收 稿 日 期 2007208229;修 回 日 期 2007212210作 者 简 介 董 利 1973 ,女 ,河 南 安 阳 人 ,中 国 社 会 科 学 院 工 业 经 济 研 究 所 研 究 人 员 ,经 济 学博 士 。我 国 能 源 效 率 变 化 趋 势 的 影 响因 素 分 析□ 董 利中 国 社 会 科 学 院 工 业 经 济 研 究 所 , 北 京 100836摘 要 随 着 国 内 外 经 济 的 快 速 发 展 ,能 源 不 足 日 益 成 为 经 济 可 持 续 发 展 的 重要 瓶 颈 ,这 使 得 提 高 能 源 使 用 效 率 越 来 越 受 到 各 国 政 府 和 企 业 的 关 注 。 本 文 基于 中 国 30省 区 1998～ 2004年 面 板 数 据 分 析 了 能 源 效 率 变 化 趋 势 ,考 察 了 我 国能 源 效 率 能 源 强 度 倒 数 与 经 济 发 展 之 间 是 否 满 足 U型 曲 线 关 系 。 研 究 证 实这 种 U型 关 系 的 确 存 在 ,并 发 现 在 国 内 的 政 治 经 济 体 制 和 发 展 模 式 的 影 响 下 ,我 国 能 源 强 度 的 拐 点 出 现 在 人 均 GDP较 低 的 水 平 上 。 同 时 ,本 文 实 证 考 察 了 产业 结 构 、 对 外 开 放 、 市 场 化 程 度 、 能 源 消 费 结 构 等 一 系 列 因 素 对 能 源 强 度 的 影 响 ,发 现 这 些 因 素 对 能 源 效 率 变 化 有 着 重 要 的 影 响 。 此 外 ,基 于 本 文 的 主 要 结 论 给出 了 一 些 政 策 性 建 议 。关 键 词 能 源 效 率 ;能 源 强 度 ;经 济 发 展中 图 分 类 号 F206 文 献 标 识 码 A 文 章 编 号 167129301 2008 0120008211改 革 开 放 以 来 ,随 着 中 国 经 济 的 快 速 发 展 ,能 源 使 用 效 率 水 平 取 得 显 著 提高 。 按 照 1978年 不 变 价 计 算 ,中 国 能 源 消 费 强 度 由 1980年 约 15吨 标 煤 /万 元下 降 到 2004年 约 5吨 标 煤 /万 元 。 但 是 ,从 世 界 范 围 看 ,我 国 能 源 效 率 水 平 还 处在 一 个 比 较 低 的 水 平 。 根 据 世 界 银 行 有 关 数 据 显 示 , 2004年 中 国 能 源 强 度 按照 2000年 国 际 购 买 力 平 价 计 算 为 22. 6吨 标 准 油 当 量 /万 美 元 ,在 所 考 察 的120个 国 家 和 地 区 中 位 列 第 70位 ,较 2000年 世 界 排 名 第 63位 有 所 下 降 ① 。 相比 较 , 2004年 英 国 能 源 强 度 为 13. 4吨 标 准 油 当 量 /万 美 元 ,日 本 、 德 国 和 法 国 分8双 月 刊 2008年 第 1期 总 第 32期 别 为 15. 4吨 标 准 油 当 量 /万 美 元 、 16. 3吨 标 准 油 当 量 /万 美 元 、 16. 9吨 标 准 油 当 量 /万 美 元 。随 着 国 内 外 经 济 的 快 速 发 展 ,能 源 、 环 境 约 束 日 益 成 为 经 济 可 持 续 发 展 的 重 要 瓶 颈 ,这 使 得 提 高能 源 使 用 效 率 越 来 越 受 到 各 国 政 府 和 企 业 的 关 注 。 2006年 中 国 政 府 工 作 报 告 将 单 位 GDP能 耗 列入 经 济 政 策 ,用 来 衡 量 经 济 增 长 质 量 ,这 充 分 体 现 了 中 央 政 府 转 变 粗 放 型 经 济 为 集 约 型 经 济 的 决 心 。但 是 ,由 于 目 前 我 国 正 处 于 工 业 化 的 初 期 阶 段 ,重 工 化 倾 向 较 为 突 出 ,这 对 促 使 中 国 能 源 强 度 上 升 形成 很 大 压 力 。 因 此 ,探 讨 转 轨 经 济 条 件 下 中 国 经 济 发 展 模 式 与 能 源 效 率 的 关 系 是 一 个 迫 切 而 有 意 义的 课 题 。本 文 着 重 通 过 计 量 模 型 分 析 以 下 问 题 1中 国 能 源 效 率 的 变 动 趋 势 如 何 ,能 源 效 率 与 经 济 发 展之 间 是 否 存 在 U型 关 系 ,即 能 源 强 度 随 着 经 济 发 展 程 度 的 提 高 而 上 升 ,当 经 济 发 展 到 一 定 程 度 后 ,能源 强 度 逐 步 下 降 。 换 言 之 ,由 于 能 源 强 度 与 能 源 效 率 互 为 倒 数 ,这 意 味 着 检 验 我 国 能 源 强 度 与 经 济 发展 之 间 是 否 存 在 “ 库 兹 涅 茨 曲 线 ” 所 描 述 的 倒 U型 关 系 。 2实 证 考 察 经 济 结 构 、 对 外 开 放 、 市 场 化 和能 源 结 构 等 一 系 列 因 素 对 我 国 能 源 效 率 变 化 的 影 响 ,并 且 基 于 本 文 的 主 要 结 论 提 出 相 关 的 政 策 建 议 。一 、 相 关 文 献从 英 美 等 发 达 国 家 历 史 统 计 资 料 的 分 析 结 果 表 明 ,随 着 经 济 发 展 水 平 提 高 ,这 些 工 业 化 国 家 能 源强 度 经 历 了 一 个 先 上 升 而 后 逐 渐 缩 小 的 变 化 过 程 。 这 意 味 着 这 些 国 家 能 源 强 度 和 经 济 发 展 水 平 之 间存 在 倒 U型 曲 线 关 系 。 这 是 因 为 经 济 发 展 通 常 伴 随 有 工 业 结 构 的 重 大 变 化 ,它 反 过 来 又 会 影 响 能 源消 费 。 有 关 研 究 显 示 ,在 经 济 发 展 水 平 较 低 的 时 期 ,工 业 能 源 使 用 量 几 乎 可 以 忽 略 不 计 ,因 而 工 业 能源 消 耗 强 度 接 近 于 零 。 当 工 业 化 生 产 进 入 最 高 峰 时 期 ,工 业 能 源 消 耗 强 度 会 明 显 提 高 ;而 进 入 后 工 业化 时 期 ,随 着 经 济 结 构 由 工 业 主 导 型 产 业 转 向 服 务 主 导 型 产 业 ,工 业 能 源 消 耗 强 度 则 会 逐 渐 下 降 [ 1 ]。也 就 是 说 ,能 源 强 度 与 经 济 发 展 水 平 之 间 的 倒 U型 关 系 根 植 于 著 名 的 库 兹 涅 茨 工 业 化 模 式 [ 2 ]。围 绕 能 源 强 度 库 兹 涅 茨 假 说 ,很 多 学 者 运 用 其 它 国 家 和 地 区 的 数 据 进 行 验 证 。 J nicke[ 3 ]考 察 国别 样 本 数 据 发 现 ,能 源 强 度 在 经 过 一 个 峰 值 平 台 后 会 随 着 收 入 水 平 的 增 加 而 趋 于 下 降 ; Galli[ 4 ]运 用1973～ 1990年 亚 洲 新 兴 国 家 和 地 区 的 样 本 数 据 分 析 表 明 ,能 源 强 度 随 收 入 水 平 上 升 呈 现 一 种 倒 U型关 系 。 Judson、 Schmalensee和 Stoker[ 5 ]、 Medlock和 Soligo[ 6 ]也 得 到 类 似 结 论 。 然 而 ,也 有 学 者 得 到 不同 的 结 论 。 Grossman和 Krueger[ 7 ]基 于 国 别 样 本 数 据 的 研 究 表 明 ,能 源 强 度 在 低 收 入 国 家 随 着 收 入 增长 而 增 长 ,在 高 收 入 国 家 则 随 着 收 入 增 加 而 减 少 ; Phillip[ 8 ]在 对 Sub - Saharan Africa和 全 球 38个 国 家截 面 数 据 样 本 数 据 分 析 中 得 到 两 种 截 然 相 反 的 现 象 。 Phillip[ 8 ]发 现 在 非 洲 地 区 能 源 强 度 与 人 均 GDP呈 现 U型 曲 线 ;而 基 于 全 球 38个 国 别 其 中 包 括 发 达 国 家 和 发 展 中 国 家 样 本 数 据 的 分 析 则 显 示 能源 强 度 与 人 均 收 入 水 平 之 间 存 在 倒 U型 曲 线 关 系 。上 述 研 究 显 示 ,在 发 达 国 家 和 新 兴 国 家 或 地 区 能 源 强 度 与 经 济 发 展 之 间 可 能 存 在 倒 U型 曲 线 关系 。 但 是 ,这 种 倒 U型 关 系 并 不 普 遍 适 用 于 发 展 中 国 家 。 导 致 各 种 研 究 结 果 差 异 的 原 因 很 多 。 能 源强 度 变 化 本 身 是 由 一 个 复 杂 系 统 综 合 作 用 的 结 果 。 除 因 指 标 、 样 本 选 取 以 及 分 析 技 术 不 同 所 引 致 的差 异 外 ,由 于 受 各 国 政 治 、 经 济 和 历 史 因 素 的 影 响 ,各 国 对 待 能 源 消 费 的 政 策 也 会 存 在 不 同 。 因 此 ,能源 消 费 效 率 变 动 趋 势 会 存 在 差 异 。国 外 学 者 曾 对 影 响 能 源 效 率 的 因 素 作 了 一 定 的 分 析 和 探 讨 。 如 Ian Sue W ing et al. [ 9 ]认 为 产 业结 构 变 化 和 技 术 进 步 是 导 致 美 国 20世 纪 后 40年 能 源 强 度 不 断 下 降 的 主 要 原 因 ,其 中 ,早 期 阶 段 产 业间 结 构 调 整 的 贡 献 较 大 ,但 从 80年 代 后 期 产 业 内 效 率 提 高 对 降 低 能 源 强 度 产 生 的 影 响 更 加 显 著 。Rebecca和 David[ 10 ]考 察 了 发 展 中 国 家 能 源 转 轨 的 情 形 ,认 为 在 经 济 发 展 初 期 阶 段 上 ,由 于 无 效 率 的能 源 和 技 术 占 居 主 导 地 位 ,因 此 创 造 同 样 价 值 的 产 出 会 要 求 较 高 的 能 源 投 入 ;但 是 ,随 着 经 济 发 展 水平 和 现 代 化 程 度 的 提 高 ,更 加 有 效 的 能 源 和 技 术 得 以 采 用 ,使 得 单 位 产 出 的 能 源 投 入 开 始 下 降 。 此9INDU STRIAL ECONOM ICS RESEARCH 外 ,部 分 学 者 还 研 究 了 贸 易 和 能 源 强 度 关 系 ,发 现 通 过 国 际 之 间 的 技 术 贸 易 ,发 展 中 国 家 可 以 获 得 发达 国 家 先 进 的 技 术 和 设 备 ,这 有 助 于 降 低 发 展 中 国 家 的 能 耗 强 度 [ 11 ]。国 内 学 者 也 针 对 中 国 的 具 体 情 况 进 行 了 广 泛 的 研 究 。 这 些 研 究 主 要 集 中 在 三 个 方 面 1考 察产 业 结 构 调 整 对 能 源 强 度 的 影 响 。 比 如 ,周 勇 和 李 廉 水 [ 12 ]以 1980～ 2003年 间 包 括 农 业 、 工 业 、 建 筑业 、 交 通 、 商 业 和 服 务 业 在 内 的 六 大 产 业 为 研 究 对 象 进 行 分 析 ,研 究 发 现 不 同 时 间 段 上 结 构 调 整 对 能源 强 度 的 影 响 不 同 。 其 中 , 1980～ 1990年 期 间 产 业 结 构 因 素 和 产 业 部 门 能 源 强 度 因 素 对 我 国 整 体 能源 强 度 下 降 有 显 著 的 正 影 响 ; 1991～ 2001年 产 业 结 构 调 整 对 能 源 强 度 下 降 的 正 影 响 逐 渐 减 弱 ; 2002～ 2003年 结 构 调 整 对 能 源 强 度 下 降 产 生 负 影 响 。 然 而 ,韩 智 勇 等 [ 13 ]基 于 三 次 产 业 结 构 变 动 与 能 源效 率 的 研 究 发 现 , 1998～ 2000年 间 产 业 结 构 变 动 并 没 有 促 进 能 源 消 耗 强 度 下 降 甚 至 有 反 向 作 用 ;周鸿 和 林 凌 [ 14 ]也 认 为 1993年 后 我 国 能 耗 结 构 并 没 有 明 显 优 化 。 2研 究 技 术 进 步 对 能 源 效 率 的 影 响 。目 前 这 一 分 支 的 研 究 尚 比 较 少 ,李 廉 水 和 周 勇 [ 15 ]基 于 中 国 工 业 部 门 1993～ 2003年 的 样 本 实 证 考 察了 工 业 行 业 技 术 进 步 对 能 源 效 率 影 响 ,证 实 工 业 行 业 技 术 进 步 是 影 响 能 源 强 度 变 化 的 重 要 因 素 。3研 究 体 制 改 革 因 素 对 能 源 效 率 的 影 响 。 江 文 等 [ 16 ]、 史 丹 [ 17 ]和 Karen Fisher - Vanden[ 18 ]研 究 了 市场 化 改 革 、 对 外 开 放 与 我 国 能 源 强 度 变 化 关 系 ,认 为 中 国 市 场 化 改 革 和 对 外 开 放 对 提 高 能 源 效 率 具 有显 著 的 影 响 。上 述 国 内 研 究 有 利 于 人 们 更 好 地 理 解 中 国 能 源 效 率 的 变 化 和 成 因 ,并 为 改 善 我 国 能 源 效 率 提 供了 理 论 依 据 ,因 此 是 很 有 意 义 的 。 但 是 国 内 已 有 研 究 也 尚 存 在 一 些 不 足 ,主 要 表 现 在 能 源 效 率 是 受多 种 因 素 综 合 影 响 的 结 果 。 国 内 已 有 研 究 大 部 分 是 从 不 同 的 角 度 单 独 分 析 考 察 某 一 个 因 素 经 济 结构 或 技 术 进 步 对 能 源 效 率 或 能 源 强 度 的 影 响 ,这 不 利 于 全 面 把 握 转 轨 经 济 条 件 下 我 国 能 源 效 率变 化 及 成 因 。 此 外 ,受 研 究 对 象 和 问 题 的 限 制 ,学 者 们 所 采 用 的 分 析 方 法 也 表 现 出 一 定 的 不 足 。 定 量分 析 主 要 集 中 在 对 经 济 结 构 和 技 术 进 步 问 题 的 研 究 上 ,广 泛 采 用 了 指 数 分 解 法 来 分 析 经 济 结 构 对 能源 效 率 强 度 变 化 影 响 。 然 而 ,对 于 制 度 性 因 素 多 限 于 定 性 分 析 ,这 使 得 有 关 的 论 断 缺 乏 充 分 的 数据 支 持 。 在 样 本 数 据 选 择 上 ,现 有 研 究 主 要 运 用 全 国 总 量 时 间 序 列 数 据 或 者 行 业 面 板 数 据 [ 12, 13, 15 ]进行 分 析 。 由 于 考 察 能 源 强 度 变 化 趋 势 需 要 一 个 较 长 的 历 史 数 据 ,而 我 国 总 量 时 间 序 列 数 据 时 间 较短 ,这 会 导 致 分 析 结 果 的 有 偏 性 。本 研 究 将 利 用 更 全 更 新 的 数 据 拓 展 国 内 已 有 的 研 究 。 这 主 要 体 现 在 1由 于 受 长 期 历 史 、 政 治和 经 济 因 素 的 影 响 ,我 国 各 个 地 区 之 间 发 展 很 不 平 衡 ,能 源 效 率 也 存 在 很 大 差 异 ,这 为 分 析 能 源 效 率长 期 变 化 趋 势 奠 定 了 良 好 的 数 据 基 础 。 为 此 ,本 文 的 分 析 以 1998～ 2004年 的 中 国 地 区 面 板 数 据 为 考察 对 象 ,检 验 能 源 库 兹 涅 茨 曲 线 假 说 是 否 适 用 于 中 国 。 2运 用 经 济 计 量 分 析 方 法 ,综 合 考 察 经 济 发展 水 平 、 经 济 结 构 、 贸 易 等 多 种 因 素 对 能 源 效 率 的 影 响 ,实 证 分 析 影 响 能 源 效 率 的 因 素 及 机 制 等 问 题 。二 、 能 源 效 率 变 动 趋 势 “ 库 兹 涅 兹 曲 线 ” 检 验由 于 中 国 各 个 省 份 和 地 区 历 史 文 化 、 禀 赋 和 市 场 条 件 等 因 素 的 不 同 ,地 区 的 发 展 呈 现 出 不 同 的 轨迹 ,地 区 能 源 效 率 也 表 现 出 显 著 的 差 异 ,这 为 本 文 分 析 能 源 效 率 与 经 济 发 展 提 供 了 良 好 的 数 据 基 础 。前 述 文 献 已 表 明 ,基 于 发 达 国 家 的 截 面 数 据 显 示 能 源 强 度 与 人 均 GDP之 间 存 在 倒 U型 曲 线 关 系 ,即能 源 效 率 能 源 强 度 与 经 济 发 展 之 间 存 在 U型 关 系 。 为 了 检 验 我 国 能 源 效 率 与 经 济 发 展 之 间 是 否存 在 这 一 U型 曲 线 关 系 ,本 文 采 用 Galli[ 4 ]的 非 线 性 函 数 模 型 设 定 形 式 。lnEEit cit lnpergdpit lnpergdp2it eit 1 其 中 , EEit为 能 源 效 率 能 源 强 度 的 倒 数 ,用 地 区 单 位 能 源 消 耗 产 出 表 示 ; pergdpit为 人 均 GDP以 1997年 为 不 变 价 , eit为 随 机 扰 动 项 。 下 标 i表 示 地 区 , t表 示 时 间 。 为 了 控 制 地 区 和 时 间 不 可 观测 因 素 的 影 响 ,我 们 加 入 了 地 区 哑 变 量 和 时 间 哑 变 量 。 研 究 中 本 文 采 用 中 国 30个 省 区 1998～ 200401董 利 我 国 能 源 效 率 变 化 趋 势 的 影 响 因 素 分 析年 的 统 计 数 据 作 为 样 本 西 藏 由 于 数 据 统 计 不 全 除 外 ,这 些 数 据 来 自 中 国 统 计 年 鉴 和 中 国 能 源统 计 年 鉴 。 其 中 ,四 川 2001年 、 宁 夏 2001和 2002年 、 海 南 2001和 2002年 的 地 区 能 源 消 费 量 缺 失 ,本 文 根 据 其 趋 势 赋 予 相 应 的 估 计 值 。对 模 型 估 计 ,我 们 采 用 Hausman检 验 来 确 定 选 择 固 定 效 应 估 计 法 还 是 随 机 效 应 估 计 法 。 检 验 结果 显 示 , Hausman检 验 的 chi2值 为 负 ,表 明 Hausman检 验 失 效 。 从 估 计 系 数 结 果 看 ,固 定 效 应 和 随 机效 应 模 型 的 检 验 结 果 差 异 并 不 显 著 。 鉴 于 此 ,我 们 选 择 固 定 效 应 模 型 估 计 。 回 归 结 果 见 表 1。表 1 能 源 效 率 与 人 均 GD P回 归 结 果变 量 系 数 估 计 T统 计 量 变 量 系 数 估 计 T统 计 量LnPergdp - 0. 533 33 - 3. 56 江 西 1. 233 3 3 13. 78LnPergdp2 0. 063 3 3 7. 61 山 东 0. 843 3 3 10. 76常 数 项 1. 08 1. 36 河 南 0. 873 3 3 10. 20时 间 哑 变 量 湖 北 0. 773 3 3 9. 842002 - 0. 043 33 - 4. 02 湖 南 1. 043 3 3 11. 032003 - 0. 103 33 - 5. 83 广 东 0. 823 3 3 16. 962004 - 0. 183 33 - 7. 46 广 西 1. 153 3 3 12. 28地 区 哑 变 量 海 南 1. 193 3 3 14. 12北 京 0. 00 0. 06 重 庆 0. 653 3 3 5. 48天 津 0. 133 3 3 3. 85 四 川 0. 813 3 3 8. 63河 北 0. 433 3 3 6. 12 贵 州 0. 15 1. 22山 西 - 0. 16 - 1. 89 云 南 0. 823 3 3 8. 68内 蒙 古 0. 233 3 2. 61 陕 西 0. 753 3 3 7. 85辽 宁 0. 163 3 2. 74 甘 肃 0. 383 3 3 3. 56吉 林 0. 443 3 3 5. 66 青 海 0. 10 1. 11黑 龙 江 0. 493 3 3 6. 68 宁 夏 - 0. 333 - 2. 48上 海 dropped 新 疆 0. 213 3 2. 66江 苏 0. 873 3 3 16. 11 R2 0. 968 -浙 江 0. 783 3 3 16. 02 W ald chi2 4252 -安 徽 0. 913 3 3 10. 05 Prob chi2 0. 000 -福 建 1. 143 3 3 20. 57注 表 中 3 、 3 3 和 3 3 3 系 数 分 别 表 示 在 10、 5和 1水 平 上 显 著 。从 模 型 回 归 结 果 看 ,模 型 中 人 均 GDP一 次 项 系 数 均 显 著 为 负 值 ,并 在 1水 平 上 通 过 显 著 性 检验 ;二 次 项 系 数 为 正 值 ,并 在 1水 平 上 通 过 显 著 性 检 验 。 这 说 明 ,在 其 他 条 件 不 变 的 情 况 下 ,我 国 能源 效 率 随 人 均 GDP水 平 不 断 提 高 而 呈 现 先 降 后 上 升 的 动 态 U型 曲 线 关 系 。 换 言 之 ,能 源 强 度 与 人 均GDP之 间 存 在 倒 U型 曲 线 关 系 。 事 实 上 ,我 们 基 于 不 同 年 度 的 地 区 截 面 数 据 分 析 也 显 示 ,能 源 效 率与 人 均 GDP之 间 满 足 U型 关 系 一 次 项 系 数 和 二 次 项 系 数 的 t值 均 通 过 显 著 性 检 验 。 这 意 味 着 ,我国 能 源 强 度 与 经 济 发 展 符 合 倒 U型 曲 线 假 说 。 但 是 ,中 国 能 源 强 度 变 化 又 显 著 区 别 于 其 它 国 家 。 从模 型 系 数 估 计 结 果 可 以 发 现 ,我 国 的 能 源 强 度 变 化 拐 点 出 现 在 一 个 较 低 的 人 均 GDP水 平 上 。 相 比较 , Galli[ 4 ]在 以 亚 洲 为 考 察 样 本 的 研 究 中 发 现 韩 国 、 台 湾 地 区 的 转 折 点 在 人 均 收 入 约 4000美 元 以1985年 为 购 买 力 平 价 。 Medlock和 Soligo[ 6 ]对 28个 工 业 化 国 家 和 地 区 的 研 究 也 发 现 ,当 人 均 收 入 达到 约 3000美 元 以 1985年 购 买 力 平 价 计 算 时 能 源 强 度 达 到 峰 值 。此 外 ,由 模 型 估 计 结 果 可 以 发 现 ,地 区 哑 变 量 显 著 不 为 零 ,且 系 数 值 之 间 有 很 大 差 异 。 这 说 明 我国 地 区 间 能 源 效 率 有 很 大 差 别 。 同 时 ,检 验 结 果 显 示 , 2002～ 2004年 的 时 间 效 应 为 显 著 负 值 ,并 且 绝对 值 水 平 呈 现 整 体 上 升 的 态 势 。 时 间 哑 变 量 系 数 由 2002年 的 - 0. 044下 降 到 2004年 - 0. 18。 这 说11INDU STRIAL ECONOM ICS RESEARCH 明 , 2002年 后 工 业 化 进 程 加 速 导 致 我 国 能 源 效 率 呈 现 显 著 恶 化 趋 势 。总 之 ,上 述 分 析 结 果 表 明 ,我 国 能 源 效 率 与 人 均 GDP之 间 存 在 U型 曲 线 ;能 源 强 度 与 人 均 GDP之 间 存 在 “ 能 源 库 兹 涅 茨 曲 线 关 系 ” 。 但 是 ,由 于 中 国 经 济 特 殊 的 经 济 体 制 和 发 展 模 式 ,能 源 强 度 随人 均 GDP水 平 上 升 阶 段 显 著 缩 短 ,能 源 强 度 拐 点 出 现 在 工 业 化 早 期 阶 段 。三 、 影 响 能 源 效 率 的 因 素 分 析一 模 型 设 定 和 变 量 说 明在 能 源 效 率 影 响 因 素 分 析 中 ,本 文 拟 采 用 的 估 计 模 型 设 定 如 下 lnEEi, t α β X i, t λ i μ t ε i, t 2 这 里 ,下 标 t表 示 时 间 , i表 示 省 份 ,λ i 为 不 可 观 测 的 地 区 效 应 ,用 以 控 制 省 份 的 固 定 效 应 。 μ t 为不 可 观 测 的 时 间 效 应 ,是 一 个 不 随 省 份 的 不 同 而 变 化 的 变 量 ,它 解 释 了 所 有 没 有 被 包 括 在 回 归 模 型 中的 和 时 间 有 关 的 效 应 。 ε i, t是 随 机 扰 动 项 ,它 服 从 独 立 同 分 布 。 其 中 , EEi, t为 被 解 释 变 量 ,它 是 t期 能源 效 率 的 度 量 ; X i, t为 解 释 变 量 。 根 据 上 述 国 内 外 已 有 的 研 究 结 果 和 数 据 的 可 得 性 ,本 文 将 选 择 包 括经 济 发 展 水 平 、 经 济 结 构 、 贸 易 开 放 程 度 、 市 场 化 程 度 、 能 源 结 构 等 五 个 方 面 作 为 重 点 考 虑 的 解 释 变 量见 表 2。 这 些 指 标 的 设 定 和 具 体 说 明 如 下 1 产 业 结 构 分 析 中 第 二 和 第 三 产 业 结 构 用 各 地 区 第 二 产 业 增 加 值 比 重 和 第 三 产 业 增 加 值 比重 表 征 。 按 照 能 源 效 率 分 解 方 法 ,整 体 能 源 效 率 变 化 取 决 于 两 种 效 应 产 业 或 地 区 间 结 构 变 化效 应 和 产 业 或 地 区 内 能 源 效 率 增 长 变 化 情 况 。 在 产 业 或 地 区 间 能 耗 强 度 相 对 不 变 的 情 况 下 ,如果 能 源 由 效 率 低 的 部 门 或 地 区 流 向 效 率 较 高 的 部 门 或 地 区 ,优 化 能 源 在 不 同 部 门 或 地 区 之间 配 置 结 构 ,则 将 带 来 整 体 能 源 效 率 的 提 高 ,这 时 结 构 效 应 为 正 ;反 之 亦 然 。 产 业 或 地 区 内 变 化 效应 主 要 反 映 各 个 产 业 或 地 区 自 身 能 源 效 率 增 长 变 化 的 影 响 。 因 此 ,只 有 当 结 构 效 应 和 内 部 增 长 效应 的 加 总 效 应 为 正 时 ,可 以 判 定 能 源 流 动 促 进 能 源 效 率 的 提 高 。 换 言 之 ,如 果 检 验 变 量 系 数 为 正 值 ,这 意 味 着 能 源 在 产 业 或 地 区 间 的 再 配 置 是 有 效 的 。2 对 外 贸 易 程 度 这 里 ,选 择 固 定 资 产 投 资 中 进 口 依 存 度 、 出 口 依 存 度 和 外 商 投 资 比 重 等三 个 指 标 反 映 贸 易 开 放 程 度 。 其 中 ,进 口 依 存 度 和 出 口 依 存 度 分 别 采 用 进 口 /GDP、 出 口 /GDP的比 值 表 示 。 外 商 投 资 比 重 定 义 为 三 资 企 业 固 定 资 产 投 资 占 全 部 固 定 资 产 的 比 重 。 由 于 商 品 的 生产 结 构 和 贸 易 结 构 均 直 接 影 响 着 能 源 消 耗 强 度 ,可 以 预 见 ,如 果 出 口 商 品 中 高 耗 能 产 品 比 重 较 高 ,则 会 降 低 国 家 整 体 能 源 效 率 。 反 之 ,如 果 进 口 产 品 具 有 较 高 的 能 源 效 率 ,则 有 助 于 提 高 国 家 能 源效 率 。3 市 场 化 指 标 采 用 两 个 指 标 第 一 ,各 地 区 市 场 化 指 数 。 该 指 标 采 用 樊 纲 等 在 中 国 市 场 化指 数 各 地 区 市 场 化 相 对 进 程 报 告 2001、 2002中 各 地 区 市 场 化 总 量 指 数 来 度 量 ;第 二 ,非 国 有经 济 工 业 总 产 值 占 全 部 工 业 总 产 值 比 重 。 前 者 反 映 地 区 市 场 化 的 综 合 进 展 情 况 ;后 者 集 中 考 察 不 同所 有 制 类 型 企 业 行 为 影 响 。4 能 源 消 费 结 构 选 取 地 区 煤 炭 消 费 、 电 力 消 费 量 占 地 区 能 源 消 费 总 量 的 比 值 来 反 映 。 值 得说 明 的 是 ,由 于 数 据 限 制 的 原 因 ,我 们 从 能 源 统 计 年 鉴 上 所 得 到 的 地 区 能 源 消 费 总 量 为 其 一 次 性 能 源消 费 量 ,而 并 非 地 区 最 终 能 源 消 费 总 量 。 但 是 ,考 虑 到 地 区 间 各 种 能 源 折 算 系 数 差 异 不 会 很 大 ,本 文认 为 各 地 区 一 次 性 能 源 消 费 量 一 定 程 度 上 反 映 了 地 区 间 能 源 最 终 消 费 总 量 的 差 异 。 故 本 文 这 里 采 用一 次 性 能 源 消 费 量 对 地 区 煤 炭 和 电 力 最 终 消 费 量 进 行 标 准 化 处 理 ,以 此 近 似 反 映 地 区 能 源 消 费 结 构 。由 于 电 力 属 于 高 效 能 源 ,预 计 能 源 结 构 中 电 力 资 源 消 费 比 重 上 升 ,有 助 于 提 高 能 源 整 体 使 用 效 率 ;而对 于 低 效 率 能 源 煤 炭 ,其 消 费 比 重 的 上 升 对 整 体 能 源 效 率 的 贡 献 将 会 小 于 电 力 资 源 。5 地 区 哑 变 量 本 文 选 取 地 区 哑 变 量 来 考 察 东 中 西 地 区 经 济 发 展 不 平 衡 对 能 源 效 率 的 影 响 。21董 利 我 国 能 源 效 率 变 化 趋 势 的 影 响 因 素 分 析变 量 east为 东 部 地 区 哑 变 量 , m id为 中 部 地 区 哑 变 量 。表 2 变 量 说 明变 量 名 变 量 定 义能 源 效 率 EE 能 源 强 度 倒 数 万 元 /吨 标 煤 经 济 发 展 pergdp 人 均 实 际 GDP的 对 数 值 元 产 业 结 构 Ind2 第 二 产 业 增 加 值 占 GDP比 重 Ind3 第 三 产 业 增 加 值 占 GDP比 重 市 场 化 程 度 NER I 地 区 市 场 化 总 指 数 0～ 10R soe 国 有 工 业 总 产 值 比 重 对 外 开 放 程 度 Rfi 固 定 资 产 投 资 中 外 商 投 资 比 重 Open 对 外 贸 易 依 存 度 进 口 和 出 口 额 总 和 /GDP Exgdp 出 口 依 存 度 出 口 /GDP ImGDP 进 口 依 存 度 进 口 /GDP 能 源 消 费 结 构 RCoal 煤 炭 消 费 /一 次 性 能 源 消 费 吨 /吨 标 煤 RElect 电 力 消 费 总 量 /一 次 性 能 源 消 费 亿 千 瓦 时 /万 吨 标 煤 区 域 哑 变 量 East East 1 if省 份 处 于 东 部 地 区 ;否 则 east 0M id 1 if省 份 处 于 中 部 地 区 ;否 则 m id 0研 究 仍 以 1998～ 2004年 30个 省 区 的 统 计 数 据 为 基 础 进 行 检 验 。 值 得 说 明 的 是 ,在 模 型 估 计 中 ,除 能 源 效 率 和 人 均 实 际 GDP指 标 取 自 然 对 数 形 式 外 ,其 他 各 个 变 量 采 用 其 原 始 形 式 。 表 3分 别 给 出了 各 个 变 量 的 描 述 统 计 。表 3 样 本 统 计 特 征均 值 最 大 值 最 小 值 标 准 差 观 测 样 本Ln EE - 0. 527 0. 326 - 1. 886 0. 492 210Ln PerGDP 9. 018 10. 959 7. 762 0. 598 210IND2 0. 450 0. 595 0. 198 0. 070 210IND3 0. 380 0. 622 0. 290 0. 058 210RCOAL 0. 970 2. 306 0. 400 0. 307 210RELECT 0. 095 0. 157 0. 048 0. 023 210EXGDP 0. 150 0. 993 0. 001 0. 183 210IMGDP 0. 143 0. 967 0. 003 0. 193 210NER I 5. 91 9. 74 2. 34 1. 51 210RSOE 59. 48 89. 88 13. 11 19. 62 210二 估 计 结 果 和 分 析本 文 使 用 Eviews程 序 对 上 述 模 型 设 定 进 行 估 计 和 检 验 。 经 Redundant Fixed Effects和 Hausman检 验 ,结 果 显 示 ,地 区 和 时 间 因 素 对 能 源 效 率 存 在 显 著 的 影 响 ,选 择 截 面 和 时 间 均 固 定 的 模 型 较 优 ,此外 ,我 们 运 用 white截 面 加 权 法 消 除 异 方 差 影 响 。 回 归 结 果 见 表 4。31INDU STRIAL ECONOM ICS RESEARCH 被 解 释 变 量 能 源 效 率 表 4 模 型 估 计 结 果模 型 1 模 型 2 模 型 3 模 型 4 模 型 5 模 型 6 模 型 7 模 型 8LogR jgdp 0. 6343 3 35. 390. 71633 312. 810. 6833 3 35. 860. 7173 3 36. 120. 6133 3 34. 790. 6723 3 35. 2790. 8383 3 35. 2790. 8083 335. 946Recoal 0. 2473 32. 6750. 2532. 290. 2243 32. 4840. 2471. 810. 21632. 1790. 2403 32. 4640. 2263 32. 3670. 234