1 附 件 1碳排放权交易管理暂行条例（ 草 案 修 改 稿 ）第 一 条 【 立 法 目 的 】 为 了 规 范 碳 排 放 权 交 易 ， 加 强 对 温 室 气体 排 放 的 控 制 和 管 理 ， 推 动 实 现 二 氧 化 碳 排 放 达 峰 目 标 和 碳 中 和愿 景 ， 促 进 经 济 社 会 发 展 向 绿 色 低 碳 转 型 ， 推 进 生 态 文 明 建 设 ，制 定 本 条 例 。 第 二 条 【 适 用 范 围 】 全 国 碳 排 放 权 交 易 及 相 关 活 动 的 监 督 管理 ， 适 用 本 条 例 。第 三 条 【 基 本 原 则 】 全 国 碳 排 放 权 交 易 及 相 关 活 动 应 当 坚 持 政府 引 导 和 市 场 调 节 相 结 合 ， 坚 持 公 开 、 公 平 、 公 正 的 原 则 ， 坚 持 温室 气 体 排 放 控 制 与 经 济 社 会 发 展 相 适 应 。第 四 条 【 职 责 分 工 】 国 务 院 生 态 环 境 主 管 部 门 负 责 制 定 全 国碳 排 放 权 交 易 及 相 关 活 动 的 技 术 规 范 ， 加 强 对 碳 排 放 配 额 分 配 、温 室 气 体 排 放 报 告 与 核 查 的 监 督 管 理 ， 会 同 国 务 院 发 展 改 革 、 工业 和 信 息 化 、 能 源 等 主 管 部 门 对 全 国 碳 排 放 权 交 易 及 相 关 活 动 进行 监 督 管 理 和 指 导 。 省 级 生 态 环 境 主 管 部 门 负 责 在 本 行 政 区 域 内 组 织 开 展 碳 排 放 配额 分 配 和 清 缴 、 温 室 气 体 排 放 报 告 的 核 查 等 相 关 活 动 ， 并 进 行 监 督 2 管 理 。第 五 条 【 覆 盖 范 围 】 国 务 院 生 态 环 境 主 管 部 门 应 当 会 同 国 务 院有 关 部 门 ， 按 照 国 家 确 定 的 温 室 气 体 排 放 控 制 目 标 ， 提 出 全 国 碳 排放 权 交 易 覆 盖 的 温 室 气 体 种 类 和 行 业 范 围 ， 报 国 务 院 批 准 后 施 行 。第 六 条 【 登 记 机 构 和 交 易 机 构 】 国 务 院 生 态 环 境 主 管 部 门 提 出全 国 碳 排 放 权 注 册 登 记 机 构 和 全 国 碳 排 放 权 交 易 机 构 组 建 方 案 ， 报国 务 院 批 准 。全 国 碳 排 放 权 注 册 登 记 机 构 和 全 国 碳 排 放 权 交 易 机 构 应 当 按 照本 条 例 和 国 务 院 生 态 环 境 主 管 部 门 的 规 定 ， 建 设 全 国 碳 排 放 权 注 册登 记 和 交 易 系 统 ， 记 录 碳 排 放 配 额 的 持 有 、 变 更 、 清 缴 、 注 销 等 信 息 ， 提 供 结 算 服 务 ， 组 织 开 展 全 国 碳 排 放 权 集 中 统 一 交 易 。国 务 院 生 态 环 境 主 管 部 门 会 同 国 务 院 市 场 监 督 管 理 部 门 、 中 国人 民 银 行 和 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 、 国 务 院 银 行 业 监 督 管 理 机 构 ，对 全 国 碳 排 放 权 注 册 登 记 机 构 和 全 国 碳 排 放 权 交 易 机 构 进 行 监 督 管理 。 第 七 条 【 重 点 排 放 单 位 】 国 务 院 生 态 环 境 主 管 部 门 根 据 国 家确 定 的 温 室 气 体 排 放 控 制 目 标 ， 制 定 纳 入 全 国 碳 排 放 权 交 易 市 场的 温 室 气 体 重 点 排 放 单 位 （ 以 下 简 称 重 点 排 放 单 位 ） 的 确 定 条 件 ，并 向 社 会 公 布 。省 级 生 态 环 境 主 管 部 门 按 照 重 点 排 放 单 位 的 确 定 条 件 ， 制 定 本 行 政 区 域 重 点 排 放 单 位 名 录 ， 向 国 务 院 生 态 环 境 主 管 部 门 报 告 ，并 向 社 会 公 开 。 3 因 停 业 、 关 闭 或 者 其 他 原 因 不 再 排 放 温 室 气 体 ， 或 者 存 在 其他 不 符 合 重 点 排 放 单 位 确 定 条 件 情 形 的 ， 制 定 名 录 的 省 级 生 态 环境 主 管 部 门 应 当 及 时 将 相 关 重 点 排 放 单 位 从 重 点 排 放 单 位 名 录 中移 出 。第 八 条 【 配 额 总 量 与 分 配 方 法 确 定 】 国 务 院 生 态 环 境 主 管 部 门商 国 务 院 有 关 部 门 ， 根 据 国 家 温 室 气 体 排 放 总 量 控 制 和 阶 段 性 目 标要 求 ， 提 出 碳 排 放 配 额 总 量 和 分 配 方 案 ， 报 国 务 院 批 准 后 公 布 。省 级 生 态 环 境 主 管 部 门 应 当 根 据 公 布 的 碳 排 放 配 额 总 量 和 分配 方 案 ， 向 本 行 政 区 域 的 重 点 排 放 单 位 分 配 规 定 年 度 的 碳 排 放 配额 。 碳 排 放 配 额 分 配 包 括 免 费 分 配 和 有 偿 分 配 两 种 方 式 ， 初 期 以免 费 分 配 为 主 ， 根 据 国 家 要 求 适 时 引 入 有 偿 分 配 ， 并 逐 步 扩 大 有偿 分 配 比 例 。第 九 条 【 重 点 排 放 单 位 义 务 】 重 点 排 放 单 位 应 当 控 制 温 室 气体 排 放 ， 如 实 报 告 碳 排 放 数 据 ， 及 时 足 额 清 缴 碳 排 放 配 额 ， 依 法公 开 交 易 及 相 关 活 动 信 息 ， 并 接 受 设 区 的 市 级 以 上 生 态 环 境 主 管部 门 的 监 督 管 理 。重 点 排 放 单 位 应 当 根 据 国 务 院 生 态 环 境 主 管 部 门 制 定 的 温 室气 体 排 放 核 算 与 报 告 技 术 规 范 ， 编 制 其 上 一 年 度 的 温 室 气 体 排 放报 告 ， 载 明 排 放 量 ， 并 于 每 年 3月 31日 前 报 其 生 产 经 营 场 所 所 在 地 的 省 级 生 态 环 境 主 管 部 门 。重 点 排 放 单 位 对 温 室 气 体 排 放 报 告 的 真 实 性 、 完 整 性 和 准 确 4 性 负 责 。温 室 气 体 排 放 报 告 所 涉 数 据 的 原 始 记 录 和 管 理 台 账 应 当 至 少保 存 五 年 。第 十 条 【 排 放 核 查 】 省 级 生 态 环 境 主 管 部 门 应 当 在 接 到 重 点 排放 单 位 温 室 气 体 排 放 报 告 之 日 起 三 十 个 工 作 日 内 组 织 核 查 ， 并 在 核查 结 束 之 日 起 七 个 工 作 日 内 向 重 点 排 放 单 位 反 馈 核 查 结 果 。 核 查 结果 应 当 作 为 重 点 排 放 单 位 碳 排 放 配 额 的 清 缴 依 据 。省 级 生 态 环 境 主 管 部 门 可 以 通 过 政 府 购 买 服 务 的 方 式 ， 委 托 技术 服 务 机 构 开 展 核 查 。 核 查 技 术 服 务 机 构 应 当 对 核 查 结 果 的 真 实 性 、完 整 性 和 准 确 性 负 责 。 第 十 一 条 【 异 议 处 理 】 重 点 排 放 单 位 对 核 查 结 果 有 异 议 的 ， 可以 自 收 到 核 查 结 果 之 日 起 七 个 工 作 日 内 ， 向 组 织 核 查 的 省 级 生 态 环境 主 管 部 门 申 请 复 核 ； 省 级 生 态 环 境 主 管 部 门 应 当 自 接 到 复 核 申 请之 日 起 十 个 工 作 日 内 ， 作 出 复 核 决 定 。第 十 二 条 【 配 额 清 缴 】 重 点 排 放 单 位 应 当 根 据 其 温 室 气 体 实 际排 放 量 ， 向 分 配 配 额 的 省 级 生 态 环 境 主 管 部 门 及 时 清 缴 上 一 年 度 的碳 排 放 配 额 。重 点 排 放 单 位 的 碳 排 放 配 额 清 缴 量 ， 应 当 大 于 或 者 等 于 省 级 生态 环 境 主 管 部 门 核 查 确 认 的 该 单 位 上 一 年 度 温 室 气 体 实 际 排 放 量 。重 点 排 放 单 位 足 额 清 缴 碳 排 放 配 额 后 ， 配 额 仍 有 剩 余 的 ， 可 以 结 转 使 用 ； 不 能 足 额 清 缴 的 ， 可 以 通 过 在 全 国 碳 排 放 权 交 易 市 场 购买 配 额 等 方 式 完 成 清 缴 。 5 重 点 排 放 单 位 可 以 出 售 其 依 法 取 得 的 碳 排 放 配 额 。第 十 三 条 【 自 愿 减 排 核 证 】 国 家 鼓 励 企 业 事 业 单 位 在 我 国 境 内实 施 可 再 生 能 源 、 林 业 碳 汇 、 甲 烷 利 用 等 项 目 ， 实 现 温 室 气 体 排 放的 替 代 、 吸 附 或 者 减 少 。前 款 所 指 项 目 的 实 施 单 位 ， 可 以 申 请 国 务 院 生 态 环 境 主 管 部 门组 织 对 其 项 目 产 生 的 温 室 气 体 削 减 排 放 量 进 行 核 证 。 经 核 证 属 实 的温 室 气 体 削 减 排 放 量 ， 由 国 务 院 生 态 环 境 主 管 部 门 予 以 登 记 。重 点 排 放 单 位 可 以 购 买 经 过 核 证 并 登 记 的 温 室 气 体 削 减 排 放量 ， 用 于 抵 销 其 一 定 比 例 的 碳 排 放 配 额 清 缴 。温 室 气 体 削 减 排 放 量 的 核 证 和 登 记 具 体 办 法 及 相 关 技 术 规 范 ， 由 国 务 院 生 态 环 境 主 管 部 门 制 定 。第 十 四 条 【 交 易 产 品 】 全 国 碳 排 放 权 交 易 市 场 的 交 易 产 品 主要 是 碳 排 放 配 额 ， 经 国 务 院 批 准 可 以 适 时 增 加 其 他 交 易 产 品 。第 十 五 条 【 交 易 主 体 】 全 国 碳 排 放 权 交 易 市 场 的 主 体 包 括 重点 排 放 单 位 以 及 符 合 国 家 有 关 交 易 规 则 的 其 他 机 构 和 个 人 。第 十 六 条 【 交 易 方 式 】 碳 排 放 权 交 易 应 当 通 过 全 国 碳 排 放 权交 易 系 统 进 行 ， 可 以 采 取 协 议 转 让 、 单 向 竞 价 或 者 其 他 符 合 国 家有 关 规 定 的 交 易 方 式 。第 十 七 条 【 禁 止 交 易 】 各 级 生 态 环 境 主 管 部 门 、 全 国 碳 排 放权 注 册 登 记 机 构 、 全 国 碳 排 放 权 交 易 机 构 、 核 查 技 术 服 务 机 构 及 其 工 作 人 员 ， 不 得 持 有 、 买 卖 碳 排 放 配 额 ； 已 持 有 碳 排 放 配 额 的 ，应 当 依 法 予 以 转 让 。 6 第 十 八 条 【 交 易 规 则 】 全 国 碳 排 放 权 交 易 机 构 应 当 充 分 发 挥 全国 碳 排 放 权 交 易 市 场 引 导 温 室 气 体 减 排 的 作 用 ， 并 采 取 有 效 措 施 ，防 止 过 度 投 机 ， 维 护 市 场 健 康 发 展 。禁 止 任 何 单 位 和 个 人 通 过 欺 诈 、 恶 意 串 通 、 散 布 虚 假 信 息 等方 式 操 纵 碳 排 放 权 交 易 市 场 。第 十 九 条 【 信 息 披 露 】 重 点 排 放 单 位 应 当 在 完 成 碳 排 放 配 额清 缴 后 ， 及 时 公 开 上 一 年 度 温 室 气 体 排 放 情 况 。 省 级 生 态 环 境 主管 部 门 应 当 及 时 公 开 重 点 排 放 单 位 碳 排 放 配 额 清 缴 情 况 。全 国 碳 排 放 权 注 册 登 记 机 构 和 全 国 碳 排 放 权 交 易 机 构 应 当 按照 国 家 有 关 规 定 ， 及 时 公 布 碳 排 放 权 登 记 、 交 易 、 结 算 等 信 息 ， 并 披 露 可 能 影 响 市 场 重 大 变 动 的 相 关 信 息 。第 二 十 条 【 风 险 防 控 】 国 务 院 生 态 环 境 主 管 部 门 应 当 会 同 国务 院 有 关 部 门 加 强 碳 排 放 权 交 易 风 险 管 理 ， 指 导 和 监 督 全 国 碳 排放 权 交 易 机 构 建 立 涨 跌 幅 限 制 、 最 大 持 有 量 限 制 、 大 户 报 告 、 风险 警 示 、 异 常 交 易 监 控 、 风 险 准 备 金 和 重 大 交 易 临 时 限 制 措 施 等制 度 。第 二 十 一 条 【 碳 排 放 政 府 基 金 】 国 家 建 立 碳 排 放 交 易 基 金 。向 重 点 排 放 单 位 有 偿 分 配 碳 排 放 权 产 生 的 收 入 ， 纳 入 国 家 碳排 放 交 易 基 金 管 理 ， 用 于 支 持 全 国 碳 排 放 权 交 易 市 场 建 设 和 温 室 气体 削 减 重 点 项 目 。 第 二 十 二 条 【 监 督 管 理 】 县 级 以 上 生 态 环 境 主 管 部 门 可 以 采 取下 列 措 施 ， 对 重 点 排 放 单 位 等 交 易 主 体 和 核 查 技 术 服 务 机 构 进 行 监 7 督 管 理 （ 一 ） 现 场 检 查 ；（ 二 ） 查 阅 、 复 制 有 关 文 件 资 料 ， 查 询 、 检 查 有 关 信 息 系 统 ；（ 三 ） 要 求 就 有 关 问 题 作 出 解 释 说 明 。国 务 院 生 态 环 境 主 管 部 门 应 当 与 国 务 院 市 场 监 督 管 理 、 证 券 监督 管 理 、 银 行 业 监 督 管 理 等 部 门 和 机 构 建 立 监 管 信 息 共 享 和 执 法 协作 配 合 机 制 。第 二 十 三 条 【 主 管 部 门 追 责 】 县 级 以 上 生 态 环 境 主 管 部 门 及其 他 负 有 监 督 管 理 职 责 的 部 门 的 有 关 工 作 人 员 ， 违 反 本 条 例 规 定 ，滥 用 职 权 、 玩 忽 职 守 、 徇 私 舞 弊 的 ， 由 有 关 行 政 机 关 或 者 监 察 机 关 责 令 改 正 ， 并 依 法 给 予 处 分 。第 二 十 四 条 【 重 点 排 放 单 位 追 责 】 重 点 排 放 单 位 违 反 本 条 例规 定 ， 有 下 列 行 为 之 一 的 ， 由 其 生 产 经 营 场 所 所 在 地 设 区 的 县 级以 上 地 方 生 态 环 境 主 管 部 门 责 令 改 正 ， 处 五 万 元 以 上 二 十 万 元 以下 的 罚 款 ； 逾 期 未 改 正 的 ， 由 重 点 排 放 单 位 生 产 经 营 场 所 所 在 地省 级 生 态 环 境 主 管 部 门 组 织 测 算 其 温 室 气 体 实 际 排 放 量 ， 作 为 该单 位 碳 排 放 配 额 的 清 缴 依 据 （ 一 ） 未 按 要 求 及 时 报 送 温 室 气 体 排 放 报 告 ， 或 者 拒 绝 履 行温 室 气 体 排 放 报 告 义 务 的 ；（ 二 ） 温 室 气 体 排 放 报 告 所 涉 数 据 的 原 始 记 录 和 管 理 台 账 内 容 不 真 实 、 不 完 整 的 ；（ 三 ） 篡 改 、 伪 造 排 放 数 据 或 者 台 账 记 录 等 温 室 气 体 排 放 报 8 告 重 要 内 容 的 。第 二 十 五 条 【 违 规 清 缴 追 责 】 重 点 排 放 单 位 违 反 本 条 例 规 定 ，不 清 缴 或 者 未 足 额 清 缴 碳 排 放 配 额 的 ， 由 其 生 产 经 营 场 所 所 在 地 设区 的 市 级 以 上 地 方 生 态 环 境 主 管 部 门 责 令 改 正 ， 处 十 万 元 以 上 五 十万 元 以 下 的 罚 款 ； 逾 期 未 改 正 的 ， 由 分 配 排 放 配 额 的 省 级 生 态 环 境主 管 部 门 在 分 配 下 一 年 度 碳 排 放 配 额 时 ， 等 量 核 减 未 足 额 清 缴 部 分 。第 二 十 六 条 【 违 规 核 查 追 责 】 违 反 本 条 例 规 定 ， 接 受 省 级 生态 环 境 主 管 部 门 委 托 的 核 查 技 术 服 务 机 构 弄 虚 作 假 的 ， 由 省 级 生态 环 境 主 管 部 门 解 除 委 托 关 系 ， 将 相 关 信 息 计 入 其 信 用 记 录 ， 同时 纳 入 全 国 信 用 信 息 共 享 平 台 向 社 会 公 布 ； 情 节 严 重 的 ， 三 年 内 禁 止 其 从 事 温 室 气 体 排 放 核 查 技 术 服 务 。第 二 十 七 条 【 违 规 交 易 追 责 】 违 反 本 条 例 规 定 ， 通 过 欺 诈 、恶 意 串 通 、 散 布 虚 假 信 息 等 方 式 操 纵 碳 排 放 权 交 易 市 场 的 ， 由 国务 院 生 态 环 境 主 管 部 门 责 令 改 正 ， 没 收 违 法 所 得 ， 并 处 一 百 万 元以 上 一 千 万 元 以 下 的 罚 款 。单 位 操 纵 碳 排 放 权 交 易 市 场 的 ， 还 应 当 对 其 直 接 负 责 的 主 管人 员 和 其 他 直 接 责 任 人 员 处 五 十 万 元 以 上 五 百 万 元 以 下 的 罚 款 。第 二 十 八 条 【 机 构 交 易 追 责 】 全 国 碳 排 放 权 注 册 登 记 机 构 、全 国 碳 排 放 权 交 易 机 构 、 核 查 技 术 服 务 机 构 及 其 工 作 人 员 ， 违 反本 条 例 规 定 从 事 碳 排 放 权 交 易 的 ， 由 国 务 院 生 态 环 境 主 管 部 门 注 销 其 持 有 的 碳 排 放 配 额 ， 没 收 违 法 所 得 ， 并 对 单 位 处 一 百 万 元 以上 一 千 万 元 以 下 的 罚 款 ， 对 个 人 处 五 十 万 元 以 上 五 百 万 元 以 下 的 9 罚 款 。第 二 十 九 条 【 抗 拒 监 督 检 查 追 责 】 全 国 碳 排 放 权 交 易 主 体 、全 国 碳 排 放 权 注 册 登 记 机 构 、 全 国 碳 排 放 权 交 易 机 构 、 核 查 技 术服 务 机 构 违 反 本 条 例 规 定 ， 拒 绝 、 阻 挠 监 督 检 查 ， 或 者 在 接 受 监督 检 查 时 弄 虚 作 假 的 ， 由 设 区 的 市 级 以 上 生 态 环 境 主 管 部 门 或 者其 他 负 有 监 督 管 理 职 责 的 部 门 责 令 改 正 ， 处 二 万 元 以 上 二 十 万 元以 下 的 罚 款 。第 三 十 条 【 信 用 惩 戒 】 国 务 院 生 态 环 境 主 管 部 门 会 同 有 关 部门 建 立 全 国 碳 排 放 权 交 易 主 体 和 核 查 技 术 服 务 机 构 的 信 用 记 录 制度 ， 将 相 关 信 用 记 录 纳 入 全 国 信 用 信 息 共 享 平 台 。 第 三 十 一 条 【 衔 接 条 款 】 违 反 本 条 例 规 定 ， 给 他 人 造 成 损 失的 ， 依 法 承 担 民 事 责 任 。违 反 本 条 例 规 定 ， 构 成 违 反 治 安 管 理 行 为 的 ， 由 公 安 机 关 依法 予 以 处 罚 ； 构 成 犯 罪 的 ， 依 法 追 究 刑 事 责 任 。第 三 十 二 条 【 地 方 交 易 市 场 】 本 条 例 施 行 后 ， 不 再 建 设 地 方碳 排 放 权 交 易 市 场 。 本 条 例 施 行 前 已 经 存 在 的 地 方 碳 排 放 权 交 易市 场 ， 应 当 逐 步 纳 入 全 国 碳 排 放 权 交 易 市 场 。 具 体 步 骤 和 办 法 由国 务 院 生 态 环 境 主 管 部 门 制 定 。本 条 例 施 行 前 已 经 存 在 的 地 方 碳 排 放 权 交 易 市 场 ， 应 当 参 照本 条 例 规 定 ， 在 碳 排 放 配 额 的 核 查 清 缴 、 交 易 方 式 、 交 易 规 则 、 风 险 控 制 等 方 面 建 立 相 应 管 理 制 度 ， 加 强 监 督 管 理 。纳 入 全 国 碳 排 放 权 交 易 市 场 的 重 点 排 放 单 位 ， 不 再 参 与 地 方 10 相 同 温 室 气 体 种 类 和 相 同 行 业 的 碳 排 放 权 交 易 市 场 。第 三 十 三 条 【 名 词 解 释 】 本 条 例 中 下 列 用 语 的 含 义 （ 一 ） 温 室 气 体 是 指 大 气 中 吸 收 和 重 新 放 出 红 外 辐 射 的 自然 和 人 为 的 气 态 成 分 ， 包 括 二 氧 化 碳 （ CO2） 、 甲 烷 （ CH4） 、 氧化 亚 氮 （ N2O） 、 氢 氟 碳 化 物 （ HFCs） 、 全 氟 化 碳 （ PFCs） 、 六氟 化 硫 （ SF6） 和 三 氟 化 氮 （ NF3） 。其 他 法 律 、 行 政 法 规 对 以 上 温 室 气 体 的 管 理 另 有 规 定 的 ， 按照 其 相 关 规 定 执 行 。（ 二 ） 碳 排 放 权 是 指 分 配 给 重 点 排 放 单 位 的 规 定 时 期 内 的碳 排 放 配 额 。 （ 三 ） 碳 排 放 配 额 1个 单 位 碳 排 放 配 额 相 当 于 向 大 气 排 放 1吨 的 二 氧 化 碳 当 量 。第 三 十 四 条 【 施 行 日 期 】 本 条 例 自 年 月 日 施 行 。