2 经济、技术政策生态环境影响分析技术指南（ 试 行 ） 生 态 环 境 部2020 年 11 月 4 目 录1. 适 用 范 围 ............................................................................................... 52. 技 术 流 程 ............................................................................................... 53. 政 策 分 析 ............................................................................................... 53.1 政 策 要 素 解 析 ...................................................................................63.2 回 顾 性 分 析 .......................................................................................73.3 符 合 性 分 析 .......................................................................................74. 生 态 环 境 影 响 初 步 识 别 .......................................................................74.1 分 析 政 策 生 态 环 境 影 响 作 用 方 式 ..................................................74.2 识 别 政 策 生 态 环 境 影 响 .................................................................. 7 4.3 判 断 是 否 存 在 重 大 不 利 生 态 环 境 影 响 ..........................................75. 生 态 环 境 影 响 分 析 ............................................................................... 85.1 确 定 政 策 生 态 环 境 影 响 范 围 .......................................................... 85.2 生 态 环 境 影 响 具 体 分 析 .................................................................. 85.3 不 确 定 性 及 风 险 分 析 ...................................................................... 86. 保 障 措 施 及 制 度 分 析 ...........................................................................87. 结 论 与 建 议 ........................................................................................... 9 5 经济、技术政策生态环境影响分析技术指南（ 试 行 ）为 深 入 贯 彻 习 近 平 生 态 文 明 思 想 ， 落 实 中 华 人 民 共 和 国 环 境保 护 法 中 “ 国 务 院 有 关 部 门 和 省 、 自 治 区 、 直 辖 市 人 民 政 府 组 织制 定 经 济 、 技 术 政 策 ， 应 当 充 分 考 虑 对 环 境 的 影 响 ， 听 取 有 关 方 面和 专 家 的 意 见 ” 的 规 定 ， 以 及 党 的 十 九 届 四 中 全 会 关 于 “ 加 强 重 大决 策 科 学 论 证 、 风 险 评 估 ” “ 健 全 源 头 预 防 、 过 程 控 制 、 损 害 赔 偿 、责 任 追 究 的 生 态 环 境 保 护 体 系 ” 的 要 求 ， 为 经 济 、 技 术 政 策 生 态 环 境 影 响 分 析 提 供 可 操 作 的 技 术 路 径 ， 制 定 本 指 南 。1. 适 用 范 围本 指 南 主 要 适 用 于 国 务 院 有 关 部 门 和 省 、 自 治 区 、 直 辖 市 人 民政 府 在 组 织 制 定 产 业 和 重 大 生 产 力 布 局 政 策 、 区 域 发 展 政 策 、 税 收和 补 贴 政 策 、 价 格 政 策 、 贸 易 政 策 等 经 济 、 技 术 政 策 过 程 中 充 分 考虑 对 生 态 环 境 的 影 响 ， 开 展 政 策 生 态 环 境 影 响 分 析 。 其 他 政 策 制 定过 程 可 参 照 执 行 。2. 技 术 流 程经 济 、 技 术 政 策 生 态 环 境 影 响 分 析 技 术 流 程 见 图 1。 3. 政 策 分 析通 过 解 析 政 策 要 素 和 回 顾 既 有 政 策 影 响 ， 识 别 可 能 对 生 态 环 境造 成 影 响 的 政 策 内 容 。 6 图 1 经 济 、 技 术 政 策 生 态 环 境 影 响 分 析 技 术 流 程3.1 政 策 要 素 解 析梳 理 经 济 、 技 术 政 策 的 目 标 、 内 容 、 措 施 及 利 益 相 关 方 。 识 别 7 可 能 对 生 态 环 境 造 成 影 响 的 政 策 内 容 。3.2 回 顾 性 分 析分 析 该 领 域 经 济 、 技 术 政 策 已 显 现 的 生 态 环 境 影 响 ， 识 别 造 成这 些 生 态 环 境 影 响 的 政 策 内 容 。 针 对 新 制 定 的 政 策 ， 对 涵 盖 相 关 内容 的 现 行 政 策 进 行 回 顾 性 分 析 。 针 对 调 整 类 的 政 策 ， 对 原 有 政 策 进行 回 顾 性 分 析 。3.3 符 合 性 分 析分 析 经 济 、 技 术 政 策 与 党 中 央 、 国 务 院 关 于 生 态 文 明 建 设 和 生态 环 境 保 护 的 决 策 部 署 的 符 合 性 。4. 生 态 环 境 影 响 初 步 识 别 基 于 政 策 分 析 结 果 ， 识 别 政 策 生 态 环 境 影 响 的 方 式 和 类 型 ， 判断 是 否 可 能 引 发 重 大 生 态 环 境 影 响 。4.1 分 析 政 策 生 态 环 境 影 响 作 用 方 式分 析 政 策 生 态 环 境 影 响 作 用 方 式 ， 判 断 政 策 是 直 接 影 响 生 态 环境 ， 还 是 通 过 影 响 生 产 行 为 或 影 响 消 费 行 为 间 接 作 用 于 生 态 环 境 。4.2 识 别 政 策 生 态 环 境 影 响从 环 境 质 量 、 生 态 保 护 、 资 源 消 耗 、 应 对 气 候 变 化 等 四 个 方 面 识别 政 策 可 能 存 在 的 生 态 环 境 影 响 （ 推 荐 性 指 标 参 见 附 录 A） 。4.3 判 断 是 否 存 在 重 大 不 利 生 态 环 境 影 响根 据 政 策 可 能 造 成 的 生 态 环 境 影 响 程 度 ， 判 断 是 否 存 在 重 大 不 利 生 态 环 境 影 响 。 如 存 在 重 大 不 利 影 响 ， 要 针 对 产 生 影 响 的 主 要 方面 开 展 生 态 环 境 影 响 分 析 ； 如 不 存 在 ， 可 不 进 行 生 态 环 境 影 响 分 析 。推 荐 采 用 矩 阵 分 析 法 、 检 查 表 法 、 专 家 评 估 法 等 进 行 生 态 环 境 影 响分 析 （ 示 例 参 见 附 录 B） 。 8 5. 生 态 环 境 影 响 分 析对 识 别 出 的 重 大 不 利 生 态 环 境 影 响 进 一 步 深 入 分 析 ， 确 定 影 响范 围 ， 开 展 生 态 环 境 影 响 具 体 分 析 、 不 确 定 性 及 风 险 分 析 。5.1 确 定 政 策 生 态 环 境 影 响 范 围时 间 维 度 上 ， 开 展 全 生 命 周 期 生 态 环 境 影 响 分 析 ， 应 考 虑 政 策实 施 的 全 过 程 ， 确 定 是 否 存 在 长 期 影 响 。空 间 尺 度 上 ， 应 考 虑 政 策 实 施 后 受 到 直 接 影 响 及 间 接 影 响 的 区域 ， 分 析 政 策 是 否 在 特 定 时 段 对 特 定 区 域 产 生 影 响 。 重 点 分 析 政 策的 区 域 性 和 流 域 性 生 态 环 境 影 响 ， 涉 及 边 境 地 区 的 政 策 应 考 虑 跨 界生 态 环 境 影 响 。 5.2 生 态 环 境 影 响 具 体 分 析综 合 考 虑 政 策 产 生 生 态 环 境 影 响 的 作 用 方 式 和 受 影 响 区 域 特点 ， 分 析 政 策 对 受 影 响 区 域 可 能 造 成 的 直 接 、 间 接 和 累 积 影 响 及 其影 响 范 围 和 程 度 （ 参 考 附 录 C） ， 其 中 累 积 性 影 响 是 指 政 策 的 某 一 影响 长 期 累 积 或 与 其 他 影 响 共 同 作 用 对 生 态 环 境 产 生 的 影 响 。5.3 不 确 定 性 及 风 险 分 析分 析 政 策 内 容 是 否 存 在 不 确 定 性 （ 如 政 策 作 用 对 象 界 定 不 明 确 、保 障 措 施 不 到 位 等 ） 及 其 可 能 引 起 的 生 态 环 境 风 险 。分 析 政 策 执 行 是 否 存 在 不 确 定 性 （ 如 执 行 中 断 、 选 择 性 执 行 、过 激 或 消 极 执 行 等 ） 及 其 可 能 引 起 的 生 态 环 境 风 险 。 对 存 在 不 确 定 性 风 险 的 经 济 、 技 术 政 策 可 进 行 跟 踪 分 析 ， 根据 政 策 实 施 所 导 致 的 生 态 环 境 影 响 ， 及 时 提 出 优 化 调 整 建 议 。6. 保 障 措 施 及 制 度 分 析梳 理 政 策 及 配 套 政 策 包 含 的 保 障 措 施 、 政 策 相 关 的 行 业 保 障 9 制 度 和 生 态 环 境 保 护 要 求 ， 分 析 现 有 保 障 措 施 及 制 度 在 增 强 政 策有 利 生 态 环 境 影 响 或 者 减 轻 政 策 不 利 生 态 环 境 影 响 方 面 的 有 效性 。 7. 结 论 与 建 议在 结 论 与 建 议 中 应 明 确 以 下 内 容 （ 1） 政 策 是 否 符 合 党 中 央 、 国 务 院 关 于 生 态 文 明 建 设 和 生 态 环境 保 护 的 决 策 部 署 ；（ 2） 政 策 实 施 可 能 引 发 的 生 态 环 境 影 响 及 其 范 围 和 程 度 ；（ 3） 政 策 的 不 确 定 性 可 能 引 发 的 生 态 环 境 风 险 ；（ 4） 建 议 优 化 的 政 策 内 容 ， 建 议 重 点 加 强 的 保 障 措 施 。 10 附 录 A经济、技术政策生态环境影响指标（ 推 荐 性 指 标 ）一 级 指 标 序 号 二 级 指 标 一 、 环 境 质 量 1 大 气 污 染 物 排 放 （ 如 二 氧 化 硫 、 氮 氧 化 物 、 颗 粒 物 、 挥 发 性 有 机 物 、 有 毒有 害 物 质 和 其 他 污 染 物 ） 是 否 影 响 环 境 空 气 质 量2 水 污 染 物 排 放 （ 如 化 学 需 氧 量 、 氨 氮 、 总 磷 、 总 氮 、 石 油 、 重 金 属 和 其 他污 染 物 ） 是 否 影 响 地 表 水 水 质 、 地 下 水 水 质 、 近 岸 海 域 水 质 和 海 洋 水 质 及饮 用 水 源 安 全3 农 业 化 肥 、 农 药 等 的 施 用 是 否 影 响 土 壤 、 地 表 水 、 地 下 水 环 境 质 量4 是 否 影 响 固 体 废 物 产 生 量 、 固 体 废 物 综 合 利 用 率 ， 是 否 促 进 固 体 废 物 减 量化 和 无 害 化 ， 进 而 影 响 环 境 质 量二 、 生 态 保 护 5 是 否 影 响 重 点 生 态 功 能 区 和 重 要 生 态 系 统 保 护 与 修 复6 是 否 影 响 生 物 多 样 性 保 护 网 络 构 建7 是 否 影 响 各 类 生 态 系 统 稳 定 性 、 生 态 服 务 功 能 和 自 然 生 态 的 完 整 性三 、 资 源 消 耗 8 是 否 促 进 资 源 节 约 集 约 利 用 ， 降 低 能 源 、 水 、 土 地 消 耗 强 度四 、 应 对 气 候变 化 9 是 否 影 响 温 室 气 体 排 放10 是 否 增 加 水 资 源 、 农 业 、 海 岸 带 、 生 态 系 统 等 气 候 敏 感 领 域 的 脆 弱 性 注 1.本 表 为 推 荐 性 指 标 ， 在 使 用 过 程 中 可 根 据 实 际 情 况 增 补 或 调 整 指 标 ；2.生 态 环 境 影 响 应 同 时 考 虑 政 策 实 施 区 域 和 可 能 受 政 策 影 响 的 其 他 区 域 。 11 附 录 B生态环境影响初步识别（示例）影 响 因 素 影 响 程 度 2一 级 指 标 二 级 指 标 1 政 策 内 容 一 政 策 内 容 二 环 境 质 量 空 气 质 量水 环 境 质 量土 壤 环 境 质 量固 体 废 物生 态 保 护 生 态 保 护 红 线 或 生 态 空 间生 物 多 样 性生 态 系 统 稳 定 性生 态 服 务 功 能 资 源 消 耗 资 源 节 约 集 约 利 用应 对 气 候 变 化 温 室 气 体 排 放 量气 候 敏 感 领 域 的 脆 弱 性注 1.本 表 中 二 级 指 标 可 在 附 录 A中 选 取 指 标 ， 也 可 以 根 据 实 际 需 要 增 补 或 调 整 指 标 ；2.推 荐 采 用 专 家 打 分 法 对 不 同 政 策 内 容 产 生 生 态 环 境 影 响 进 行 判 断 ， “ ” 表 示 有 利 影 响 ， “ -”表 示 不 利 影 响 ， “ /” 表 示 不 产 生 影 响 ； “ 3” “ 2” “ 1” 分 别 表 示 重 大 影 响 、 中 等 影 响 、轻 微 影 响 ， 可 根 据 实 际 需 要 调 整 分 值 。 12 附 录 C生态环境影响具体分析（示例）影 响 因 素 生 态 环 境 影 响 2一 级 指 标 二 级 指 标 1 区 域 一 3 区 域 二 环 境 质 量 空 气 质 量 直 接 影 响 间 接 影 响 累 积 影 响 水 环 境 质 量土 壤 环 境 质 量固 体 废 物 生 态 保 护 生 态 保 护 红 线 或 生 态 空 间生 物 多 样 性生 态 系 统 稳 定 性生 态 服 务 功 能资 源 消 耗 资 源 节 约 集 约 利 用应 对 气 候变 化 温 室 气 体 排 放 量气 候 敏 感 领 域 的 脆 弱 性注 1.本 表 中 二 级 指 标 可 根 据 生 态 环 境 影 响 识 别 结 果 在 附 录 A中 选 取 指 标 ， 也 可 以 根 据 实 际 需 要增 补 或 调 整 指 标 ；2.政 策 造 成 生 态 环 境 影 响 的 方 式 包 括 直 接 影 响 生 态 环 境 或 通 过 影 响 生 产 行 为 、 消 费 行 为 间 接作 用 于 生 态 环 境 ； 3.政 策 影 响 区 域 包 括 政 策 实 施 区 域 和 可 能 受 政 策 影 响 的 其 他 区 域 。