶梯电价政策有关问题的通知（发改价格〔 2016〕 75 号）和 水泥单位产品能源消耗限额（ GB 16780）及 工业和信息化部有关 水泥企业电耗核查 规定为 主要依据。 一、核实核算相关信息数据 工业节能监察机构应当在节能监察通知书中明确要求水泥生产企业如实提供本手册附录 2 中表 7-1 至表 7-4 中信息 。 监察人员 在 实施现场监察过程中 查验、核实、核算相关信息， 填写 7-5 内容 ， 在现场监察笔录中详细记录查验、核实、核算的过程和结果以及发现的问题， 收集、保存相关证明材料 。 14 二、查勘水泥生产工艺 现场查勘水泥生产线（ 熟料生产线 、 水泥生产线 、粉磨站）、用能工序、装置情况，各工序工艺技术类型，各装置运行状态，查验主要用能设备规格型号、所在工序、运行状态等 情况 。 同时关注是否存在使用高耗能落后机电设备情况 。 三、核查能源计量器具配备管理 依据用能单位能源计量器具配备和管理通则（ GB 17167）、重点用能单位能源计量审查规范（ JJF 1356）有关规定，核查水泥生产主要用能单元 能源 计量 器具 配备 、检定、完好 及运行情况，包括主要用能工序和主要用能设备电能表、衡器、 流量表 等计量器具配备管理。 四、核实水泥生产电耗 依据 关于水泥企业用电实行阶梯电价政策有关问题的通知（发改价格 〔 2016〕 75 号） 和 水泥单位产品能源消耗限额（ GB 16780） 及 工业和信息化部有关 水泥企业电耗核查 规定 ，核实核算水泥生产线及粉磨站可比水泥综合电耗，水泥熟料生产线可比熟料综合电耗。 五、水泥阶梯电价政策 核查和 预警 根据可比熟料综合电耗、可比水泥综合电耗情况，对照关于水泥企业用电实行阶梯电价政策有关问题的通知（发改价格〔 2016〕 75 号） 规定 ， 对水泥企业执行阶梯电价政策进行核查，并根据水泥企业执行阶梯电价政策核查情况提出预警建议。 15 六、核查节能管理与措施 依据水泥单位产品能源消耗限额（ GB 16780）规定，核查企业节能基础管理、节能技术管理情况。 第九节 落后机电设备淘汰专项监察 落后机电设备淘汰专项监察，依据高耗能落后机电设备（产品）淘汰目录（第一、二、三、四批）、产业结构调整指导目录（ 2011 年本）（ 2013 年修正）及关于组织实施电机能效提升计划（ 2013 2015 年）的通知（工信部联节 〔 2013〕 226 号）、关于印发配电变压器能效提升计划（ 2015 2017 年）的通知（工信部联节 〔 2015〕 269 号）及相关规定 实施。 一、查验核实 相关信息数据 工业节能监察机构应当在节能监察通知书中明确要求 企业如实提供本手册附录 2 中表 8-1 至表 8-3 中信息，并在实施现场监察过程中 查验、核实相关信息， 在现场监察笔录中详细记录查验、核实、核算的过程和结果以及发现的问题， 收集、保存相关证明材料 。 二、核查在用电动机和配电变压器 核查电动机设备 台帐 ，核实电动机具体型号、数量、 生产时间 、 安装位置、功率、运行状态等；核查配电变压器设备 台帐 ，核实配电变压器具体型号、 安装位置、 数量、容量、运行状态等；核实在用高耗能淘汰型电动机 与 配电变压器的型号、数量、位置、运行状态 、 生产 日期。 16 三、核实高耗能落后电动机配电变压器 核查核实近三年淘汰电动机 的 型号、数量、功率， 核查核实近三年 淘汰配电变压器 的 型号、数量、容量等情况，并核查相关 设备 报废手续等证明材料。 四、核查能效提升计划与落实 核查电动机、配电变压器能效提升改造计划制定情况，包括拟更新时间、更新型号、功率、容量、安装位置等，现场查验落实情况。 抽查电动机和配电变压器采购计划 等情况 ，核查企业 是否采购 高耗能 落后 机电设备。 第十节 高耗能落后燃煤工业锅炉淘汰专项监察 高耗能落后燃煤工业锅炉淘汰专项监察，应当主要依据高耗能落后机电设备（产品）淘汰目录（第一、二批）、产业结构调整指导目录（ 2011 年本）（ 2013 年修正）及 关于印发燃煤锅炉节能环保综合提升工程实施方案的通知 （发改环资 〔 2014〕 2451 号）等实施。 一、 查验核实 相关信息数据 工业节能监察机构应当在节能监察通知书中明确要求 企业如实提供本手册附录 2 中表 9-1 和表 9-2 中信息，并在实施现场监察过程中 查验、核实相关信息， 在现场监察笔录中详细记录查验、核实、核算的过程和结果以及发现的问题， 收集、保存相关证明材料 。 二、核查在用燃煤工业锅炉 核查燃煤工业锅炉型号、台数、蒸吨、安装位置，最近 17 检测时间、在用状态等。核实在用高耗能落后燃煤工业锅炉型号、蒸吨、数量、位置、运行状态。 三、核实淘汰落后燃煤锅炉 核查 在 用及近三年 淘汰 燃煤工业锅炉的型号、数量、蒸吨、安装位置、淘汰时间，并核实相关 设备 报废手续等证明材料。 四、核查节能环保提升计划与落实 核查燃煤锅炉节能环保综合提升改造计划制定情况，包括拟更新时间、更新型号、蒸吨、安装位置等，现场查验落实情况。 18 第 二 章 专项监察程序 第一节 专项监察准备 一、确定监察方式 重大工业节能专项监察采取现场监察方式，必要时可以辅以书面监察。 二、组成 节能 监察组 实施监察前工业节能监察机构应当 选派 具有承担重大工业 节能专项监 察任务相应能力的人员成立节能监察组，节能监察组成员不得少于两人 ，并 持有行政执法证件。节能监察组实行组长负责制。 三、制定专项监察实施方案 监察组长负责制定节能专项监察实施方案。实施方案应当针对某一 被监察 企业制定，明确监察的目的、时间、内容、方式 、 程序和监察人员分工、装备、工作要求等，详略得当，清晰明确 。 四、送达节能监察通知书 实施专项监察，应当于实施监察的五个工作日前以节能监察通知书的形式，将节能监察的依据、时间、内容、程序和要求等书面通知 被监察企业 ，节能监察通知书应当明确 被监察企业 提供现场监察所需的相关材料和 满足 节能 专项监察 所需的 其他合法事项 。 19 节能监察通知书可以直接送达或邮寄送达，也可以用传真或电子邮件等方式送达 被监察企业 ，送达后应当由 被监察企业 予以确认。 五、现场监察前准备 实施 现场 监察前，应当进行下列准备工作 （一）召开预备会 1． 研究熟悉有关资料，包括重大节能专项监察相关文件、节能专项监察实施方案、领导批示、历年对 被监察企业的监察文书等。 2． 了解 拟监察 企业及相关行业有关情况等，掌握监察的 范围 、 目的、 内容、依据、方法等。 3． 熟悉专项监察依据 相关 文件，熟练掌握相关 产品 能耗限额国家标准，高耗能落后机电设备（产品）淘汰目录（第一、二、三、四批）、产业结构调整指导目录（ 2011年本）（ 2013 年修正） 、 关于组织实施电机能效提升计划（ 2013 2015 年）的通知 、 关于印发配电变压器能效提升计划（ 2015 2017 年）的通知 、 关于印发燃煤锅炉节能环保综合提升工程实施方案的通知 等。 4． 明确节能监察组成员工作分工及 工作 要求。 （二）准备执法文书 准备节能监察现场告知书 监察文书送达回证 现场监察笔录 调查（询问）笔录 等执法文书和空白执法文书样张。 （三）准备办公取证设备 20 准备笔记本电脑、便携式打印机、照相机、录像机、录音笔、技术检测 仪器 等办公取证设备。 第二节 专项监察实施 工业节能监察机构实施节能专项监察，应当按照召开首次会议、现场查勘调查、收集 分析 资料、制作现场监察笔录、调查（询问）当事人、召开末次会议等程序进行。现场监察发现 被监察企业 计量器具配备和管理达不到要求、无法取得准确数据、无法计算 单位产品综合能耗 等情况，需要实施监测的，工业节能监察机构可以依据标准规定的监测方法，对 被监察企业 能源利用状况 实施监测、 分析 、 评价。 一、召开首次会议 实施现场监察，应当召开首次会议。 （一）监察组组长主持会议。指定一名工业节能监察人员负责记录， 双方介绍参加人员。 被监察企业 参会人员应当包括 被监察企业 负责人或其委 托 人、能源管理负责人、能源管理人员及相关人员。 （二）出示执 法证件。工业节能监察人员应当向 被监察企业 有关人员出示行政执法证件表明身份，由 被监察企业 相关人员确认后收回。工业节能监察人员未出示行政执法证件的， 被监察企业 有权拒绝配合 节能 监察。 （三）现场告知。监察组组长应当告知监察的内容、依据、程序、方法、时间、有关事项和要求， 被监察企业 的权利义务、工业节能监察机构及其人员接受监督等相关内容。 21 被监察企业 相关人员确认后在节能监察现场告知书签名或盖章，由工业节能监察人员留存归 档。双方各指定一名联络员负责现场协调联络工作。 （四） 被监察企业 介绍情况。 被监察企业 能源管理负责人或其委托人及相关人员介绍相关情况，提供节能监察通知书中要求的资料。 （五）签到。 被监察企业 和节能监察组成员等参会人员，应当在签到表上签名。 二、现场查勘调查 现场查勘，可以采取以下措施 （一）了解情况。针对监察内容，向 被监察企业 配合人员了解有关情况。 （二）查阅资料。根据监察任务要求，查阅、 复印 或 摘录与专项监察事项有关的文件、资料、报表、财务账目及其他有关材料。 （三）查勘现场。进入有关场所进行勘察、采样、拍照、录音、录像等，必要时对用能设备和用能工序的能源利用状况等进行检测和分析评价，验证 被监察企业 所提供资料的真实性。 （四）调查询问。针对监察内容 调查 、询问有关人员，要求 其 说明有关事项、提供有关材料。 （五）节能法律、法规、规章等规定可以采取的其他措施。 22 三、收集 分析 资料 现场监察收集资料，应当做到合法、客观、全面、认真、细致。应当收集 、 核实 、 核算 、分析 与监察内容有关的汇报材料、管理和技术文件、工艺设备台帐、相关报告报表、有关原始记录、视听资料、检验（检定）或鉴定结果等。 现场收集的资料应当妥善保管。不宜携带的可以复印，复印件应当注明 “ 复印件与原件相符 ” 字样，由提供者或 单位逐页