2013年10月 第5期总第122期 中国林业经济 CHINA FORESTRY ECONOMICS Oct．2013 NO．5Total 1 221 理论研究 林业碳汇交易运行机制研究 陈方丽 温州科技职业学院，浙江温州325006 摘要在全球气候变化异常灾害性天气频发的大环境下，实行碳汇交易是通过市场驱动来推进当前高污染、高能耗、 碳生产力低下的生产方式转型升级的必要手段。阐述了实行碳汇交易的必要性，对碳汇交易的相关概念和主体进行了界 定，林业碳汇交易市场的运行机制进行全面的研究，主要包括供求机制、价格机制、竞争机制、融资机制和风险保障机制，并 据此构建了林业碳汇交易运行机制的模式图。 关键词碳汇；林业碳汇；碳汇交易；碳汇交易市场；运行机制 中图分类号F326．2 文献标识码A 文章编号16735919201305000104 Research on Operating Meachanism of Forest Carbon Sink Trade CHEN Fangli Wenzhou VocationalTechnical College，Wenzhou，Zhejiang，325006，China AbstractAs the abnormal change of global climate，the carbon trading is a necessary way to promote the production mode of high pollution，hilgh energy consumption，low carbon productivity to trans and upgrade．This paper describes the necessity of the implementation of carbon trading，defines the related concepts of carbon trading and the transaction subject，and then builds a forest carbon sink market operation mechanism，including the supply and demand mechanism，the price mechanism，the competition mechanism，the financing mechanism and the risk protection mechanism． Key Wordscarbon sink；forest carbon sink；carbon trading；carbon trading market；operating mechanism 1 问题的提出 2013年以来，全国多地区陷入严重的雾霾和污 染天气中，雾霾是一种灾害性天气，破坏生态环境， 严重威胁人类健康。而雾霾天气形成的主要原因就 是高污染、高能耗、碳生产力单位温室气体排放所 产生的GDP低下的生产方式所致。因此，如何推动 生产方式的转型升级，减少温室气体的排放，减轻污 染是摆在全国人民、政府面前的严峻问题。于是，党 的十八大报告提出要把生态文明建设放在突出地 位，着力推进绿色发展、循环发展、低碳发展。循环经 济、低碳经济都是生产方式转型升级，而碳汇交易则 是通过市场驱动来推进这种转型升级的必要手段。 收稿日期20130908 基金项目浙江省社会科学界联合会研究课题成果 2013N028；温州市哲学社会科学规划项目12wsk239；温州 市科技计划项目R201 10005 作者简介陈方丽1981一，讲师，经济师，硕士研究生，从 事低碳经济发展、市场营销方面研究。 国际碳交易市场将最终成长为超过十万亿美 元的超大型市场，有望超过石油市场，成为世界第 一大市场叫。如此巨大的市场潜力，充分显示了实行 碳汇交易的必要性和重要性。同时，中国作为全球 最大的温室气体排放国，承担的减排任务日益加 重。“十二五”期间，中国确定了“单位GDP能耗下降 16％、碳强度下降17％”的目标[21。为实现这一目标， 中国正尝试逐步建立碳排放交易市场，探索运用市 场机制来实现节能减排。但我们也不得不看到，中 国碳汇市场发展还是相对缓慢的，交易量也相对较 少，缺乏国际话语权。因此，中国碳汇交易市场要加 快与国际交流，进人国际碳汇市场交易体系，探寻 出适合中国国情的碳汇交易运行机制，全面提升我 国碳汇市场的竞争力，增强碳汇市场国际话语权。 2碳汇交易相关概念及主体界定 2．1碳汇和林业碳汇 碳汇Carbon Sink，是指从大气中清除二氧化 1 理论研究 碳及其他温室气体的过程、活动或机制。碳汇不仅 仅指大家所熟知的林业碳汇，还包括海洋碳汇，草 原碳汇、农业碳汇等等，只要能够从大气中消除二 氧化碳的都可囊括在“碳汇”行列。 目前的碳汇主要指林业碳汇Forest Carbon Sink，即通过植树造林增加对于二氧化碳的吸收， 并将其固定在植被或土壤中，从而减少该气体在大 气中的浓度。 2．2碳交易和碳汇交易 目前很多人对碳汇交易的概念认识不清，往往 误将碳汇交易等同于碳交易，这是很大的误区。虽 然这两项活动的目的都是为了减少大气中的温室 气体，但却存在着本质上的不同。 碳交易Carbon Emissions Trading是指通过购 买其他国家的碳排放指标，从而形成二氧化碳排放 权的交易。而碳汇交易Carbon Trading是指通过投 资造林等，以增加碳汇，抵消碳排放，从而降低本身 总的碳排量的目标，是一种以市场为基础的旨在减 缓气候变化的手段。在此基础上形成了碳汇交易市 场Carbon Trading Market。 碳汇交易市场可以分为配额交易市场 Regulated Market和自愿交易市场Voluntary Market。“配额交易市场为那些有温室气体排放上 限的国家或企业提供碳交易平台，以满足其减排需 要；而自愿交易市场则是从其他目标出发如企业 的社会责任、品牌建设、社会效益等和个人抵消碳 足迹需要等，自愿进行碳汇交易以实现其目标的 市场”[31。 2．3碳汇交易市场主体 不管是配额交易市场还是自愿交易市场，碳汇 交易市场的运行首先必须明确市场主体，否则就无 法运行。“碳汇交易的市场主体是指在碳汇交易市 场中进行碳排放权买卖活动的各类微观主体，主要 包括参与碳汇交易的企业、个人或机构组织” 。 2．3．1企业 企业作为温室气体的主要排放者，是碳汇交易 市场中最主要的交易主体。但由于目前我国还未出 台企业强制性减排任务，因此目前企业参与碳汇交 易还是以自愿性质为主。从调查结果来看，有 65．07％的企业都愿意参与碳汇交易。如果国家一旦 出台企业强制性减排任务，企业必将成为碳汇交易 市场主要指配额交易市场的最大主体。 2．3．2个人 当然，个人在生产生活中也会排放温室气体， 因此，个人也有义务参与到碳汇交易之中主要指 自愿交易市场。从调查结果来看，大部分社会公众 环保低碳意识都非常强，有82．98％的社会公众都表 示愿意参与到碳汇交易当中，通过多种渠道和方式 购买碳信用以抵消个人的碳足迹。 2．3．3机构组织 机构组织也将成为碳汇市场中的交易主体，主 要包括从事环境保护工作的环保组织、为碳汇交易 的供给者和需求者提供交易所需服务的中介者，或 者是以特殊主体身份直接参与到碳汇交易活动的 政府机构等。目前我国深圳、天津、上海等部分碳交 易试点已进入实操阶段。 3林业碳汇交易运行机制研究 3．1供求机制 3．1．1供给机制 林业碳汇市场的供给者即林业碳汇服务的提 供者。“由于森林天然具有固碳制氧的作用，因而林 业碳汇服务的提供者就是森林的林权所有者”l 5l。具 体而言，林业碳汇的主要提供者是集体林场、国有 林场和其他拥有或者经营森林资源的个人、企业以 及其他实体。但要注意的是并非所有的林权所有者 都能成为林业碳汇的有效供给者，如市政绿化建设 或企事业单位内的林木和零散的树木等都不能成 为林业碳汇的供应者而进入市场。 为建立有效的林业碳汇供给机制可以从以下 几方面人手①刺激扩大对林业碳汇的有效需求， 包括国际需求和国内需求、单位需求和个人需求 等。有需求才会有供给。②规范林业碳汇市场供给， 完成林业碳汇标准生产和认证一体化进程。因此要 加快林业碳汇标准体系建设，尤其是碳汇交易标准 的制定，包括交易标准、交易规则和其他标准的制 定和完善。③加快碳汇交易平台建设，完善林业碳 汇登记注册制度，及时发布林业碳汇的供给和需求 信息及价格信息等，建立一个碳汇供需信息库，使 碳汇交易市场的供需信息完全透明化，降低碳汇交 易的信息搜寻成本，以促进碳汇交易的顺畅发展。 ④降低林业碳汇供给者的风险，包括价格风险和自 然灾害风险等。 3．1．2需求机制 林业碳汇市场的需求者是碳排放源单位或个 2 中国林业经济CHINA FORESTRY ECONOMICS20135 陈方丽林业碳汇交易运行机制研究 人。“在京都协定的约束下林业碳汇的购买者主要 是由于气候变化而被要求进行温室气体减排的发 达国家的企业、机构组织或者是个人”圈，比较著名 的碳汇购买者有欧盟和世界银行。但目前中国尚未 受京都协定的约束，还未履行强制减排义务，因此 目前中国对林业碳汇的需求以自愿需求为主，因此 需求量还不是很大。在自愿碳汇市场条件下，主要 的林业碳汇购买者主要有为做到“碳中性”而自愿 承诺减排的“绿色企业”、为中和个人生产生活碳足 迹而购买碳汇的个人、为履行对气候变化责任而购 买碳补偿的相关政府部门、为声誉而进行碳补偿的 非营利组织和国际会议活动等。但我们也必须看 到，中国做为世界最大的温室气体排放国，履行减 排义务势在必行。一旦国家出台了强制减排任务， 碳排放超标的相关企业和部门将成为林业碳汇市 场的最大购买者。因此，林业碳汇市场的潜在需求 量巨大。 为建立有效的林业碳汇需求机制主要可以从 两方面人手①要出台温室气体减排的强制性政 策。作为世界温室气体排放第一大国，中国有义务 也有责任出台温室气体减排的强制性政策来履行 减排义务。当然，在现行条件下不可能一蹴而就，可 以分阶段实施。在中国正式承诺减排前，可以先让 碳排放量较大的行业企业和部门如交通、电力、钢 铁等行业部门先行带头履行减排义务，制定试点单 位，摸索碳汇交易的有效运行机制。在中国正式承 诺减排后，则要科学确立我国温室气体的排放目 标，建立国家温室气体排放配额分配制度，全方位 实行林业碳汇交易。②加强对碳汇交易理论的宣传 和研究。碳汇交易理论的源头在欧美，到目前已有 二十年的历史，发展相对比较完善。但碳汇交易在 我国的兴起不过六七年的时间，还属于比较新兴的 研究领域，很多理论、方法、政策扔在探索和研究 中。通过加强对气候变化和林业碳汇及碳汇交易的 宣传，能够提高社会公众对气候的变化意识，加强 公众的低碳意识和林业碳汇意识，这样能刺激他们 对林业碳汇产生有效需求，从而参与到林业碳汇交 易中来，从而推动林业碳汇交易市场的健康有序发 展。 3．2价格机制 根据经济学原理，商品价格是商品价值的货币 表现。商品价格主要由生产成本、流通费用、税收和 理论研究 利润四部分所组成。从理论上来讲，林业碳汇商品 的价格也应该由这四部分所构成。但由于林业碳汇 自身的特殊性，使得林业碳汇价格形成受到诸多因 素的影响，最重要的影响因素当属林业碳汇的成 本，简单的可以分为林业碳汇的生产成本包含造 林成本、管理成本、机会成本和交易成本。排除自 然灾害等意外情况，林业碳汇的生产成本是相对稳 定的，但由于林业碳汇商品自身的复杂性导致交易 成本却一直居高不下，过高的交易成本将直接影响 碳汇交易的价格和市场需求。 而要降低林业碳汇项目的交易成本，可以从两 方面着手①将林业碳汇交易程序尽量简化和标准 化，尽可能使用简化的林业碳汇交易的计量和检验 程序并使其标准化，让项目开发者可以自行完成项 目的文件设计，降低咨询费用等。②要尽可能的扩 大林业碳汇项目的经营规模。因为林业碳汇交易成 本中有很多成本是相对固定不变的，与项目规模大 小没有直接的关系，如项目的搜寻成本、文件成本、 审查成本、监测成本、谈判成本和认证成本等。如果 碳汇项目规模过小，则会导致林业碳汇项目的单位 交易成本过高。因此，应尽可能扩大林业碳汇项目 的经营规模，从而降低项目的单位交易成本。当然， 如果国家可以负担林业碳汇项目的审批成本、监测 成本、核查和认证成本等，也可大大降低林业碳汇 项目的交易成本。由此可见，林业碳汇价格的构成 不仅仅受交易成本的影响，国家方针政策对林业碳 汇交易的价格影响也很大。 3．3竞争机制 由于目前林业碳汇的购买者主要是京都议定 书附件I中规定的承担强制减排义务的一些发达 国家，因此造成了林业碳汇市场的购买者较少，有 效需求不足，交易量有限。而我国目前还是非附件I 国家，不承担强制减排义务，因此我国政府或企业 并不存在对温室气体排放指标的强制需求，当然对 林业碳汇的需求也就较少，基本以自愿需求为主。 由此可见，目前我国的林业碳汇市场属于典型的买 方垄断市场。 由于我国的林业碳汇市场是典型的买方垄断 市场，供给者较多，而需求者较少，因此首先必须解 决碳汇交易市场需求不足的问题。而要解决这一问 题就要建立有效的碳汇交易市场需求机制，这一问 题在上文已有阐述，在此不再赘述。其次要规范碳 中国林业经济CHINA FORESTRY ECONOMICS20135 ．3． 理论研究 汇供给市场，防止碳汇供给垄断的出现，形成良性 市场竞争。最后政府要制定相应的市场交易制度法 规。由于目前我国林业碳汇交易市场仍是一个松散 发育不完全的市场，有效的市场竞争机制还很缺 失，应重点予以研究建立。 3．4融资机制 若缺乏相应的资金，林业碳汇交易市场则很难 有效运行，因此融资机制是林业碳汇交易市场能够 正常运行的助推器和润滑剂。林业碳汇融资的主体 主要是碳汇企业，融资的方式很多，主要有以下几 种①碳汇交易平台融资。实现碳汇交易是林业碳 汇融资最有效，也是最具融资潜力的方式之一。就 目前而言，建立碳汇交易融资平台是急需解决的问 题；②商业贷款融资。林业碳汇是林业的特殊表现 形式，其商业贷款融资可参考林业项目执行；③产 业投资基金融资。根据目前林业碳汇具有未来的诸 多不确定性的特点，林业碳汇产业投资基金的组织 模式应以封闭式为主；④资本市场融资；⑤BOT系 列项目融资。根据当前的实践，可采用BOT和TOT 模式【7J。林业碳汇融资机制图见图1。 图1 林业碳汇融资机制图 3．5风险保障机制 由于林业碳汇项目自身的特殊性，导致林业碳 汇项目的经营风险比一般项目要更大一些，因此建 立风险保障机制规避各类风险就变得尤为重要。林 业碳汇市场市场的风险主要来源于自然风险、市场 风险、政策风险、价格风险和资金风险等。上述这些 经营风险的存在会对林业碳汇的供给者造成利益 损失，从而影响碳汇交易的供给，因此要采取有效 的风险防范措施来降低林业碳汇市场的风险，建立 健全林业碳汇市场的风险保障机制。一要提高风险 防范意识。林业碳汇的供给者必须学习先进的管理 技术，降低由于病虫害等引发的风险。二要发展林 业碳汇保险市场，开设自然灾害保险、病虫灾害保 险、政治及政策损失保险等降低自然风险。三要规 范林业碳汇交易市场，建立和完善林业碳汇交易相 关的法律法规制度，让碳汇交易市场制度和规则清 晰化、标准化，减少碳汇交易市场的不确定性，提高 林业碳汇交易商品的流动性，以最大限度节约交易 成本、降低风险损失。 综上所述，形成林业碳汇交易市场运行机制模 式见图2。 一一一一一一一一一一一J 图2林业碳汇交易运行机制模式图 参考文献 [11尕丹才让，李忠民，碳汇交易机制在西部生态补偿中的借鉴和 启示U]．工业技术经济，2O123139144． [2】国务院．中华人民共和国国民经济和社会发展第十二个五年 规划纲要[R1新华网，2011．3．17． [3]冯巍．全球碳交易市场架构与展望Ⅱ]发展研无2009542-44． 【4]50婧．我国节能与低碳的交易市场机制研究【M】．上海复旦大 学出版社，2010． 【5】邱成，姜志德．我国森林碳汇市场构建初探Ⅱ1．世界林业研究， 200865457． 【6J王杏芝，高建中．从市场主体角度探析森林碳汇市场发展Ⅱ】．林 业调查规划，2011，361117-119． 【7】黄宰胜．基于志愿市场的碳汇林业融资机制研究Ⅱ】．绿色财会， 2011121621． [责任编辑郑德胜] 4 中国林业经济CHINA FORESTRY 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