第 37 卷 第 1 期 河 南 师 范 大 学 学 报 哲 学 社 会 科 学 版 2010 年 1 月Vol. 37 No. 1 JOURNAL OF HENAN NORMAL UNIVERSITY Jan. 2010论 我 国 碳 排 放 权 交 易 机 制 的 法 律 构 建白 洋中 国 海 洋 大 学 法 政 学 院 ,山 东 青 岛 266100摘 要 碳 排 放 权 交 易 机 制 作 为 推 动 低 碳 经 济 的 重 要 市 场 化 手 段 ,不 仅 有 助 于 实 现 我 国 的 自 愿 减 排 目 标 ,亦 可 积 极应 对 未 来 如 若 承 担 减 排 义 务 所 带 来 的 不 利 影 响 。 当 前 我 国 已 经 具 备 构 建 碳 排 放 权 交 易 制 度 的 政 策 和 市 场 基 础 ,可以 考 虑 以 循 序 渐 进 的 方 式 从 管 理 机 构 设 置 、 具 体 运 行 机 制 等 法 律 层 面 来 构 建 我 国 碳 排 放 权 交 易 制 度 。关 键 词 碳 排 放 权 交 易 机 制 ;国 际 形 势 ; 法 律 构 建中 图 分 类 号 D922. 68 文 献 标 识 码 A 文 章 编 号 100022359 2010 0120086204作 者 简 介 白 洋 1981 - ,男 ,山 东 淄 博 人 ,中 国 海 洋 大 学 法 政 学 院 博 士 研 究 生 ,从 事 环 境 与 资 源 保 护 法 学 研 究 。举 世 瞩 目 的 联 合 国 气 候 变 化 框 架 公 约 缔 约 方 第 15 次会 议 于 2009 年 12 月 19 日 在 哥 本 哈 根 落 下 帷 幕 。 尽 管 大 会没 有 达 成 一 项 具 有 法 律 约 束 力 的 协 议 来 代 替 即 将 于 2012 年到 期 的 京 都 议 定 书 ,但 是 从 未 来 国 际 气 候 大 会 的 谈 判 走 势来 看 ,减 排 已 经 成 为 一 个 不 可 逆 转 的 世 界 主 题 ,新 气 候 协 定的 出 台 只 是 时 间 问 题 。 作 为 温 室 气 体 排 放 大 国 ,我 国 存 在 被课 以 强 制 减 排 义 务 的 可 能 。 为 了 避 免 中 国 国 家 利 益 在 机 制交 替 的 过 程 中 受 到 损 害 ,中 国 除 了 在 未 来 的 国 际 谈 判 中 要 争取 主 动 之 外 ,还 应 从 法 律 和 政 策 方 面 积 极 应 对 ,构 建 符 合 我国 国 情 的 “ 碳 排 放 权 交 易 机 制 ” 。 此 外 ,即 便 中 国 未 来 不 承 担减 排 义 务 ,作 为 推 动 低 碳 经 济 发 展 的 重 要 市 场 化 手 段 ,碳 排放 权 交 易 机 制 亦 有 助 于 实 现 我 国 的 自 愿 减 排 目 标 。 所 以 ,尽快 启 动 我 国 的 碳 排 放 权 交 易 机 制 势 在 必 行 。一 、 碳 排 放 权 交 易 机 制 的 内 涵1997 年 的 京 都 议 定 书 一 个 开 创 性 的 突 破 就 是 它 建 立了 一 系 列 旨 在 削 减 温 室 气 体 减 缓 成 本 的 、 创 新 性 的 合 作 机制 [1 ]8 。 京 都 议 定 书 规 定 了 三 种 非 常 灵 活 的 义 务 履 行 模式 ,分 别 为 1联 合 履 行 J I ,Joint Implementation ; 2 清 洁发 展 机 制 CDM ,Clean development Mechanism ; 3碳 排 放权 交 易 机 制 IET ,International Emission Trade 。 三 种 机 制的 共 同 核 心 在 于 ,“ 发 达 国 家 可 以 通 过 这 三 种 机 制 在 本 国 以外 的 地 区 取 得 减 排 的 抵 消 额 ,以 较 低 成 本 实 现 减 排 ” ,以 履 行 京 都 议 定 书 所 规 定 的 减 排 义 务 [2 ]11 。 从 这 三 种 机 制 的 对 比来 看 ,联 合 履 行 和 清 洁 发 展 机 制 基 本 类 似 。 它 们 主 要 是 通 过实 施 项 目 而 形 成 的 机 制 ,即 高 减 排 成 本 的 发 达 国 家 提 供 资 金和 先 进 技 术 ,在 低 减 排 成 本 的 发 展 中 国 家 或 地 区 实 施 减 排 项目 ,来 抵 消 其 所 承 担 的 减 排 义 务 。 而 碳 排 放 权 交 易 机 制 则 是基 于 碳 排 放 权 的 直 接 贸 易 而 产 生 ,交 易 量 来 自 京 都 议 定 书 授 予 的 碳 配 额 ,主 要 适 用 于 发 达 国 家 。 承 担 减 排 义 务 的 国 家或 企 业 ,在 温 室 气 体 市 场 上 向 其 他 承 担 减 排 义 务 的 国 家 或 企业 出 售 或 购 买 排 放 权 来 完 成 自 身 的 减 排 承 诺 。 在 市 场 规 律的 有 效 调 节 下 ,排 放 者 会 千 方 百 计 通 过 技 术 改 进 等 方 法 来 获得 更 多 的 碳 排 放 指 标 用 于 其 扩 大 再 生 产 或 有 偿 转 让 ,从 而 使企 业 在 经 济 效 益 得 到 提 高 的 同 时 环 境 亦 得 到 改 善 。 当 前 ,欧盟 已 经 成 功 建 立 起 了 区 域 内 的 温 室 气 体 交 易 市 场 ,其 碳 排 放权 交 易 机 制 正 逐 步 走 向 成 熟 。二 、 构 建 中 国 碳 排 放 权 交 易 机 制 的 紧 迫 性 和 可行 性一 紧 迫 性1. 国 际 严 峻 气 候 形 势 之 内 在 要 求当 前 ,国 内 外 环 境 形 势 十 分 严 峻 。 有 关 研 究 预 测 显 示 ,虽 然 我 国 目 前 的 人 均 排 放 量 很 低 ,但 是 年 排 放 总 量 却 已 经 超过 全 球 总 量 的 10 ,成 为 位 居 美 国 之 后 的 全 球 第 二 大 户 ,并有 可 能 在 2010～ 2020 年 间 成 为 全 球 排 放 量 最 大 的 国 家 [3 ] 。另 据 美 国 能 源 情 报 署 2001 年 的 预 测 ,如 果 中 国 不 采 取 措 施控 制 煤 炭 的 使 用 ,到 2020 年 ,中 国 由 于 消 费 煤 炭 而 排 放 的收 稿 日 期 200920721968CO2 将 超 过 发 达 国 家 ,占 世 界 的 40. 3 ,接 近 工 业 化 国 家 和东 欧 以 及 前 苏 联 地 区 消 费 煤 炭 而 排 放 的 CO2 之 和 [4 ] 。 因 此 ,虽 然 目 前 我 国 并 不 需 要 承 担 减 排 义 务 ,依 据 当 前 的 经 济 发 展速 度 ,未 来 如 若 成 为 温 室 气 体 的 第 一 大 国 ,将 会 面 临 更 大 的国 际 压 力 。如 今 ,各 国 大 都 制 定 了 自 己 的 减 排 政 策 以 期 在 新 一 轮 谈判 中 占 据 主 动 ,并 同 时 对 其 他 国 家 施 加 压 力 。 作 为 非 京 都议 定 书 的 美 国 ,其 众 议 院 在 2009 年 通 过 了 美 国 清 洁 能 源安 全 法 案 ,提 出 以 2005 年 为 基 准 ,2020 年 时 温 室 气 体 排 放量 须 降 低 17 ,至 2050 年 排 放 量 须 降 低 83 的 目 标 ,并 将仿 效 欧 盟 推 行 碳 排 放 权 交 易 制 度 [5 ] 。 欧 盟 则 把 低 碳 经 济 作为 未 来 发 展 方 向 ,提 出 了 三 个 20 的 目 标 2012 年 温 室 气 体排 放 量 比 1990 年 减 少 20 ,一 次 能 源 消 耗 量 减 少 20 ,再生 能 源 比 重 提 高 20 。 日 本 则 承 诺 ,到 2050 年 减 排 60 ～80 ,建 立 核 证 减 排 量 交 易 市 场 [6 ] 。 而 中 国 作 为 全 球 第 二 大碳 排 放 国 ,与 其 去 争 论 谁 要 减 得 多 或 少 ,不 如 提 早 采 取 行 动 ,未 雨 绸 缪 ,构 建 符 合 本 国 实 际 的 碳 排 放 权 交 易 机 制 ,积 极 应对 未 来 的 减 排 压 力 。2. 维 护 国 家 利 益 的 必 要 举 措目 前 我 国 碳 排 放 权 交 易 的 主 要 类 型 是 依 托 清 洁 发 展 机制 CDM产 生 的 交 易 。 CDM 是 一 项 双 赢 机 制 一 方 面 发 展中 国 家 通 过 合 作 可 以 获 得 有 利 于 可 持 续 发 展 的 先 进 技 术 以及 急 需 的 资 金 ;另 一 方 面 通 过 这 种 合 作 ,发 达 国 家 可 以 大 幅度 降 低 其 在 国 内 实 现 减 排 所 需 的 高 昂 费 用 ,加 快 减 缓 全 球 气候 变 化 的 行 动 步 伐 [7 ] 。 然 而 ,CDM 项 目 并 非 有 百 益 而 无 一害 。 当 前 ,国 内 企 业 低 价 出 售 二 氧 化 碳 排 放 权 ,大 量 低 成 本的 CDM 项 目 资 源 已 经 成 为 西 方 国 家 投 资 机 构 眼 中 的 “ 肥 肉 ”,例 如 ,国 家 发 改 委 规 定 二 氧 化 碳 保 护 价 是 8～ 10 欧 元 / 吨 ,而 国 际 价 格 是 13～ 14 欧 元 / 吨 。 国 际 的 碳 买 家 低 价 购 买 中国 企 业 的 碳 排 放 量 ,转 手 卖 掉 ,就 可 以 获 得 超 过 30 的 利润 [8 ] 。 这 无 异 于 是 在 透 支 未 来 。 如 果 将 来 中 国 被 迫 承 担 较大 的 减 排 额 度 ,一 旦 需 要 在 国 际 市 场 上 购 买 碳 排 放 权 ,将 会付 出 数 倍 于 现 今 的 价 格 ,从 而 导 致 国 家 利 益 蒙 受 巨 大 损 失 。因 此 ,尽 快 通 过 市 场 机 制 来 优 化 碳 排 放 权 的 配 置 ,以 期 在 成本 最 低 的 情 况 下 获 得 最 大 的 经 济 和 生 态 效 果 ,才 是 中 国 目 前的 最 优 选 择 。二 可 行 性1. 我 国 碳 交 易 市 场 已 初 见 雏 形中 国 是 全 球 第 二 大 温 室 气 体 排 放 国 ,虽 然 没 有 减 排 约束 ,但 被 许 多 国 家 看 作 是 最 具 潜 力 的 减 排 市 场 。 国 家 发 改 委CDM 项 目 管 理 中 心 最 新 统 计 显 示 ,截 至 2009 年 11 月 13日 ,中 国 已 经 批 准 的 CDM 项 目 达 到 2279 个 ,其 中 663 个 已在 联 合 国 CDM 执 行 理 事 会 成 功 注 册 ,注 册 数 量 和 年 减 排 量均 居 世 界 第 一 [9 ] 。 逐 步 市 场 化 的 碳 排 放 交 易 行 为 ,还 给 我 国带 来 了 巨 大 的 经 济 效 益 , 为 我 国 应 对 气 候 变 化 和 节 能 减 排事 业 提 供 了 强 有 力 的 资 金 支 持 。 截 至 2008 年 12 月 23 日 ,我 国 已 有 82 个 项 目 的 0. 96 亿 吨 经 核 证 减 排 量 获 得 国 际 清洁 发 展 机 制 执 行 理 事 会 签 发 ,这 为 我 国 企 业 带 来 的 直 接 收 益已 达 近 7 亿 美 元 [10 ] 。 当 前 ,我 国 已 经 建 立 了 一 批 排 污 权 交 易的 市 场 机 构 ,如 2008 年 8 月 5 日 同 时 在 北 京 和 上 海 挂 牌 的北 京 环 境 交 易 所 、 上 海 环 境 能 源 交 易 所 ,2008 年 9 月 25 日 由中 油 资 产 管 理 有 限 公 司 、 天 津 产 权 交 易 中 心 和 芝 加 哥 气 候 交易 所 三 方 出 资 设 立 的 天 津 排 放 权 交 易 所 。 从 总 的 形 势 来 看 ,市 场 基 础 已 经 形 成 ,只 要 国 家 引 入 相 关 的 碳 交 易 政 策 机 制 ,很 快 就 能 激 活 当 前 我 国 的 碳 交 易 市 场 。2. 相 关 政 策 和 制 度 基 础 已 经 具 备为 了 应 对 全 球 气 候 变 化 的 严 峻 事 实 ,中 国 政 府 于 1998年 建 立 了 国 家 气 候 变 化 对 策 协 调 小 组 。 为 进 一 步 加 强 对 应对 气 候 变 化 工 作 的 领 导 ,我 国 2007 年 发 布 中 国 应 对 气 候 变化 国 家 方 案 ,并 依 此 成 立 国 家 应 对 气 候 变 化 领 导 小 组 ,负 责制 定 国 家 应 对 气 候 变 化 的 重 大 战 略 、 方 针 和 对 策 ,协 调 解 决应 对 气 候 变 化 工 作 中 的 重 大 问 题 。 2008 年 10 月 中 国 政 府 又发 布 中 国 应 对 气 候 变 化 的 政 策 与 行 动 白 皮 书 ,作 为 未 来 中国 应 对 气 候 变 化 行 动 的 具 体 指 导 。 2009 年 11 月 25 日 ,国 务院 常 务 会 议 研 究 部 署 应 对 气 候 变 化 工 作 ,决 定 到 2020 年 我国 单 位 国 内 生 产 总 值 二 氧 化 碳 排 放 比 2005 年 下 降 40 ～45 ,作 为 约 束 性 指 标 纳 入 国 民 经 济 和 社 会 发 展 中 长 期 规划 ,并 提 出 了 相 应 的 政 策 措 施 和 行 动 规 划 [11 ] 。 在 具 体 碳 排放 权 交 易 活 动 上 ,我 国 依 据 京 都 议 定 书 要 求 ,指 定 国 家 发改 委 为 我 国 国 家 清 洁 发 展 机 制 主 管 机 构 ,并 依 据 2005 年 颁布 的 清 洁 生 产 机 制 项 目 运 行 管 理 办 法 及 一 系 列 相 关 细 则进 行 碳 排 放 权 交 易 的 管 理 。 此 外 , 大 气 污 染 防 治 法 及 水污 染 防 治 法 等 法 规 中 对 二 氧 化 硫 等 大 气 污 染 物 总 量 控 制 制度 、 排 污 许 可 证 制 度 的 规 定 也 为 碳 排 放 权 交 易 制 度 的 建 立 提供 了 重 要 的 法 律 参 考 。三 、 中 国 碳 排 放 权 交 易 机 制 的 法 律 构 建碳 排 放 权 交 易 制 度 的 建 构 作 为 一 项 艰 巨 复 杂 的 系 统 性工 程 ,非 一 朝 一 夕 就 能 建 成 。 在 保 证 法 律 的 稳 定 性 上 ,应 该“ 投 石 问 路 ” ,采 取 循 序 渐 进 的 方 式 确 立 我 国 的 碳 排 放 权 交 易制 度 。1. 总 体 设 想构 建 我 国 的 碳 排 放 权 交 易 市 场 机 制 ,最 重 要 的 问 题 是 先建 立 专 门 的 温 室 气 体 排 放 管 理 机 构 来 负 责 排 放 权 的 分 配 、 监督 管 理 等 工 作 。 目 前 ,我 国 清 洁 发 展 机 制 下 的 碳 排 放 权 交 易由 发 改 委 进 行 监 督 管 理 ,考 虑 到 未 来 建 立 全 国 范 围 内 的 碳 排放 权 交 易 体 系 ,宜 设 立 一 个 独 立 行 政 主 管 部 门 负 责 科 学 确 定环 境 容 量 以 及 碳 排 放 权 的 初 始 分 配 、 碳 排 放 权 申 报 登 记 以 及对 全 国 碳 排 放 权 交 易 进 行 统 一 监 管 等 工 作 。 而 且 还 要 在 各省 级 行 政 区 域 设 立 相 关 机 构 ,依 据 法 律 规 定 及 主 管 部 门 的 授权 ,对 辖 区 内 的 碳 排 放 权 交 易 进 行 监 管 。 另 外 ,考 虑 到 中 国地 域 经 济 的 不 平 衡 性 以 及 碳 排 放 权 交 易 制 度 所 涉 及 的 利 益主 体 的 广 泛 性 ,为 了 有 效 实 施 该 项 制 度 ,可 以 考 虑 首 先 在 不同 地 区 或 者 不 同 行 业 间 开 展 试 点 工 作 。 交 易 的 主 体 暂 圈 定为 一 定 规 模 之 上 负 有 温 室 气 体 排 放 任 务 的 企 业 ,比 如 发 电 、石 化 等 能 源 企 业 为 代 表 的 碳 排 放 主 体 。 待 到 机 制 完 善 后 ,再逐 步 推 向 所 有 负 有 减 排 任 务 的 企 业 。 配 额 的 初 始 分 配 应 当78采 取 公 平 公 正 原 则 下 的 无 偿 分 配 为 主 ,拍 卖 和 固 定 价 格 获 得等 多 种 方 式 相 结 合 的 分 配 模 式 。 除 此 之 外 ,还 应 加 大 初 始 分配 的 监 管 力 度 ,努 力 防 止 出 现 无 偿 分 配 所 带 来 的 零 成 本 套 利现 象 以 及 企 业 为 获 得 较 高 的 配 额 对 政 府 部 门 进 行 公 关 的 寻租 行 为 所 导 致 的 初 始 分 配 不 公 正 等 弊 病 。 企 业 完 成 减 排 任务 可 以 在 设 定 的 交 易 场 所 进 行 买 卖 或 者 通 过 CDM 机 制 来 完成 。 对 于 企 业 自 身 独 立 完 成 减 排 任 务 的 ,政 府 应 当 给 予 一 定的 补 贴 。 然 后 政 府 可 以 统 一 将 这 些 经 过 核 证 的 减 排 量 拿 到国 际 市 场 上 出 售 [12 ] 。 最 后 ,要 抓 住 2012 年 之 前 CDM 机 制还 可 在 我 国 适 用 的 有 利 形 势 ,多 鼓 励 企 业 采 用 CDM 机 制 来降 低 自 身 的 减 排 任 务 ,实 现 双 赢 。碳 排 放 交 易 管 理 机 制 建 立 起 来 后 还 应 有 专 门 的 法 律 予以 保 障 。 当 前 ,我 国 涉 及 碳 交 易 的 立 法 相 对 缺 失 。 尽 管 2005年 国 家 出 台 了 清 洁 发 展 机 制 项 目 运 行 管 理 办 法 ,但 这 仅 仅是 部 门 的 行 政 规 章 ,其 法 律 地 位 较 低 。 而 且 , 清 洁 发 展 机 制项 目 运 行 管 理 办 法 对 于 清 洁 发 展 机 制 项 目 实 施 双 方 的 权利 、 法 律 责 任 和 义 务 以 及 清 洁 发 展 机 制 项 目 优 先 领 域 、 技 术转 让 、 防 止 CERs 交 易 价 格 恶 性 竞 争 、 CDM 项 目 操 作 风 险 控制 等 方 面 都 没 有 规 定 [13 ] 。 由 于 我 国 碳 交 易 市 场 刚 处 于 起 步阶 段 ,碳 交 易 法 律 的 规 制 亦 应 根 据 市 场 发 展 趋 势 循 序 渐 进 地进 行 完 善 。 在 现 有 清 洁 发 展 机 制 项 目 运 行 管 理 办 法 的 基础 上 ,可 以 考 虑 制 定 碳 排 放 权 交 易 管 理 条 例 ,待 碳 交 易 运行 机 制 逐 步 成 熟 以 后 ,再 制 定 专 门 碳 排 放 权 交 易 法 对 温 室气 体 的 排 放 许 可 、 分 配 、 交 易 、 管 理 ,交 易 双 方 的 权 利 义 务 、 法律 责 任 等 详 加 规 定 [14 ] 。2. 我 国 排 放 权 交 易 法 律 制 度 的 基 本 架 构构 建 我 国 的 碳 排 放 交 易 机 制 既 要 借 鉴 其 他 国 家 的 先 进经 验 ,也 要 结 合 自 身 国 情 。 可 以 从 以 下 几 个 方 面 着 手 构 建 我国 的 碳 排 放 交 易 制 度 。1碳 排 放 权 交 易 主 体排 放 权 交 易 主 体 指 有 资 格 进 行 排 放 权 买 卖 的 个 人 和 各种 组 织 。 市 场 经 济 强 调 的 是 主 体 在 经 济 活 动 中 的 平 等 性 。因 此 ,只 要 是 符 合 法 律 规 定 的 排 放 者 ,都 有 资 格 根 据 自 身 需要 在 市 场 上 买 进 或 卖 出 排 放 权 [15 ] 。 参 与 碳 交 易 市 场 的 当 事人 主 要 有 国 际 多 边 援 助 机 构 受 各 国 或 地 区 委 托 所 设 立 的 碳基 金 ,金 融 机 构 所 设 立 的 碳 基 金 ,石 化 、 电 力 、 钢 铁 、 建 筑 等 大型 排 放 企 业 以 及 一 些 自 愿 减 排 的 基 金 或 个 人 。 就 CDM 项 目而 言 ,它 涉 及 发 展 中 国 家 项 目 发 起 人 、 发 展 中 国 家 政 府 、 发 达国 家 项 目 参 与 实 体 、 发 达 国 家 政 府 、 经 营 实 体 、 CDM 执 行 理事 会 等 。2碳 排 放 权 交 易 的 客 体法 律 关 系 的 客 体 是 指 法 律 关 系 主 体 之 间 权 利 义 务 所 指向 的 对 象 [16 ]16 。 碳 排 放 权 交 易 的 客 体 为 依 法 从 行 政 管 理 部门 许 可 取 得 的 “ 富 余 环 境 容 量 ” ,即 碳 容 量 。 碳 容 量 的 确 定 是碳 排 放 权 交 易 制 度 建 构 的 重 要 基 础 。 在 贸 易 项 下 碳 交 易 市场 上 ,排 放 许 可 权 就 是 商 品 ,这 种 交 易 实 际 上 是 一 个 远 期 商品 期 货 交 易 合 约 。 在 项 目 碳 交 易 市 场 上 ,减 排 量 或 减 排 单 位则 相 当 于 常 规 的 出 口 商 品 ,可 直 接 转 让 销 售 合 同 。 全 球 碳 交易 市 场 的 交 易 方 式 仍 主 要 以 传 统 期 货 交 易 方 式 进 行 [17 ] 。3交 易 合 同碳 排 放 交 易 合 同 可 以 在 我 国 现 有 的 民 商 法 框 架 内 进 行规 制 ,遵 循 合 同 法 的 一 般 原 则 。 但 是 ,由 于 碳 排 放 权 人 是 通过 行 政 主 管 部 门 的 行 政 许 可 取 得 的 对 国 家 所 有 的 环 境 容 量的 使 用 权 ,它 与 行 政 主 管 部 门 形 成 的 是 一 种 行 政 法 律 关 系 ,因 此 碳 交 易 具 有 一 定 的 公 法 属 性 。 所 以 在 订 立 排 放 权 交 易合 同 的 时 候 应 为 要 式 合 同 和 附 条 件 的 合 同 。 碳 交 易 合 同 的订 立 亦 应 当 经 过 碳 交 易 行 政 主 管 部 门 的 审 核 通 过 才 能 生 效 。4碳 排 放 权 的 总 量 分 配排 放 权 初 始 配 置 是 指 在 制 定 排 污 总 量 的 基 础 上 ,对 环 境容 量 这 一 公 共 资 源 的 使 用 权 实 行 的 一 种 分 配 行 为 。 排 放 权初 始 配 置 直 接 涉 及 排 污 单 位 的 经 济 利 益 ,并 且 影 响 到 环 境 容量 的 配 置 效 率 。 如 何 在 各 碳 排 放 者 之 间 进 行 公 平 公 正 的 分配 成 为 整 个 碳 排 放 交 易 制 度 中 最 关 键 的 环 节 。 目 前 世 界 各国 碳 排 放 权 的 初 始 分 配 依 是 否 需 要 支 付 费 用 可 分 为 无 偿 取得 和 有 偿 取 得 ,有 偿 取 得 又 可 分 为 通 过 固 定 价 格 取 得 或 通 过拍 卖 取 得 两 种 形 式 。 在 我 国 ,碳 排 放 总 量 应 该 由 环 保 部 根 据环 境 容 量 、 经 济 发 展 情 况 和 减 排 目 标 来 确 定 。 我 国 的 初 始 分配 应 当 采 取 公 平 公 正 原 则 下 的 无 偿 分 配 为 主 ,拍 卖 和 固 定 价格 获 得 等 多 种 方 式 相 结 合 的 分 配 模 式 ,由 环 保 部 根 据 区 域 经济 的 差 异 、 历 史 排 放 情 况 、 未 来 预 计 排 放 数 额 等 标 准 将 总 量指 标 分 配 到 各 省 自 治 区 直 辖 市 ,然 后 再 由 地 方 主 管 部 分 根 据当 地 实 际 情 况 分 配 给 各 企 业 。5碳 排 放 权 申 报 登 记 制 度碳 排 放 权 申 报 登 记 制 度 是 指 需 要 取 得 可 转 让 排 放 许 可证 的 单 位 或 个 人 ,必 须 首 先 向 所 在 地 的 环 境 保 护 部 门 申 报 登记 自 己 所 拥 有 的 温 室 气 体 排 放 设 施 、 处 理 手 段 以 及 在 正 常 作业 条 件 下 排 放 气 体 的 数 量 和 浓 度 ,并 提 供 有 关 技 术 资 料 。 如果 排 放 的 种 类 、 数 量 和 浓 度 有 重 大 改 变 ,也 应 当 及 时 申 报 。申 报 登 记 可 以 使 环 境 保 护 部 门 及 时 全 面 地 了 解 掌 握 本 地 区排 放 情 况 ,为 科 学 合 理 地 确 定 排 放 许 可 证 配 额 提 供 客 观 依据 [18 ] 。6碳 排 放 权 交 易 监 管 机 制构 建 我 国 碳 排 放 交 易 机 制 离 不 开 政 府 的 监 督 行 为 。 政府 在 碳 交 易 过 程 中 应 当 肩 负 起 以 下 监 管 职 责 培 育 碳 排 放 权交 易 市 场 ,维 护 市 场 秩 序 ,调 节 不 合 理 的 价 格 交 易 制 度 ,为 碳交 易 群 体 创 造 一 个 公 平 公 正 的 交 易 环 境 ;建 立 相 应 的 激 励 机制 ,对 积 极 出 售 碳 排 放 权 的 企 业 从 资 金 、 税 收 、 技 术 等 方 面 予以 扶 持 ;组 建 专 业 的 排 污 权 中 介 机 构 ,打 造 专 业 网 络 信 息 平台 ,以 更 好 地 活 跃 交 易 市 场 、 提 高 交 易 透 明 度 ;准 许 碳 排 放 权作 为 企 业 资 产 进 入 破 产 或 兼 并 程 序 [19 ] ;严 格 查 禁 企 业 超 标排 污 行 为 ,加 大 对 其 处 罚 力 度 。7设 置 碳 排 放 权 交 易 所如 前 所 述 ,我 国 已 经 建 立 了 北 京 环 境 交 易 所 、 上 海 环 境能 源 交 易 所 和 天 津 排 放 权 交 易 所 等 排 污 权 交 易 的 市 场 机 构 。不 过 当 前 这 些 排 污 权 交 易 机 构 主 要 涉 及 二 氧 化 硫 以 及 COD等 污 染 交 易 产 品 ,在 碳 减 排 量 方 面 的 交 易 量 很 小 。 主 要 原 因88有 ① 由 于 碳 交 易 是 新 生 事 物 ,很 多 人 不 大 了 解 ; ② 国 家 在 碳交 易 方 面 的 政 策 不 是 很 明 朗 ; ③ 中 国 没 有 强 制 减 排 的 义 务 ,企 业 现 实 需 求 不 大 。 鉴 于 当 前 严 峻 国 际 形 势 ,国 家 应 该 尽 快制 定 相 关 政 策 ,鼓 励 国 内 企 业 、 银 行 、 保 险 、 证 券 公 司 等 机 构参 与 碳 排 放 权 交 易 所 的 设 立 ,允 许 配 额 有 剩 余 的 企 业 在 经 过相 关 机 构 鉴 定 、 审 核 之 后 把 剩 余 的 配 额 在 气 候 交 易 场 所 出售 。 考 虑 到 我 国 和 发 达 国 家 之 间 减 排 成 本 的 差 距 ,当 前 交 易所 暂 时 只 对 国 内 企 业 开 放 ,减 排 了 的 温 室 气 体 排 放 量 可 以 由政 府 内 的 专 业 人 才 统 一 处 理 打 包 ,再 与 国 外 企 业 进 行 交 易 ,这 样 可 以 弥 补 国 内 企 业 在 该 领 域 内 竞 争 力 不 足 的 缺 陷 。 等到 运 作 成 熟 之 时 ,可 将 交 易 所 逐 渐 过 渡 到 对 国 外 开 放 ,努 力发 展 成 为 全 球 的 温 室 气 体 排 放 权 交 易 中 心 [12 ] 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