1附件用能权有偿使用和交易制度试点方案建 立 用 能 权 有 偿 使 用 和 交 易 制 度 ， 是 党 中 央 、 国 务 院 的 决 策部 署 ， 是 推 进 生 态 文 明 体 制 改 革 的 重 大 举 措 ， 对 促 进 “ 十 三 五 ”能 源 消 耗 总 量 和 强 度 “ 双 控 ” 目 标 完 成 ， 推 进 绿 色 发 展 ， 具 有 十分 重 要 的 意 义 。 根 据 中 共 中 央 、 国 务 院 生 态 文 明 体 制 改 革 总 体方 案 （ 中 发 [2015]25 号 ） 、 中 华 人 民 共 和 国 国 民 经 济 和 社 会 发展 第 十 三 个 五 年 规 划 纲 要 要 求 ， 为 有 序 推 进 用 能 权 有 偿 使 用 和交 易 工 作 ， 拟 在 部 分 地 区 开 展 制 度 试 点 ， 先 行 先 试 ， 制 定 本 试 点方 案 。一、总体要求（一）指导思想。全 面 贯 彻 党 的 十 八 大 和 十 八 届 三 中 、 四 中 、五 中 全 会 精 神 ， 牢 固 树 立 创 新 、 协 调 、 绿 色 、 开 放 、 共 享 的 发 展理 念 ， 推 进 供 给 侧 结 构 性 改 革 ， 以 制 度 突 破 、 机 制 创 新 、 模 式 探索 为 重 点 ， 发 挥 市 场 在 资 源 配 置 中 的 决 定 性 作 用 和 更 好 发 挥 政 府作 用 ， 做 好 顶 层 设 计 与 鼓 励 基 层 创 新 相 结 合 ， 积 极 稳 妥 地 推 进 初始 用 能 权 确 权 、 有 偿 使 用 、 交 易 工 作 ， 规 范 能 源 消 费 报 告 、 审 核和 核 查 技 术 要 求 ， 严 格 履 约 机 制 ， 不 断 完 善 法 规 标 准 体 系 。 通 过总 结 凝 练 ， 形 成 可 复 制 可 推 广 的 经 验 和 做 法 ， 逐 步 推 广 ， 推 动 实2现 “ 十 三 五 ” 能 源 消 耗 总 量 和 强 度 “ 双 控 ” 目 标 任 务 ， 提 高 绿 色发 展 水 平 。（二）基本原则坚 持 市 场 主 导 ， 政 府 培 育 。 充 分 发 挥 市 场 配 置 资 源 的 决 定 性作 用 ， 激 发 市 场 主 体 活 力 ， 推 动 能 源 要 素 向 优 质 项 目 、 企 业 、 产业 流 动 和 集 聚 。 更 好 地 发 挥 政 府 作 用 ， 分 解 落 实 目 标 任 务 ， 建 立健 全 政 策 措 施 ， 培 育 和 发 展 交 易 市 场 ， 严 格 履 约 机 制 。坚 持 重 点 突 破 ， 综 合 施 策 。 通 过 制 度 创 新 ， 着 力 解 决 初 始 用能 权 确 权 的 科 学 性 ， 有 偿 使 用 制 度 的 公 平 性 ， 核 算 核 查 的 规 范 性 ，定 价 机 制 的 有 效 性 。 出 台 配 套 激 励 和 约 束 政 策 ， 做 好 与 碳 排 放 权交 易 制 度 的 协 调 ， 加 强 事 中 事 后 监 管 ， 强 化 能 力 建 设 ， 统 筹 推 进改 革 举 措 。坚 持 制 度 创 新 、 总 结 推 广 。 发 挥 地 方 首 创 精 神 ， 鼓 励 试 点 地区 结 合 本 地 区 实 际 情 况 大 胆 探 索 创 新 、 积 极 作 为 ， 在 改 革 试 点 过程 中 允 许 试 错 、 宽 容 失 败 。 注 重 巩 固 改 革 成 果 ， 及 时 总 结 凝 练 ，形 成 可 复 制 可 推 广 的 经 验 、 做 法 和 制 度 ， 逐 步 推 广 应 用 。（三）主要目标。在 部 分 地 区 开 展 试 点 ， 通 过 探 索 创 新 ， 推动 用 能 权 有 偿 使 用 和 交 易 改 革 任 务 取 得 积 极 进 展 ， 形 成 若 干 可 操作 、 有 效 的 制 度 成 果 。 在 试 点 地 区 建 立 较 为 完 善 的 制 度 体 系 、 监管 体 系 、 技 术 体 系 、 配 套 政 策 和 交 易 系 统 ， 推 动 能 源 要 素 更 高 效配 置 。二、试点范围和时间3（四）试点地区。按 照 统 筹 规 划 、 试 点 先 行 、 分 步 实 施 、 有序 推 进 的 原 则 ， 选 择 在 已 有 一 定 的 工 作 基 础 ， 开 展 试 点 工 作 积 极性 较 高 ， 具 有 代 表 性 的 浙 江 省 、 福 建 省 、 河 南 省 、 四 川 省 开 展 用能 权 有 偿 使 用 和 交 易 试 点 。 试 点 地 区 可 以 在 本 区 域 内 全 面 开 展 试点 ， 也 可 以 根 据 实 际 情 况 先 选 择 若 干 地 市 开 展 试 点 ， 然 后 逐 步 扩大 试 点 区 域 。（五）试点时间。 2016 年 做 好 试 点 顶 层 设 计 和 准 备 工 作 ；2017年 开 始 试 点 ， 并 根 据 情 况 不 断 完 善 实 施 方 案 ； 到 2019 年 ，试 点 任 务 取 得 阶 段 性 成 果 ， 形 成 可 复 制 可 推 广 的 经 验 、 做 法 和 制度 ； 2020 年 ， 开 展 试 点 效 果 评 估 ， 总 结 提 炼 经 验 ， 视 情 况 逐 步推 广 。三、试点内容（六）科学合理确定用能权指标。试 点 地 区 要 根 据 国 家 下 达的 能 源 消 费 总 量 控 制 目 标 ， 结 合 本 地 区 经 济 社 会 发 展 水 平 和 阶段 、 产 业 结 构 和 布 局 、 节 能 潜 力 和 资 源 禀 赋 等 因 素 ， 合 理 确 定 各地 市 能 源 消 费 总 量 控 制 目 标 。 在 能 源 消 费 总 量 控 制 目 标 的 “ 天 花板 ” 下 ， 合 理 确 定 用 能 单 位 初 始 用 能 权 。 制 定 科 学 的 初 始 用 能 权确 权 方 法 ， 区 分 产 能 过 剩 行 业 和 其 他 行 业 、 高 耗 能 行 业 和 非 高 耗能 行 业 、 重 点 用 能 单 位 和 非 重 点 用 能 单 位 、 现 有 产 能 和 新 增 产 能 ，实 施 分 类 指 导 。 产 能 严 重 过 剩 行 业 、 高 耗 能 行 业 可 采 用 基 准 法 ，即 结 合 近 几 年 产 量 、 行 业 能 效 “ 领 跑 者 ” 水 平 以 及 化 解 过 剩 产 能目 标 任 务 ， 确 定 初 始 用 能 权 ； 其 他 用 能 单 位 可 采 取 历 史 法 ， 即 近4几 年 综 合 能 源 消 费 量 平 均 值 确 定 初 始 用 能 权 ； 结 合 节 能 评 估 审 查制 度 ， 从 严 确 定 新 增 产 能 的 初 始 用 能 权 。 鼓 励 可 再 生 能 源 生 产 和使 用 ， 用 能 单 位 自 产 自 用 可 再 生 能 源 不 计 入 其 综 合 能 源 消 费 量 。规 范 初 始 用 能 权 确 权 行 为 ， 做 到 公 平 、 公 开 、 透 明 、 有 序 ， 减 少自 由 裁 量 权 ， 建 立 争 端 解 决 机 制 。（七）推进用能权有偿使用。用 能 权 有 偿 使 用 的 主 体 为 试 点地 区 用 能 单 位 特 别 是 重 点 用 能 单 位 。 设 计 用 能 权 有 偿 使 用 制 度 应兼 顾 公 平 和 效 益 ， 平 衡 现 有 产 能 和 新 增 产 能 的 利 益 ， 既 有 利 于 鼓励 先 进 ， 推 进 结 构 调 整 ， 推 动 能 源 要 素 高 效 配 置 ， 又 不 大 幅 增 加现 有 企 业 负 担 。 配 额 内 的 用 能 权 以 免 费 为 主 ， 超 限 额 用 能 有 偿 使用 。 用 能 权 有 偿 使 用 的 收 入 应 专 款 专 用 ， 主 要 用 于 本 地 区 节 能 减排 的 投 入 以 及 相 关 工 作 。（八）建立能源消费报告、审核和核查制度。试 点 地 区 要 制定 发 布 能 源 消 费 报 告 、 审 核 、 核 查 指 南 、 标 准 等 技 术 规 范 ， 明 确能 源 消 费 统 计 、 计 量 、 计 算 的 范 围 、 方 法 、 流 程 和 操 作 规 范 ， 确保 能 源 消 费 数 据 的 准 确 性 和 可 追 溯 、 可 核 查 。 制 定 审 核 机 构 管 理办 法 ， 公 告 机 构 名 单 ， 规 范 机 构 行 为 ， 建 立 用 能 单 位 能 源 消 费 数据 平 台 。 用 能 单 位 年 综 合 能 源 消 费 量 通 过 自 我 报 告 、 第 三 方 审 核 、政 府 抽 查 （ 核 查 ） 等 方 式 予 以 确 认 。 用 能 单 位 、 审 核 机 构 对 出 具的 能 源 消 费 报 告 、 第 三 方 审 核 报 告 的 准 确 性 和 真 实 性 负 责 。（九）明确交易要素。交 易 主 体 一 般 为 试 点 地 区 用 能 单 位 ，也 可 以 选 择 其 他 能 源 消 耗 总 量 和 强 度 “ 双 控 ” 目 标 责 任 主 体 作 为5交 易 主 体 。 交 易 主 体 可 以 将 所 持 有 的 用 能 权 指 标 在 交 易 市 场 中 进行 交 易 。 交 易 标 的 为 用 能 权 指 标 ， 以 吨 标 准 煤 为 单 位 。 用 能 权 指标 每 年 清 算 一 次 ， 卖 出 的 用 能 权 从 当 年 或 上 一 年 度 用 能 权 指 标 中扣 除 ， 但 不 影 响 下 一 年 度 的 用 能 权 指 标 ； 买 入 的 用 能 权 计 入 当 年或 上 一 年 度 用 能 权 指 标 ， 但 不 计 入 下 一 年 度 ； 剩 余 的 用 能 权 指 标不 计 入 下 一 年 度 。（十）完善交易系统。交 易 实 施 登 记 注 册 制 ， 交 易 主 体 需 在交 易 所 开 设 交 易 账 户 。 不 断 完 善 交 易 活 动 所 需 的 登 记 、 交 易 和 结算 系 统 和 软 硬 件 设 施 ， 确 保 交 易 活 动 安 全 、 可 靠 、 便 捷 。 研 究 推动 用 能 权 交 易 平 台 与 统 一 的 公 共 资 源 交 易 平 台 有 效 对 接 。（十一）构建公平有序的市场环境。试 点 地 区 要 制 定 用 能 权交 易 管 理 办 法 ， 明 确 交 易 规 则 及 流 程 等 ， 完 善 交 易 争 议 解 决 机 制 。建 立 公 平 、 公 开 、 透 明 的 市 场 环 境 ， 及 时 发 布 用 能 权 供 需 信 息 ，建 立 预 测 预 警 机 制 。 完 善 价 格 形 成 机 制 ， 用 能 权 初 始 交 易 价 格 由试 点 地 区 确 定 ， 伴 随 市 场 发 展 ， 逐 步 过 渡 到 由 交 易 方 集 合 竞 价 方式 形 成 交 易 价 格 。 探 索 研 究 设 立 交 易 调 节 基 金 ， 用 于 引 导 市 场 预期 ， 交 易 初 期 驱 动 市 场 ， 平 抑 市 场 价 格 异 常 波 动 ， 维 护 市 场 秩 序 。（十二）落实履约机制。试 点 地 区 要 建 立 奖 惩 机 制 ， 确 保 责任 主 体 及 时 履 行 履 约 义 务 。 公 布 用 能 单 位 履 约 情 况 ， 树 立 履 约 单位 履 行 社 会 责 任 的 良 好 形 象 ， 曝 光 拒 不 履 约 单 位 名 单 。 加 大 处 罚力 度 ， 将 拒 不 履 约 的 单 位 纳 入 失 信 企 业 黑 名 单 ， 纳 入 当 地 信 用 信息 共 享 平 台 ， 并 与 全 国 信 用 信 息 共 享 平 台 对 接 。 探 索 对 严 重 失 信6主 体 实 施 跨 部 门 联 合 惩 戒 ， 维 护 制 度 的 权 威 性 和 公 信 力 。四、保障措施（十三）完善政策引导。试 点 地 区 要 加 大 财 政 、 税 收 等 激 励政 策 力 度 ， 支 持 企 业 节 能 改 造 ， 确 保 完 成 “ 十 三 五 ” 能 源 消 耗 总量 和 强 度 “ 双 控 ” 目 标 任 务 。 鼓 励 金 融 机 构 积 极 创 新 和 运 用 金 融产 品 ， 为 用 能 权 交 易 市 场 参 与 者 提 供 灵 活 多 样 的 金 融 产 品 和 服务 。 严 格 节 能 评 估 审 查 ， 新 增 高 耗 能 产 能 能 效 要 达 到 行 业 “ 领 跑者 ” 水 平 ， 选 用 一 级 能 效 设 备 。 编 制 并 落 实 用 能 预 算 管 理 方 案 ，推 动 用 能 管 理 精 细 化 、 科 学 化 ， 实 现 用 能 的 高 效 配 置 。（十四）提升基础能力。试 点 地 区 要 加 强 用 能 权 相 关 理 论 和重 大 问 题 研 究 ， 不 断 拓 展 思 路 创 新 政 策 。 强 化 能 源 计 量 统 计 工 作 ，提 高 用 能 单 位 能 源 计 量 器 具 配 备 和 能 源 计 量 数 据 分 析 利 用 水 平 ，规 范 能 源 统 计 台 帐 。 推 进 重 点 用 能 单 位 能 耗 在 线 监 测 系 统 和 能 源管 理 体 系 建 设 。 积 极 培 育 和 规 范 第 三 方 技 术 机 构 ， 强 化 能 力 建 设 ，壮 大 专 家 资 源 ， 加 大 培 训 力 度 ， 提 升 管 理 人 员 业 务 水 平 。 试 点 地区 要 安 排 一 定 的 试 点 工 作 经 费 ， 支 持 平 台 建 设 、 监 督 管 理 、 培 训评 估 和 制 度 研 究 等 工 作 。（十五）加强监督管理。试 点 地 区 要 建 立 用 能 单 位 、 技 术 机构 黑 名 单 制 度 。 加 大 随 机 抽 查 力 度 ， 充 分 发 挥 节 能 监 察 机 构 作 用 ，依 法 对 弄 虚 作 假 的 用 能 单 位 、 技 术 机 构 进 行 曝 光 和 处 罚 ， 对 其 违法 失 信 行 为 建 立 信 用 记 录 ， 纳 入 当 地 信 用 信 息 共 享 平 台 ， 并 与 全国 信 用 信 息 共 享 平 台 对 接 。 严 格 用 能 权 交 易 市 场 管 理 ， 严 厉 打 击7扰 乱 交 易 市 场 秩 序 、 利 益 输 送 等 不 法 行 为 。五、组织实施（十六）加强组织领导。试 点 地 区 要 高 度 重 视 ， 建 立 健 全 试点 工 作 机 制 ， 成 立 试 点 工 作 领 导 小 组 ， 统 筹 推 进 试 点 工 作 。 按 照本 方 案 要 求 ， 抓 紧 研 究 制 定 实 施 方 案 ， 落 实 工 作 责 任 ， 细 化 任 务分 工 ， 确 保 实 现 改 革 各 项 目 标 任 务 。 采 取 多 种 形 式 ， 广 泛 宣 传 节能 低 碳 、 绿 色 发 展 的 重 要 意 义 ， 增 强 用 能 单 位 的 责 任 意 识 ， 营 造良 好 的 试 点 氛 围 。 试 点 地 区 用 能 权 有 偿 使 用 和 交 易 工 作 实 施 方 案报 国 家 发 展 改 革 委 批 准 后 实 施 。（十七）强化支持指导。国 家 发 展 改 革 委 会 同 有 关 部 门 统 筹研 究 重 大 问 题 、 协 调 重 大 政 策 ， 指 导 和 支 持 地 方 开 展 交 易 试 点 工作 ， 定 期 开 展 培 训 。 强 化 能 源 消 耗 总 量 和 强 度 “ 双 控 ” 目 标 责 任评 价 考 核 和 结 果 运 用 ， 将 用 能 权 交 易 工 作 开 展 情 况 纳 入 考 核 内容 ， 鼓 励 试 点 地 区 努 力 推 进 改 革 工 作 。 在 节 能 减 排 等 相 关 政 策 方面 适 度 向 试 点 地 区 倾 斜 。 完 善 节 能 标 准 体 系 ， 继 续 推 进 用 能 产 品能 效 标 准 、 单 位 产 品 能 耗 限 额 标 准 等 强 制 性 标 准 ， 能 源 统 计 、 计量 、 审 计 等 基 础 性 标 准 的 制 修 订 工 作 。（十八）做好效果评估。在 试 点 工 作 中 ， 要 鼓 励 创 新 ， 允 许试 错 ， 宽 容 失 败 ， 充 分 调 动 各 方 面 的 积 极 性 、 主 动 性 和 创 造 性 。对 试 点 过 程 中 发 现 的 问 题 和 实 践 中 存 在 的 漏 洞 ， 要 及 时 纠 正 ， 不断 调 适 制 度 ， 逐 步 完 善 政 策 措 施 。 国 家 发 展 改 革 委 会 同 有 关 部 门及 时 总 结 试 点 地 区 有 效 做 法 和 成 功 经 验 ， 凝 练 推 广 模 式 ， 根 据 成8熟 程 度 分 类 总 结 ， 视 情 况 逐 步 推 广 应 用 。各 有 关 部 门 和 地 区 要 充 分 认 识 建 立 用 能 权 有 偿 使 用 和 交 易制 度 的 重 大 意 义 ， 按 照 本 方 案 要 求 ， 密 切 配 合 ， 扎 实 工 作 ， 大 胆探 索 ， 协 调 解 决 有 关 困 难 ， 共 同 推 进 试 点 工 作 ， 为 我 国 节 能 减 排 、绿 色 发 展 做 出 积 极 贡 献 。 对 试 点 过 程 中 出 现 的 重 大 情 况 和 问 题 ，试 点 地 区 要 及 时 向 国 家 发 展 改 革 委 报 告 。