第六章质量保证/ 质量控制与验证 第 6 章 质量保证/ 质量控制与验证 2006 年 IPCC 国家温室气体清单指南 6.1 第 1 卷 一般指导及报告 作者 Wilfried Winiwarter 奥地利 , Joe Mangino 美国 Ayite-Lo N. Ajavon 多哥 ，与 Archie McCulloch（英国） 参加作者 Mike Woodfield （英国） 6.2 2006 年 IPCC 国家温室气体清单指南 第六章质量保证/ 质量控制与验证 目录 6 质量保证/质量控制与验证 6.1 引言 ..........................................................................................................................................................5 6.2 制定质量保证 /质量控制和验证系统中的实际考虑 .............................................................................5 6.3 质量保证/ 质量控制与验证系统的要素 .................................................................................................6 6.4 作用与责任 ..............................................................................................................................................7 6.5 质量保证/ 质量控制计划 .........................................................................................................................7 6.6 一般质量控制程序 ..................................................................................................................................9 6.7 特定类别质量控制程序 ........................................................................................................................11 6.7.1 排放因子质量控制 ........................................................................................................................11 6.7.2 活动数据质量控制 ........................................................................................................................13 6.7.3 计算相关的质量控制 ....................................................................................................................14 6.8 质量保证程序 ........................................................................................................................................15 6.9 质量保证/ 质量控制和不确定性估算 ...................................................................................................16 6.10 验证 ........................................................................................................................................................16 6.10.1 国家估算比较 ................................................................................................................................17 6.10.2 大气测量比较 ................................................................................................................................18 6.11 归档、存档和报告 ................................................................................................................................19 6.11.1 内部文件和存档 ............................................................................................................................19 6.11.2 报告 ................................................................................................................................................20 2006 年 IPCC 国家温室气体清单指南 6.3 第 1 卷 一般指导及报告 表 表 6.1 一般清单质量控制程序 .............................................................................................................................. 9 表 6.1（续） 一般清单质量控制程序 ............................................................................................................... 10 框 框 6.1 QA/QC 与验证的定义 ................................................................................................................................. 5 框 6.2 质量管理系统相关的 ISO标准 ................................................................................................................... 8 框 6.3 运输部门中外部数据的数据质量评估 ................................................................................................... 13 框 6.4 计算的归档 ............................................................................................................................................... 15 6.4 2006 年 IPCC 国家温室气体清单指南 第六章质量保证/ 质量控制与验证 6 质量保证 /质量控制与验证 6.1 引言 IPCC 清单指南的一个重要目标是，支持可以易于评估质量的国家温室气体清单的编制。 优良作法 在制定国家温室气体清单的过程中，执行质量保证 /质量控制（QA/QC ）和验证程序，以完成该目标。本章中描述的程序亦可以用来进行改进清单。 本指南旨在实现实用性、可接受性、成本有效性以及总合现有经验和应用于全球范围的潜力。一个QA/QC 和验证系统能够促进编制清单的 优良作法 的目标，即提高国家温室气体清单的透明性、一致性、可比较性及准确性。 QA/QC 与验证活动应该是清单编制过程中的重要组成部分。QA/QC 与验证的结果可能会引起对清单或类别不确定性估算的重新评估以及排放或清除估算的后续改进。例如，QA/QC 过程的结果可能会指出应该成为改进工作重点的某个类别估算方法学中的特定变量。 “质量控制” 、“ 质量保证” ，及 “验证” 这些术语常常以不同方式使用。在框 6.1 中， QC、 QA 与验证的定义将用于本指南的目的。 框 6.1 QA/QC 与验证的定义 质量控制 QC是一个常规技术活动系统，在编制清单时评估和保持质量。它由清单编制人员执行。质量控制系统旨在 i 提供定期和一致检验来确保数据的内在一致性、正确性和完整性； ii 确认和解决误差及疏漏问题； iii 将清单材料归档并存档，记录所有质量控制活动。 质量控制活动包括一般方法，如对数据采集和计算进行准确性检验，对排放和清除计算、测量、估算不确定性、信息存档和报告等使用业已批准的标准化规则。质量控制活动还包括对类别、活动数据、排放因子、其他估算参数及方法的技术评审。 质量保证 QA是一套规划好的评审规则系统，由未直接涉足清单编制 /制定过程的人员进行评审。在执行质量控制程序后，最好由独立的第三方对完成的清单进行评审。评审确认可测量目标已实现（数据质量目标，参见 6.5 节， “质量保证 /质量控制计划 ”）；确保清单代表在目前科学知识水平和数据获取情况下排放和清除的最佳估算；而且支持质量控制计划的有效性。 验证 系指，在清单的设计与制作过程中或在完成之后实施的活动和程序的总和，可有助于建立可靠性。就本指南而言，验证特别指清单外部和应用独立数据的方法，包括与其他机构或通过替代方法制定的清单估算进行比较。验证活动可以成为质量保证和质量控制的组成部分，取决于方法使用和独立信息的使用程度。 在执行质量保证/质量控制与检验活动之前，必须确定应该使用哪种技术，以及要使用的时间和范围。质量控制程序是 一般 性的，可能延伸到 特定类别 程序。在制定这些决策时要考虑技术和可行因素。本章对各种质量保证/ 质量控制与检验技术相关的技术考虑因素进行了一般性讨论，第 2－ 5 卷中“ 特定类别指南 ”描述了对各类别的具体应用。实际考虑因素包括评估国情，如可获得资源和专业技能以及清单特性（例如，某类别是否是 关键 ）。 6.2 制定质量保证/ 质量控制和验证系统中的实际考虑 实际上，清单编制者的资源是有限的。 2006 年 IPCC 国家温室气体清单指南 6.5 第 1 卷 一般指导及报告 质量控制要求、提高准确性和减少不确定性需要与及时性和成本有效性的要求达成平衡。 质量保证/质量控制与验证的 优良作法 系统寻求实现平衡，并亦能使清单估算获得持续改进。需要对以下选择各自的参数进行判断 对不同类别和编制过程的质量保证/ 质量控制分配资源； 对排放和清除估算的检查和评审分配时间； 对清单不同部分的质量保证 /质量控制的检查和评审频率； 每一类别适当的质量保证/ 质量控制水平； 活动数据、排放因子和其他估算参数（包括不确定性和归档）的信息可获得性和使用； 特定需要的附加数据（如比较和检查所需的替代数据集）采集； 如有需要，确保清单和类别信息保密性的程序； 将信息归档和存档的要求； 加强质量保证 /质量控制是否会改进估算以及减少不确定性； 是否能获得足够的独立数据和专业技能来进行验证活动。 为了安排某种类别质量保证/ 质量控制与检验活动的优先顺序，尤其是需要更精细的分析和评审的活动，应该提出以下问题，确定在给定清单编制周期中此类活动的重点在哪里 根据第 4 章“ 方法学选择与确定关键类别 ”中给出的定义和方法，该源/ 汇是否属于 关键类别 类别是否由于定性原因已定为 关键 类别例如 - 是否存在与该类别估算相关的大量不确定性 - 该类别特征是否发生重大变化，如技术变化或管理做法 - 该类别使用的估算方法近期是否发生重大变化 - 该类别排放或清除趋势是否有重大变化 方法学是否使用了复杂的建模步骤或者外部数据库的大量输入 估算方法学的相关排放因子和其他参数与认可的 IPCC 缺省或其他清单使用的数据，是否存在重大差别 该类别排放因子或其他参数的更新是否已经过了相当长一段时间 该类别上次进行完整质量保证/ 质量控制与验证是否已经过了相当长一段时间 该类别数据的处理或管理方式是否发生了重大变化，如数据库平台或建模软件的变化 是否与其他类别的报告估算存在重叠可能性（例如由于常见活动数据）可产生重复计算或不完整估算 对上述问题的 肯定 回答，应有助于确定应优先安排的特定类别质量保证 /质量控制与验证活动的源 /汇。此外，质量保证/ 质量控制活动的时间应与类别变化吻合。例如，方法学或数据处理的一次性变化可能仅需要对变化发生的清单周期加强质量保证 /质量控制。 机密和公开数据间的质量保证/质量控制程序的执行应该不存在差异；两者均应该对测量和计算程序以及检查和验证报告的数值的步骤进行描述。信息提供者或者清单编制者都可以对保密数据实行这些程序；在两种情况下，都应该相应对机密数据来源进行保密和存档。然而，执行的质量保证/ 质量控制程序需要保持透明度并且其描述可供评审。例如，当为了保证保密性，在国家水平上对所有类别中的数据进行了汇总，报告应该包含相关质量保证/ 质量控制程序的描述。 6.3 质量保证 /质量控制与验证系统的要素 以下是用于跟踪清单编制的质量保证/质量控制与验证系统的主要要素，下列各节详述这些要素 有一位清单编制者参与，同时亦负责协调质量保证/ 质量控制与验证活动和定义清单中的作用/ 责任； 6.6 2006 年 IPCC 国家温室气体清单指南 第六章质量保证/ 质量控制与验证 一项质量保证 /质量控制计划； 应用于所有清单类别的一般质量控制程序； 特定类别质量控制程序； 质量保证和评审程序； 质量保证/ 质量控制系统与不确定性分析的相互作用； 验证活动； 报告，归档和存档程序。 完整的质量保证/ 质量控制和验证系统通常由上述要素构成。一般质量控制程序应该例行应用于所有类别和所有清单编制过程。此外，应该使用 6.2 节中所讨论的基于优先安排考虑因素的特定类别程序。验证活动可以在特定类别或整个清单中实行，其应用取决于可用于比较的独立估算方法学的可获得性。 6.4 作用与责任 清单编制者应负责协调清单活动的组织机构和程序安排。 优良作法 是清单编制者确定计划、准备和管理清单活动的具体责任和程序，包括 数据收集； 方法选择、排放因子、活动数据及其他估算参数； 排放或清除估算； 不确定性评估； 质量保证/ 质量控制与验证活动； 归档与存档。 清单编制者可将执行和归档质量保证/ 质量控制程序的责任委派给其他机构或组织，例如由中央统计机构提供国家活动数据的时候。清单编制者应确保，其他参与清单编制的组织遵守适用的质量保证/ 质量控制程序，并这些适当归档的活动是可获得的。 清单编制者亦有责任确保质量保证/ 质量控制计划的制定和执行。 优良作法 是清单编制者指定一位质量保证 /质量控制协调者，负责确保实现质量保证/ 质量控制计划（参见 6.5 节）中列举的质量保证/ 质量控制过程的目标。 6.5 质量保证 /质量控制计划 质量保证/ 质量控制计划是质量保证/ 质量控制与验证系统的基本要素。一般情况下，计划应该列出将执行的质量保证/ 质量控制与验证活动，以及执行这些活动需要的机构安排和责任。计划应该包括，从清单编制最初制定到任一年的最终报告的质量保证/ 质量控制活动的预计时间框架。 质量保证/ 质量控制计划是组织和执行质量保证 /质量控制与验证活动的内部文件，可确保清单拟合目标并允许改进。一旦制定了该计划，在后续清单编制中就可以参考并使用计划，或进行适当的修改（尤其是当过程发生变化，或者基于独立评审者的建议）。质量保证/ 质量控制的关键组成部分是 数据质量目标列表，在评审中依照该列表对清单进行衡量。数据质量目标是清单编制中需要实现的具体目标。这些目标应该是合适的、现实的（考虑国情），并允许对清单改进。如果可能，数据质量目标应该是可以衡量的。这些数据质量目标可基于下述清单原则，并据此进行完善 及时性 完整性 一致性（内在一致性以及时间序列一致性） 可比性 2006 年 IPCC 国家温室气体清单指南 6.7 第 1 卷 一般指导及报告 准确性 透明性 改进 作为质量保证/ 质量控制计划的一部分， 优良作法 是纳入程序变化和经验反馈。需要使用原先评审的结论来改进程序。这些变化还可能涉及数据质量目标和质量保证 /质量控制计划本身。质量保证 /清单控制计划的定期评审和修正是推动清单持续改进的重要要素。 在制定和执行质量保证/ 质量控制计划中，参考参加清单编制的外部组织出版的相关标准和指南可能受益匪浅。例如，国际标准化组织（ ISO）介绍了各个组织温室气体排放和清除的量化、监测和报告的规范（ISO 14064）。框 6.2 中列举了这些和其他相关 ISO 标准。还有公司或实体层面质量保证/ 质量控制与验证技术指南，可以反映各类别在整个清单质量保证/ 质量控制的过程，其类别估算是基于按这些准则所编制的数据。这些准则的示例包括由世界可持续发展工商理事会和世界资源研究所制定的温室气体议定书（温室气体议定书－公司核算和报告标准。 ISBN 156973-568-9, 遵照指令 2003/87/EC 的温室气体排放监测和报告准则，以及其他地区和国家各种排放贸易及报告系统准则。 质量保证/质量控制计划中应该定义质量保证/质量控制与验证系统的任何具体细节，以便国情可纳入考虑。 框 6.2 质量管理系统相关的 ISO 标准 国际标准组织（ISO）序列计划为数据归档和审计提供标准，作为质量管理系统中的组成部分。ISO 序列中有若干相关标准，涉及与温室气体清单编制、独立确认和验证以及确认和验证机构的任命与要求。 ISO 14064-12006 年 温室气体－第 1 部分组织一级有关温室气体排放和清除量化与报告的指南规范 ISO 14064-22006 年 温室气体－第 2 部分项目一级关于温室气体减排或增强清除的量化、监控与报告的指南规范 ISO 14064-32006 年 温室气体－第 3 部分温室气体结论的确认和验证指南规范 质量管理的许多 优良作法 原则衍自一系列通用质量相关标准及其附属部分。清单编制者可能发现这些文件作为制定温室气体清单质量保证/ 质量控制计划的源材料非常有用。 ISO 9000 2000 质量管理系统－基本情况和词汇表 ISO 9001 2000 质量管理系统－要求 ISO 9004 2000 质量管理系统－性能改进准则ISO 100051995 质量管理－质量计划准则 ISO 100122003 测量管理体系– 测量流程和测量设备要求 ISO/TR 100132001 质量管理系统归档准则 ISO 190112002 质量和/ 或环境管理系统审计准则 ISO 170201998 各类检查机构的一般运作标准 来源 http//www.iso.org/ 6.8 2006 年 IPCC 国家温室气体清单指南 第六章质量保证/ 质量控制与验证 6.6 一般质量控制程序 一般质量控制程序包括适用于所有清单源和汇类别，与计算、数据处理、完整性和归档相关的通用质量检查。表 6.1“一般清单水平的质量控制程序 ”，列举了清单编制者在编制清单时应定期使用的一般质量控制检查。不管使用了哪种类型的数据编制清单估算，都应该使用表 6.1 中的检查。这些检查同样适用于基于缺省值或国家数据进行估算的类别。应该按照以下 6.11.1 节“ 内部文件和存档” ，对这些质量控制活动和程序的结果进行归档。 尽管一般质量控制程序旨在对所有类别定期执行，但可能没必要或不可能每年都检查清单输入数据、参数和计算的所有方面。可以有选择地对数据集和流程进行检查。各个类别的数据和计算的代表性样本可能每年执行一般质量控制程序。在建立数据集和流程样本的选择标准和流程时， 优良作法 是，清单编制者计划在决定质量保证/ 质量控制计划的合适时间段中对清单的所有部分执行质量控制检查。 表 6.1 一般清单质量控制程序 质量控制活动 程序 检查活动数据、排放因子和其他估算参数的选择假设及标准均归档。 用类别的信息对活动数据、排放因子和其他估算参数进行了交叉检查描述，并确保其正确记录和归档。 检查数据输入和参考文献中的抄录误差。 确认内部文件正确引用了书目数据参考文献。 对各个类别的输入数据样本（计算中使用的测量或参数）进行了抄录误差的交叉检查 检查排放和清除计算的正确性。 复制一组排放和清除计算。 使用简单近似的方法得到与原始和更复杂计算相似的结果，以确保不存在数据输入误差或计算误差。 检查正确记录了参数和单位，并且使用了适当的转换系数。 检查在计算表中正确标记了单位。 检查在计算前后使用的单位正确。 检查转换系数是正确。 检查正确使用了时间和空间调整系数。 检查数据库文件的内在一致性 检验包括的内部文件（亦可参见框 6.4）以 - 确认数据库中正确描述了合适的数据处理步骤。 - 确认数据库中正确描述了数据关系。 - 确保数据域标记正确以及有正确的设计规范。 - 确保数据库合适的归档以及模式结构和操作均已存档。 检查类别间数据的一致性。 确定多种类别中的共同参数（如活动数据、常数）以及确认这些参数在排放/ 清除计算中使用了一致数值。 检查处理步骤中清单数据移动的正确性。 检查在进行汇总时，排放和清除数据从较低报告水平正确累积至较高报告水平。 检查不同的中间产物间排放和清除数据是否正确转化。 检查排放和清除的不确定性估算和计算的正确性。 检查为不确定性估算提供专家判断的个人是否具有适当资格。 检查记录了资格、假设和专家判断。 检查计算得到的不确定性是否完整且正确计算。 如果必要，对蒙特卡罗分析使用的概率分布的小样本重复不确定性计算（例如，根据方法 1 使用不确定性计算）。 2006 年 IPCC 国家温室气体清单指南 6.9 第 1 卷 一般指导及报告 检查时间序列一致性。 检查各个类别输入数据时间序列的时间一致性。 检查整个时间序列中计算的算法/ 方法的一致性。 检查引起重新计算的方法学和数据变化。 检查时间序列计算适当地反映了减排活动的结果。 表 6.1（续） 一般清单质量控制程序 质量控制活动 程序 检查完整性。 确认从合适的基年到目前清单编制的所有年份中对所有类别的估算进行了报告。 关于子类别，确认包括了整个类别。 提供‘其他’类型的类别的明晰定义。 检查归档了引起不完整估算的已知数据漏缺，包括估算对于整个排放的重要性的定性评估（如被归类为“ 未估算 ”的子类别，参见第 8 章“ 报告指南及表格” ） 趋势检查。 对各个类别，目前的清单估算应该与先前的估算（如果可得）进行比较。如果预期趋势存在重大变化或偏离，重新检查估算并对任何差异做出解释。与以前年份的排放或清除有重大变化，可能说明出现了可能的输入或计算误差。 检查时间序列中隐含排放因子（累积排放除以活动数据）的数值。 - 是否有年份显示未解释的局外点 - 如果这些局外点在时间序列中保持静态，是否捕捉到排放或清除中有变化 检查注意的时间序列的活动数据或其他参数中，是否存在任何异常和未解释的趋势。 评审内部文件和存档 检查是否有详细的内部文档记录，可支持估算并能够复制排放、清除和不确定性估算。 检查清单数据、支持数据以及清单记录已经归档和储存，以便于详细评审。 检查在清单完成后，存档密闭并保管在安全场所。 检查参与清单编制的外部组织任何数据存档安排的内在一致性。 在一些情况下，估算是由外部顾问或机构为清单编制者编制。清单编制者应该确保顾问/ 机构了解表 6.1所列的质量控制程序，并且执行和记录了这些程序。如果清单依赖于官方的国家统计 -活动数据通常如此- 对这些国家数据可能已经执行了质量控制程序。但是， 优良作法 是清单编制者确认国家统计机构执行了等同于表 6.1 中的那些质量控制程序。由于出于其他目的收集的活动数据可能使用了与清单不同的标准和数据质量目标，因此可能需要其他的质量控制检查。 在应用一般质量控制程序中，还应该特别注意部分清单制定依赖共享的外部数据库。注意，这个要求亦包括保密数据的情况。这种情况的一个示例就是，在编制大量点排放源信息时可以使用的国家数据库。清单编制者需要确认源自综合数据库的数据已经过质量控制，或者如果来自数据提供者的现有议定书不适合，清单编制者应该对上述数据进行质量控制。 由于某些类别需要检查的数据量，因此如果可能，鼓励使用自动检查。例如，最常见的一项质量控制活动包括检查输进电脑数据库的数据是否正确。可以设置质量控制程序，以对数据库中记录的输入值使用自动范围检查（基于原始参考文献输入数据的预期值范围）（参见示例， Winiwarter 和 Schimak，2005）。结合使用手动和自动检查可以构成检查大量输入数据的最有效程序。 6.10 2006 年 IPCC 国家温室气体清单指南 第六章质量保证/ 质量控制与验证 2006 年 IPCC 国家温室气体清单指南 6.11 6.7 特定类别质量控制程序 特定类别质量控制是一般清单质量控制程序的补充，是针对个别源或汇类别方法中使用的特定类型的数据。这些程序要求了解特定类别、可用数据类型和排放或清除的相关参数，并且是表 6.1 所列一般质量控制检查的额外执行。特定类别程序的应用要视具体情况而定，重点放在 关键类别 （参见第 4 章 “方法学选择与确定关键类别 ”）和方法学及数据有重大修正的类别。尤其，在编制国家清单时使用了较高级别方法的清单编制者，应该使用特定类别质量控制程序以帮助评估国家方法的质量。在本报告（第 2－ 5卷）中“ 能源” 、 “工业过程和产品使用IPPU” 、 “农林及其他土地利用AFOLU” 和 “废弃物” 卷中均提供了特定类别质量控制程序的具体应用。 特定类别质量控制活动包括排放（或清除）数据质量控制和活动数据质量控制。相关的质量控制程序取决于给定类别排放或清除估算使用的方法。如果由外部机构制定估算，清单编制者可以在评审后参考外部机构的质量控制活动作为质量保证/ 质量控制计划的一部分。如果清单编制者认为，外部机构实施的质量控制活动符合质量保证/ 质量控制计划的要求，就不需要重复质量控制活动。 本节所述的部分检查程序利用了与独立数据集的比较。至关重要的是要理解差异并非总是问题，尤其如果替代数据集是 先验的 ，预期相关性较少，因此没有直接用于计算。清单编制的目的之一就应该是处理，并且可能的话解释这些差异。 6.7.1 排放因子质量控制 下列各节描述对 IPCC 缺省排放因子、特定国家排放因子和个别地点的直接排放测量（用于作为特定地点排放因子或直接作为排放估算的基础）的质量控制。虽然本节中使用 ‘排放 ’一词，同样类型的活动也适用于 ‘清除 ’的计算参数。清单编制者在决定采用哪种水平的质量控制活动时，应该考虑第 6.2 节 “制定质量保证/质量控制和验证系统中的实际考虑 ”讨论的实际考虑事项。 6.7.1.1 IPCC缺省排放因子 使用 IPCC 缺省排放因子时， 优良作法 是清单编制者评估这些因子对国情的适用性。评估可以包括对国情相比较 IPCC 缺省排放因子基于的研究背景的评估。如果没有关于 IPCC 缺省排放因子情况的足够信息，清单编制者在基于 IPCC 缺省排放因 子评估国家排放估算不确定 性时应该考虑到这一点。 如果可能，一项补充活动是比较 IPCC 缺省排放因子与场地或企业水平因子，以确定前者对国家实际排放源的代表性。即使只能获得一小部分地点或企业的数据，实施该补充检查也是 优良作法 。 6.7.1.2 特定国家排放因子 特定国家排放因子，可以根据主要科技、当地情况和其他标准在国家或国家内其他累积水平上进行制定。这些因子不一定是特定地点因子，但是用于代表一个国家的源/汇类别或子类别。以下类型的质量控制检查应该用于评估特定国家因子的质量。 制定排放因子所使用的背景数据的质量控制检查 至关重要的是要评估排放因子及其制定时实施的质量控制/质量控制的合适性。如果排放因子基于特定地点或源水平测试，那么清单编制者应该检查测量计划是否包括适当的质量控制程序（参见 6.7.1.3 节“ 直接排放测量的质量控制” ）。 通常，特定国家排放因子会以辅助数据源为基础，例如公布的研究或其他文献。1在这些情况下，清单编制者可以尝试确定在原始数据制定阶段进行的质量控制活动，是否与表 6.1 所列的使用质量控制程序相一致，以及是否确定了辅助数据的局限性，并已归档。清单编制者亦可以尝试确定辅助数据是否经过同行评审，并记录这些评审的范围。具体说，调查潜在的关注冲突非常重要，数据提供者的关注（如财务关注）可能会影响结果。 1辅助数据源是指并非专门用于清单编制的清单数据参考源。辅助数据源一般包括国家统计数据库、科学文献和其他与清单编制无关的机构或组织开展的研究。 第 1 卷 一般指导及报告 如果辅助数据的相关质量保证 /质量控制不足，清单编制者应该尝试对辅助数据进行质量保证 /质量控制检查。清单编制者亦应该重新评估衍自辅助数据中得到的排放估算的不确定性。清单编制者亦可考虑替代数据（包括 IPCC 缺省值）是否可能 提供该类别排放更好的估算。 模型的质量控制检查 由于模型是从有限的已知数据集进行外推和/ 或内推的方法，其通常需要假设和程序步骤以代表整个清单。如果模型的相关质量保证/ 质量控制不足或不够透明，清单编制者应该尝试建立模型和数据的检查。清单编制者应当特别检查以下方面 i 模型假设、外推、内推、基于校准的修正和数据特征及其对温室气体清单方法及国情的适用性； ii 模型文件的可获得性，包括描述、假设、原理、以及支持建模使用的方法和参数的科学证明和参考文献； iii 质量保证/ 质量控制程序的类型和结果，包括由模型制定者和数据提供者进行的模型确认步骤。对这些结果的反应都应该进行归档； iv 定期评估和更新或者用合适的新测量值替换假设的计划；可以通过敏感性分析确定关键假设； v 相关 IPCC 源/ 汇类别的完整性。 与 IPCC 缺省因子的比较 清单编制者应该将特定国家因子与相关 IPCC 缺省排放因子进行比较，并考虑排放因子基于的特征和属性。该比较的目的在于，根据给定国家源/ 汇类别和缺省代表的 ‘一般’ 类别间的相似性或差异性，确定特定国家因子是否合理。特定国家因子和缺省因子的巨大差异并不一定构成问题，但是如果不能解释差异，仍然说明有质量问题存在。 国家间排放因子的比较 通过绘制不同国家参考年份值（如 1990 年）、最近年份值和最小和最大值，国家间排放因子比较可以与历史趋势相结合。可以对各个源/汇类别和可能的类别累积进行该分析。亦可以用累积排放除以活动数据（隐含排放因子）进行国家间比较。这类比较可以根据所考虑的国家样本的数值统计分布检测到局外点。当使用国家间排放因子比较进行质量控制检查时，调查相关类别国情的相似性和差异性非常重要。如果国家间源/ 汇类别特征不相似，这就会降低该检查的有效性。 企业水平排放因子的比较 一个补充步骤是，对特定国家因子和特定地点或企业水平因子（如可获得）进行比较。例如，如果可以获得一些企业的排放因子（但是不足以支持自下而上方法），这些特定企业因子可以与清单中使用的累积因子进行比较。这类比较可说明特定国家因子的合理性和代表性。 6.7.1.3 直接排放测量 某类别的排放可以通过下列方式的直接测量进行估算 某设施的样本排放测量可以用来制定各个地点或整个类别的代表性排放因子（如制定国家水平的排放因子）； 连续排放监测（CEM ）数据可以用来编制某特定过程的年度排放估算。如果运用得当，CEM 可以提供整个清查时期某个别设施过程完整的量化排放数据集，而且不需要再与过程参数或排放因子等输入变量的以往相关。 作为质量控制活动的一部分，数据提供者应该检查所有的测量值。使用标准测量方法可以提高结果数据的一致性，并增进对数据统计属性的了解。如果能获得测量特定温室气体排放（和清除）的标准参照方法，清单编制者应该鼓励工厂使用这些方法。将直接测量作为官方监管要求一部分的工厂和设施可能已经采用了强制性测量质量控制标准。如果不能获得特定的标准方法，清单编制者应该确认，在描述测量值时是否使用了量化空气质量测量的性能特点的国家或国际认可的标准程序（如 ISO 10012），以及测量设备是否经过校准、维护和所处位置，可确保给出具代表性的结果。第 2 章“ 数据收集方法” 提供了使用直接测量的详细信息，尤其是表 2.2。 如果对从单个地点的直接测量数据有疑问，与场地经理的讨论可有助于鼓励提高各场地质量保证/ 质量控制作法。此外，对于基于特定地点排放因子（其估算中有大量不确定性）的 “自下而上” 方法，鼓励使用补充的质量控制活动。可以比较不同地点的特定地点因子，或者将特定地点因子与 IPCC 或国内水平缺6.12 2006 年 IPCC 国家温室气体清单指南 第六章质量保证/ 质量控制与验证 省因子进行比较。地点间或特殊地点与 IPCC 缺省值之间存在不同差异，应该对计算进行进一步评审和检查。应该对巨大差异进行解释和归档。 6.7.2 活动数据质量控制 对许多类别的估算方法，取决于非清单编制者直接制定的活动数据和相关输入变量的使用。国家水平的活动数据通常源自场地或工厂人员据其测量结果编制的辅助数据来源或地