2017 年第 1 期 环境规制竞争最新研究进展 张 华 * 摘 要 环 境 规 制 竞 争 意 味 着 相 邻 地 区 之 间 的 环 境 规 制 相 互 作 用 和 影 响 ， 表 现 为 空 间 上 的 策 略 互 动 ， 是 环 境 联 邦 主 义 理 论 与 地 方 政 府 竞 争 理 论 相 融 合 的 产 物 。 本 文 从 环 境 规 制 竞 争 的 理 论 背 景 、 起 源 和 发 展 三 个 方 面 出 发 ， 以 分 权 导 致 竞 争 为 主 线 ， 阐 述 了 环 境 联 邦 主 义 理 论 ， 梳 理 了 地 方 政 府 竞 争 理 论 及 具 体 竞 争 形 式 ， 在 此 基 础 上 着 重 分 析 了 环 境 规 制 策 略 性 竞 争 的 经 验 研 究 ， 尤 其 关 注 了 环 境 规 制 “ 逐 底 竞 争 ” 的 议 题 ， 并 总 结了代表学者的观点 ， 以期厘清环境规制竞争文献的研究脉络和最新动态 。 关键词 环境规制竞争 ； 环境联邦主义 ； 地方政府竞争 一 、 引言 得 益 于 低 碳 经 济 的 兴 起 、 绿 色 发 展 理 念 的 树 立 以 及 生 态 文 明 建 设 的 推 进 ， 环 境 规 制 作 为 一 项 重 要 的 政 府 社 会 性 规 制 受 到 广 泛 关 注 。 众 所 周 知 ， 环 境 规 制 的 重 要 性 体 现 在 为 市 场 失 灵 补 位 ， 因 为 市 场 并 不 能 够 解 决 具 有 外 部 性 的 环 境 问 题 。 而 在 众 多 环 境 规 制 议 题 中 ， 环 境 规 制 “ 竞 次” 现象是社会公众关注的环境问题之一 。 关 于 “ 规 制 ” 的 含 义 ， 既 有 文 献 大 多 从 “ 公 共 利 益 ” 和 “ 利 益 集 团 ” 两 大 范 式 出 发 ， 将 其 定 义 为 在 市 场 经 济 条 件 下 ， 政 府 利 用 国 家 强 制 权 依 法 对 微 观 经 济 主 体 进 行 直 接 经 济 、 社 会 控 制 或 管 理 ， 目 标 在 于 克 服 市 场 失 灵 ， 包 括 克 服 微 观 经 济 无 效 率 和 社 会 不 公 平 ， 最 终 实 现 社 会 福 利 最 大 化 和 财 富 的 再 分 配 （ 张 红 凤 、 张 细 松 ， 2012 ） 。 “ 环 境 规 制 ” 是 将 “ 规 制 ” 细 化 到 环 境 领 域 ， 指 的 是 政 府 通 过 排 污 标 准 、 排 污 权 交 易 、 排 污 费 等 行 政 命 令 与 市 场 激 励 型 方 式 规 制 厂 商 的 生 产 行 为 ， 旨在将污染成本内部化 ， 实现经济和环境的协调与可持续发展 。 “ 环 境 规 制 竞 争 ” 继 承 了 “ 规 制 ” 与 “ 环 境 规 制 ” 的 概 念 ， 本 文 参 照 Hauptmeier 等 （ 2012 ） 对 财 政 DOI10.19511/ki.jee.2017.01.009 *张华 ， 南京审计大学工商管理学院， 邮政编码 211815 ， 电子邮箱 nau_ 。 本 文 系2016 年 江 苏 高 校 哲 学 社 会 科 学 基 金 项 目 “ 环 境 规 制 、 环 境 规 制 竞 争 与 碳 排 放 基 于 环 境 分 权 视 角 ” （2016SJB790019 ） 、 2016 年 江 苏 省 社 会 科 学 基 金 项 目 “ 环 境 规 制 视 角 下 江 苏 碳 排 放 的 长 效 治 理 机 制 研 究 ” （16GLC005 ） 和2015 年 南 京 审 计 大 学 人 才 引 进 项 目 （NSRC15016 ） 的 阶 段 性 成 果 。 感 谢 匿 名 审 稿 人 提 出 的 宝 贵 意 见 。 文 责 自 负 。 99竞 争 的 界 定 ， 将 环 境 规 制 竞 争 定 义 为 地 方 政 府 之 间 为 发 展 本 地 经 济 、 改 善 公 共 服 务 水 平 ， 通 过 环 境 规 制 手 段 相 互 争 夺 企 业 、 人 力 和 技 术 等 要 素 资 源 的 行 为 。 简 言 之 ， 环 境 规 制 竞 争 意 为 相 邻 地 区 之 间 的 环 境 规 制 的 相 互 作 用 和 影 响 ， 并 且 分 为 两 种 效 应 “ 支 出 外 溢 ” 效 应 和 “ 策 略 性 竞 争 ” 效 应 。 前 者 指 的 是 ， 某 一 地 区 的 居 民 享 受 到 相 邻 地 区 提 供 的 环 境 公 共 服 务 （ Brueckner, 2003 ） ， 是一种环 境公共品 的 “ 免费搭车 ” 现象 ； 后者指的 是 ， 为了与相 邻地区争 夺人力 、 资本等流 动 性 要 素 ， 地 方 政 府 的 环 境 规 制 强 度 会 趋 同 于 周 边 地 区 （ Revelli, 2003 ） ， 从 而 与 最 优 值 存 在 较 大 的偏离 。进一步地 ， 环境规制的 “ 策略性竞争 ” 效应又分为 “ 逐底竞争 ” 效应和 “ 逐顶竞争 ” 效应 。 综 上 可 知 ， 环 境 规 制 与 “ 政 府 ” 一 词 紧 密 相 连 ， 而 政 府 关 于 环 境 决 策 权 力 的 配 置 又 涉 及 到 环 境 联 邦 主 义 理 论 。 同 时 ， 环 境 规 制 竞 争 根 源 于 地 方 政 府 对 流 动 性 要 素 的 竞 争 ， 演 化 于 地 方 政 府 竞 争 理 论 。 因 此 ， 廓 清 环 境 联 邦 主 义 理 论 和 地 方 政 府 竞 争 理 论 的 具 体 内 容 是 正 确 认 识 环 境 规 制 竞 争 理 论 的 前 提 ， 有 利 于 客 观 理 解 环 境 规 制 竞 争 的 理 论 背 景 、 起 源 与 发 展 ， 从 而 为 合 理 地 制 定区域环境政策提供理 论依据 。 本文将按照下面的逻辑框架图进行论述 ， 见图 1 。 理论背景 财政联邦主义 财政分权 环境事务集权或分权 环境联邦主义 环境分权 地方政府竞争 地方政府竞争 起源 规制手段 规制手段 财政手段 财政竞争 税收竞争 支出竞争 发展 环境规制竞争 策略竞争效应 策略竞争效应 支出外溢效应 逐底竞争 逐底竞争 竞争后果 图 1 本 文的逻辑框架图 二、 环境规制竞争的理论背景 环境联邦主义理论 环 境 联 邦 主 义 （ Environmental Federalism ） 兴 起 于 20 世 纪 70 年 代 ， 主 要 研 究 议 题 为 如 何 最 优 分 配 不 同 级 次 政 府 （ 中 央 政 府 和 地 方 政 府 ） 之 间 的 环 境 保 护 职 能 （ Oates, 1999 ； Oates Portney, 2003 ） ， 即 分 权 主 义 。 因 此 ， 既 有 文 献 将 环 境 联 邦 主 义 理 论 视 为 财 政 联 邦 主 义 的 一 个 分 支 （ 李 伯 涛 等 ， 2009 ） 。 环 境 联 邦 主 义 关 注 的 核 心 问 题 是 一 国 的 环 境 管 理 应 该 是 集 权 还 是 分 权 ， 试 图 寻 张 华 环境规制竞争最新研究进展 1002017 年第 1 期 求 政 府 层 级 之 间 环 境 权 力 的 最 优 配 置 （ Millimet, 2013 ） ， 也 就 是 如 何 确 定 中 央 政 府 与 地 方 政 府 的 角色定位与职责分配 。 然 而 ， 学 术 界 对 于 环 境 保 护 事 务 是 集 权 还 是 分 权 至 今 仍 争 论 不 休 ， 更 毋 言 如 何 确 定 最 优 的 环 境 分 权 度 。 环 境 集 权 的 拥 护 者 强 调 环 境 保 护 分 权 会 由 于 地 方 政 府 间 的 竞 争 引 致 环 境 规 制 的 “ 竞 次 到 底 ” ， 最 终 导 致 环 境 恶 化 。 而 且 ， 环 境 公 共 品 的 溢 出 效 应 决 定 了 由 某 一 地 方 政 府 供 给 并 不 会 达 到 社 会 最 优 。 最 新 的 一 篇 实 证 文 献 （ Sj o berg, 2016 ） 提 供 了 环 境 分 权 不 利 于 环 境 规 制 执 行 的 证 据 ， 从 而 倡 导 环 境 集 权 论 。 Sj o berg （ 2016 ） 利 用 瑞 典 290 个 地 区 的 数 据 ， 使 用 执 政 联 盟 中 绿 党 （ Green Party ） 的 变 化 来 捕 捉 环 境 分 权 的 外 生 变 化 ， 文 章 借 助 倍 差 法 （ DID ） 发 现 执 政 联 盟 中 绿 党 的 地 区 越 多 ， 环 境 罚 款 越 多 。 由 于 绿 党 代 表 联 邦 政 府 的 意 志 ， 所 以 环 境 管 理 越 集 权 ， 越 有 利 于环境规制的执行 ， 从而保护环境质量 。 与 之 相 对 ， 环 境 分 权 主 义 者 认 为 地 方 政 府 最 接 近 于 居 民 ， 更 了 解 居 民 的 环 境 偏 好 ， 并 且 环 境 公 共 品 需 求 的 异 质 性 使 得 由 地 方 政 府 提 供 环 境 服 务 更 符 合 效 率 原 则 。 另 外 ， 地 区 性 污 染 的 规 制 责 任 也 更 适 合 由 地 方 政 府 承 担 。 最 终 ， 环 境 问 题 的 复 杂 性 、 多 样 性 和 差 异 性 促 成 大 多 数 环 境 经 济 学 者 达 到 一 项 共 识 ， 即 环 境 管 理 事 务 应 由 中 央 政 府 和 地 方 政 府 相 互 配 合 、 共 同 承 担 责 任， 甚至需要联合企业与社会的力量 ， 搭建政府 、 企业与社会三方共治的协调治理机制 。 环 境 联 邦 主 义 在 中 国 并 不 适 用 ， 这 是 由 于 环 境 联 邦 主 义 理 论 的 出 发 点 是 财 政 分 权 ， 而 中 国 式 财 政 分 权 并 不 是 严 格 法 律 意 义 上 的 分 权 ， 取 而 代 之 的 是 一 种 “ 事 实 分 权 ” （ 龚 锋 、 雷 欣 ， 2010 ） 。 类似于 “ 中国式分 权 ” 的说法 ， 祁毓等 （ 2014 ） 创造了 “ 中国式环 境分权 ” 一词 。 他们认为 自建国以 来 中 国 实 行 的 是 一 种 倾 向 于 分 权 的 环 境 管 理 体 制 ， 近 年 来 随 着 环 境 问 题 愈 发 严 峻 ， 开 始 呈 现 出 集 权 的 趋 势 。 也 就 是 说 ， 中 国 环 境 管 理 体 制 是 分 权 中 伴 随 着 集 权 。 正 如 十 八 届 五 中 全 会 所 提 出 的 ， 实 行 省 以 下 环 保 机 构 监 测 监 察 执 法 垂 直 管 理 制 度 。 这 种 垂 直 管 理 制 度 正 是 环 境 管 理 集 权的最好印证 。 三 、 环境规制竞争的起源 地方政府竞争 理 论 上 ， 环 境 规 制 属 于 政 府 社 会 性 规 制 的 重 要 范 畴 ， 而 规 制 的 制 定 者 和 实 施 者 则 是 政 府 。 可 以 说 ， 环 境 规 制 竞 争 本 质 上 是 地 方 政 府 竞 争 的 一 种 具 体 表 现 形 式 和 手 段 。 具 体 到 中 国 的 实 际 情 况 ， 环 境 规 制 的 制 定 者 为 中 央 政 府 ， 而 实 施 者 为 各 个 地 方 政 府 ， 制 定 者 与 实 施 者 的 分 离 不 仅 在 信 息 传 递 上 存 在 扭 曲 现 象 ， 也 使 得 地 方 政 府 能 够 便 宜 行 事 ， 在 环 境 规 制 执 行 上 具 有 很 大 的 自 由 裁 量 空 间 。 因 此 ， 探 究 环 境 规 制 的 竞 争 行 为 应 该 追 溯 到 地 方 政 府 间 的 相 互 作 用 ， 即 地 方 政 府 竞 争 理 论 。 （ 一 ） 地方政府竞争的概念 “ 地 方 政 府 竞 争 ” 指 的 是 各 辖 区 为 了 本 地 的 利 益 最 大 化 ， 采 取 相 应 的 公 共 政 策 来 争 夺 资 源 的 竞 争 过 程 （ 黄 纯 纯 、 周 业 安 ， 2011 ） ， 按 照 竞 争 主 体 的 关 系 可 划 分 为 纵 向 竞 争 （ Intergovernmental 101Competition ） 和 横 向 竞 争 （ Interjurisdictional Competition ） 。 前 者 指 上 下 级 政 府 之 间 的 竞 争 ， 即 中 央 与 地 方 、 省 （ 州 ） 与 县 （ 区 ） 等 ； 后 者 指 同 级 政 府 之 间 的 竞 争 ， 如 县 与 县 、 区 与 区 等 （ 周 业 安 、 宋 紫 峰 ， 2009 ） 。 在 学 术 界 中 ， 更 加 关 注 地 方 政 府 的 横 向 竞 争 ， 因 此 文 献 中 通 常 使 用 “ Interjurisdiction - al Competition ” 来代指地方政府竞争 。 具 体 到 中 国 ， 地 方 政 府 竞 争 行 为 来 源 于 财 政 分 权 和 政 治 集 权 为 核 心 的 “ 中 国 式 分 权 ” 。 一 方 面 ， 财 政 分 权 制 度 赋 予 地 方 政 府 一 定 的 财 政 自 主 权 ， 使 其 能 够 自 由 选 择 所 需 要 的 支 出 结 构 ， 并 自 主 制 定 政 策 ， 获 得 财 政 收 入 的 “ 剩 余 索 取 权 ” ； 另 一 方 面 ， 政 治 集 权 下 的 “ 晋 升 锦 标 赛 ” 是 激 励 地 方 官 员 的 基 本 源 泉 ， 原 因 在 于 中 国 的 官 员 晋 升 制 度 的 核 心 是 相 对 经 济 绩 效 的 考 核 ， 这 会 促 使 地 区 政 府 官 员 之 间 展 开 竞 争 。 简 言 之 ， 政 治 集 权 是 竞 争 的 动 机 ， 而 财 政 分 权 赋 予 竞 争 的 能 力 。 所以 ， 两种因素结合下 ， 地方政府官员为 “ 政绩 ” 展开横向竞争 ， 形成 “ 中国式标尺竞争 ” 。 伴随着地 方政府竞 争理论的 发展 ， “ 晋升锦标 赛 ” （ 周黎安 ， 2007 ） 、 “ 为增长而 竞争 ” 等观点百 花 齐 放 ， 进 一 步 佐 证 了 中 国 式 分 权 衍 生 的 地 方 政 府 竞 争 有 力 地 驱 动 了 中 国 经 济 发 展 的 观 点 ， 令 人 信 服 地 解 释 了 “ 中 国 经 济 增 长 之 谜 ” 。 但 与 此 同 时 ， 地 方 政 府 竞 争 亦 带 来 宏 观 经 济 波 动 、 产 业 结 构 趋 同 、 公 共 支 出 扭 曲 和 重 复 建 设 等 问 题 。 需 要 说 明 的 是 ， 下 文 所 涉 及 到 的 环 境 支 出 竞 争 、 支出外溢效应和环境规制的竞次效应都是地方政府竞争带来的后果 。 （ 二 ） 地方政府竞争的形式 根 据 地 方 政 府 竞 争 的 概 念 ， 各 地 区 为 了 发 展 本 地 经 济 和 最 大 化 居 民 福 利 ， 会 通 过 各 种 公 共 政 策 工 具 吸 引 资 本 、 劳 动 等 生 产 要 素 流 入 本 地 区 。 然 而 ， 一 方 面 ， 资 源 总 是 有 限 和 稀 缺 的 ； 另 一 方 面 ， 吸 引 资 源 的 激 励 总 是 相 对 的 ， 一 个 地 方 政 府 对 资 源 的 吸 引 力 不 仅 取 决 于 本 地 的 制 度 和 公 共 政 策 ， 也 受 其 他 地 方 政 府 制 度 和 公 共 政 策 的 影 响 。 因 此 ， 各 地 区 之 间 为 了 争 夺 流 动 性 资 源 必 然 存 在 某 种 竞 争 关 系 。 具 体 到 竞 争 形 式 方 面 ， 地 方 政 府 既 可 以 通 过 提 供 不 同 的 公 共 品 数 量 和 类 别 展 开 竞 争 ， 也 可 以 通 过 降 低 资 源 的 使 用 成 本 来 竞 争 （ 郭 杰 、 李 涛 ， 2009 ） 。 通 常 来 说 ， 前 者 指 的 是 “ 支 出 竞 争 ” ， 而 后 者 指 的 是 “ 税 收 竞 争 ” 和 “ 规 制 竞 争 ” 。 特 别 地 ， 一 些 学 者 （ Hauptmeier et al., 2012 ； 朱翠华 、 武力超 ， 2013 ） 将支出竞争和税收竞争结合起来 ， 命名为 “ 财政竞争 ” 。 以 上 研 究 表 明 ， 地 方 政 府 竞 争 的 形 式 可 细 分 为 四 类 税 收 竞 争 、 支 出 竞 争 、 财 政 竞 争 和 环 境 规 制 竞 争 。 四 者 存 在 着 一 定 的 关 联 ， 具 体 表 现 为 两 点 一 是 环 境 规 制 竞 争 模 型 最 早 起 源 于 税 收 竞 争 理 论 ， 并 且 环 境 规 制 竞 争 又 与 支 出 竞 争 存 在 着 文 献 交 叉 ； 二 是 环 境 规 制 本 质 上 与 税 收 、 支 出 等 财 政 手 段 一 致 ， 均 是 地 方 政 府 吸 引 流 动 性 资 源 的 工 具 ， 其 决 策 主 体 都 是 地 方 政 府 。 因 此 ， 理解税 收 竞 争 、 支 出 竞 争 和 财 政 竞 争 的 内 容 有 利 于 更 深 刻 地 认 识 环 境 规 制 竞 争 的 来 龙 去 脉 。 税 收 竞 争 是 地 方 政 府 竞 争 研 究 中 较 为 成 熟 的 一 支 ， 起 源 时 间 也 最 早 。 税 收 竞 争 理 论 假 设 各 地 区 为 了 最 大 化 当 地 居 民 福 利 ， 通 过 使 用 税 率 争 夺 流 动 性 资 源 ， 而 后 其 研 究 思 路 被 借 鉴 到 支 出 竞 争 、 规 制 竞 争 等 其 他 领 域 。 虽 然 既 有 文 献 对 于 税 收 竞 争 的 本 质 还 存 在 争 论 ， 但 是 绝 大 部 分 张 华 环境规制竞争最新研究进展 1022017 年第 1 期 研 究 肯 定 了 税 收 竞 争 行 为 的 存 在 。 同 时 ， 区 域 间 税 收 竞 争 存 在 正 向 的 空 间 自 相 关 的 观 点 占 主 导 地 位 ， 这 意 味 着 各 地 方 政 府 倾 向 于 相 互 模 仿 各 自 的 税 收 政 策 吸 引 流 动 性 资 源 。 然 而 ， 值 得 注 意 的 是 ， 这 种 相 互 模 仿 的 税 收 政 策 行 为 最 终 可 能 导 致 税 收 竞 争 失 效 ， 即 税 率 的 “ 竞 赛 到 底 ” 的 结 果可能是所有地区均无利可图 ， 酿成 “ 政策陷阱 ” 的恶果 。 支 出 竞 争 在 理 论 上 存 在 两 种 截 然 相 反 的 效 应 “ 支 出 竞 争 ” 效 应 和 “ 支 出 溢 出 ” 效 应 ， 这 一 点 尚 存 在 争 议 。 支 出 指 的 是 地 方 政 府 的 财 政 支 出 ， 包 括 基 本 建 设 支 出 、 教 育 支 出 、 公 共 卫 生 支 出 等 。 由 于 环 境 支 出 是 财 政 支 出 的 一 部 分 ， 所 以 一 些 文 献 （ 张 征 宇 、 朱 平 芳 ， 2010 ； Deng et al., 2012 ； 陈思 霞 、 卢洪 友 ， 2014 ） 将环 境支 出竞 争归 纳为 环境 规制 竞争 ， 这正 是支 出竞 争文 献与 环境 规 制 竞 争 文 献 的 交 叉 所 在 。 具 体 来 说 ， 张 征 宇 和 朱 平 芳 （ 2010 ） 基 于 2002 - 2006 年 中 国 276 个 地 级 市 的 面 板 数 据 检 验 环 境 支 出 的 竞 争 行 为 ， 发 现 环 境 支 出 的 同 期 外 溢 效 应 在 中 高 分 位 点 上 显 著 为 正 ， 且 随 着 分 位 点 的 增 大 而 不 断 增 强 。 同 时 ， 陈 思 霞 和 卢 洪 友 （ 2014 ） 支 持 环 境 支 出 竞 争 效 应， 并且认为同一省份内环境支出的竞争效应明显小于跨省环境支出的竞争效应 。 然 而 ， 另 外 一 些 学 者 却 反 对 了 “ 支 出 竞 争 ” 效 应 ， 提 供 了 “ 支 出 溢 出 ” 效 应 的 证 据 。 Deng 等 （ 2012 ） 利 用 2005 年 中 国 249 个 地 级 市 的 环 保 支 出 截 面 数 据 ， 借 助 于 广 义 空 间 自 回 归 模 型 ， 发 现 某 一 城 市 的 邻 居 提 高 环 保 支 出 力 度 ， 该 城 市 却 降 低 环 保 支 出 力 度 ， 因 此 认 为 这 是 中 国 环 保 支 出 供 给 不 足 的 主 要 原 因 。 可 以 看 出 ， 这 一 结 论 鲜 明 地 相 悖 于 张 征 宇 和 朱 平 芳 （ 2010 ） 、 陈 思 霞 和 卢 洪 友 （ 2014 ） 的 结 论 ， 然 而 却 得 到 Yu 等 （ 2013 ） 在 公 共 卫 生 支 出 领 域 的 支 持 。 总 的 来 说 ， 由 于 支 出 大 多 属 于 公 共 品 ， 如 环 境 支 出 、 教 育 支 出 等 ， 存 在 显 著 的 正 外 部 性 ， 很 可 能 出 现 “ 搭 便 车 ” 的 可 能 。 因 此 ， 一 些 文 献 得 出 支 出 竞 争 反 应 系 数 为 负 的 情 况 也 符 合 经 济 直 觉 。 总 的 来 看 ， 应 综 合 考 虑 结 论 “ 非 线 性 ” 的 可 能 ， 即 当 支 出 溢 出 效 应 占 据 上 风 时 ， 则 反 应 系 数 为 负 ； 而 支 出 竞 争 效 应 起 主导作用时 ， 则反应系数为正 。 由 于 财 政 政 策 同 时 包 括 税 收 政 策 和 支 出 政 策 ， 因 此 财 政 竞 争 的 文 献 同 时 研 究 了 税 收 竞 争 和 支 出 竞 争 的 特 征 。 这 类 研 究 尚 处 于 初 步 阶 段 ， 文 献 数 量 远 远 少 于 其 他 几 类 竞 争 文 献 。 从 发 展 脉络来看 ， 从最初单独考虑税 收政策和支出政策 发展到最近使用空间 联立方程模型同时 考虑两 者 的 关 系 ， 如 Hauptmeier 等 （ 2012 ） 、 朱 翠 华 和 武 力 超 （ 2013 ） 。 然 而 ， 前 者 仅 仅 使 用 截 面 数 据 ， 后 者 则 将 每 年 的 截 面 数 据 分 别 回 归 ， 因 此 未 来 可 以 进 一 步 考 虑 使 用 面 板 数 据 研 究 财 政 竞 争 议 题 。 四、 环境规制竞争的发展 环 境 规 制 竞 争 模 型 最 初 发 轫 于 税 收 竞 争 理 论 。 税 收 竞 争 的 目 的 在 于 争 夺 流 动 性 资 源 （ Buettner, 2001 ） ， 而 环 境 规 制 竞 争 具 有 同 样 的 功 能 。 因 此 ， 环 境 规 制 竞 争 模 型 类 似 于 税 收 竞 争 模 型 ， 关 键 在 于 构 建 地 区 间 环 境 规 制 强 度 的 反 应 函 数 。 理 论 上 ， 环 境 规 制 竞 争 动 因 主 要 分 为 两 类 一 是 环 境 公 共 品 “ 免 费 搭 车 ” 的 “ 支 出 外 溢 ” 效 应 ； 二 是 争 夺 流 动 性 资 源 的 “ 策 略 性 竞 争 ” 效 103应 。 关 于 这 两 种 效 应 ， 均 有 文 献 提 供 了 实 证 证 据 ， 前 文 也 提 及 了 环 境 支 出 竞 争 的 相 关 内 容 。 例 如 ， Deng 等 （ 2012 ） 发 现 了 环 境 支 出 的 “ 支 出 外 溢 ” 效 应 ， 而 张 征 宇 和 朱 平 芳 （ 2010 ） 、 陈 思 霞 和 卢 洪友 （ 2014 ） 却支持环 境支出的 “ 支出竞争 ” 效应 。 为了避免 与前文内 容的重复 ， 本节着重 关注第 二 种 环 境 规 制 竞 争 的 动 因 ， 即 环 境 规 制 竞 争 的 “ 策 略 性 竞 争 ” 效 应 。 值 得 说 明 的 是 ， 一 些 文 献 也 将环境规制竞争称之为 “ 环境规制的策略互动 ” ， 特别关注于检验环境规制的 “ 逐底竞争 ” 假说 。 （ 一 ） 环境规制竞争的研究方法 由 前 文 理 论 可 知 ， 分 权 导 致 竞 争 ， 竞 争 需 要 工 具 ， 而 环 境 规 制 正 好 扮 演 这 种 工 具 的 角 色 ， 由 此 环 境 规 制 竞 争 应 运 而 生 。 为 了 从 经 验 上 寻 求 证 据 ， 学 者 们 继 承 了 税 收 竞 争 和 支 出 竞 争 的 研 究 思 路 ， 聚 焦 于 识 别 地 区 间 环 境 规 制 强 度 的 反 应 函 数 ， 由 此 判 断 地 区 间 环 境 规 制 竞 争 的 存 在 性 以 及 甄 别 竞 争 的 类 型 。 由 于 传 统 的 计 量 模 型 无 力 解 析 这 种 反 应 函 数 ， 因 此 实 证 文 献 主 要 以 空 间计量模型的研究方法为主 。 定 义 地 区i 环 境 规 制 决 策 行 为 的 影 响 因 素 函 数 为 ER i fER -i ，X i ， 其 中 ER i 、ER -i 分 别 为 地 区i 和 其 他 地 区 的 环 境 规 制 强 度 ， 上 述 函 数 形 式 意 味 着 地 区i 的 环 境 规 制 强 度 依 赖 于 其 他 地 区 的 环 境 规 制 强 度 ， 也 就 是 环 境 规 制 强 度 的 反 应 函 数 。 Anselin （ 1988 ） 所 开 创 的 空 间 自 回 归 模 型 （ Spatial Autoregressive Model ， SAR ） 是 识 别 地 区 间 环 境 规 制 竞 争 行 为 的 经 典 模 型 ， 通 过 在 回 归方程中引入被解释变量的空间滞后项巧妙地构建出反应函数 ， 采用如下模型设定 ER it α ρW ER it βX it ε it （ 1 ） 在 （ 1 ） 式 中 ，ER it 表 示 地 区 i （i 12  ，n ） 第 t （t 12  T ） 年 的 环 境 规 制 强 度 ； W 是 n n 维 空 间 权 重 矩 阵 ；X it 代 表 一 组 影 响 地 区 环 境 规 制 强 度 的 协 变 量 ； ε it 为 随 机 误 差 项 ， 均 值 为 0 ， 方差为 σ 2 ； ρ 和 β 皆为模型 待估参数 ， 其中 β 刻画了地 区经济特 征对环境 规制强度 的边际影 响 ； ρ 为 空 间 自 回 归 系 数 ， 代 表 地 区 间 环 境 规 制 强 度 的 策 略 反 应 系 数 ， 是 环 境 规 制 竞 争 文 献 所 关 心 的 核 心 参 数 。 根 据 ρ 的 系 数 大 小 与 显 著 性 ， 图 2 绘 制 了 环 境 规 制 策 略 反 应 系 数 的 类 型 。 值 环境规制竞争 空间滞后项的系数 与零没有 显著差异 显著异于零 环境规制无策略 互动 环境规制存在策略 互补 模仿行为 环境规制存在策略 替代 差异化行为 ρ 0 ρ 0 图 2 环境规制策略反应系数的类型 张 华 环境规制竞争最新研究进展 1042017 年第 1 期 得 注 意 的 是 ， 虽 然 SAR 模 型 是 识 别 地 区 间 环 境 规 制 竞 争 行 为 的 经 典 模 型 ， 但 却 存 在 一 些 缺 陷 ， 如 没 有 考 虑 误 差 项 的 空 间 相 关 性 、 被 解 释 变 量 的 动 态 依 赖 性 、 解 释 变 量 的 空 间 相 关 性 等 。 鉴 于 SAR 模 型 的 缺 陷 ， 最 新 的 相 关 文 献 利 用 更 综 合 的 空 间 计 量 模 型 得 到 了 更 稳 健 的 结 论 ， 如 王 宇 澄 （ 2015 ） 、 张可等 （ 2016 ） 和张华 （ 2016 ） 。 （ 二 ） 环境规制竞争的相关研究 环 境 规 制 竞 争 文 献 分 为 两 条 线 索 一 是 探 讨 环 境 规 制 竞 争 的 存 在 性 和 类 型 ； 二 是 考 察 环 境 规 制 竞 争 的 后 果 。 两 条 线 索 中 ， 以 前 者 为 主 ， 后 者 为 辅 ， 前 者 尤 其 关 注 环 境 规 制 “ 逐 底 竞 争 ” 的 议 题 。 从 概 念 上 说 ， 环 境 规 制 的 “ 逐 底 竞 争 ” 意 味 着 环 境 规 制 的 “ 竞 次 ” 。 所 谓 “ 竞 次 ” ， 也 被 称 之 为 “ 竞 劣 ” 或 “ 向 下 赛 跑 ” ， 即 就 一 定 的 社 会 道 德 价 值 而 言 ， 市 场 竞 争 的 结 果 不 是 一 般 所 期 望 的 优 胜 劣 汰 ， 而 是 “ 劣 胜 优 汰 ” （ 唐 翔 ， 2010 ） 。 正 如 袁 剑 （ 2007 ） 所 言 “ 在 竞 次 的 游 戏 中 ， 比 的 不 是 谁 更 优 秀 ， 而 是 比 谁 更 次 、 谁 更 有 能 力 向 人 类 文 明 的 底 线 退 化 ” 。 据 此 ， 下 文 将 按 照 上 述 两 条 线 索 进 行 阐 述 。 1 . 环境规制竞争的存在性及类型 对 环 境 规 制 竞 争 的 研 究 最 早 来 源 于 Fredriksson 和 Millimet （ 2002 a ） 的 工 作 。 他 们 利 用 美 国 的 面 板 数 据 检 验 了 州 际 之 间 环 境 规 制 策 略 互 动 的 存 在 性 。 文 章 借 助 于 空 间 自 回 归 模 型 和 非 对 称 反 应 模 型 发 现 ， 州 际 之 间 环 境 规 制 的 遵 循 成 本 显 著 正 相 关 ， 意 味 着 如 果 相 邻 州 环 境 规 制 强 度 增 加 ， 那 么 本 州 也 将 增 加 环 境 规 制 强 度 。 此 外 ， 州 际 之 间 环 境 规 制 存 在 不 对 称 反 应 。 具 体 来 说 ， 当 邻 州 存 在 更 高 的 环 境 治 理 成 本 ， 那 么 本 州 将 提 高 自 身 的 环 境 治 理 成 本 ， 并 且 反 应 强 度 是 邻 州 的 相 对 治 理 成 本 的 单 调 正 函 数 。 相 反 ， 如 果 环 境 规 制 宽 松 的 州 提 高 环 境 标 准 ， 那 么 这 种 影 响 对 邻 州 的 影 响 微 乎 其 微 。 值 得 说 明 的 是 ， Fredriksson 和 Millimet （ 2002 a ） 谨 慎 地 注 意 到 ， 虽 然 相 关 的 环 境 规 制 治 理 成 本 可 以 证 明 存 在 环 境 规 制 竞 争 ， 但 是 这 并 不 足 以 确 定 竞 争 是 导 致 环 境 规制效率高或低的原因 。 同 时 ， 在 Fredriksson 和 Millimet （ 2002 b ） 的 另 一 份 相 近 的 文 献 中 ， 旨 在 证 明 环 境 规 制 制 定 过 程 中 是 否 存 在 “ 加 利 福 尼 亚 效 应 ” （ California Effect ） ， 即 环 境 治 理 的 标 尺 效 应 。 他 们 得 出 的 结 论 比 较 有 趣 在 环 境 规 制 制 定 过 程 中 ， 加 利 福 尼 亚 的 邻 州 反 而 比 远 距 离 州 的 反 应 更 少 。 这 一 结 论 的 背 后 原 因 有 两 种 一 是 污 染 溢 出 效 应 ， 即 如 果 加 利 福 尼 亚 提 高 环 境 规 制 强 度 ， 那 么 加 利 福 尼 亚 邻 州 的 “ 新 ” 污 染 的 边 际 损 害 将 会 降 低 ， 从 而 邻 州 降 低 环 境 规 制 强 度 以 吸 引 新 资 本 ； 二 是 最 直 接的 ， 邻州感知着更大程度的资本竞争 。 Fredriksson 和 Millimet （ 2002 a, 2002 b ） 的 两 份 文 献 为 环 境 规 制 策 略 互 动 的 后 续 研 究 提 供 了 良 好 的 思 路 。 Levinson （ 2003 ） 使 用 了 与 Fredriksson 和 Millimet （ 2002 a ） 同 样 的 模 型 ， 得 出 的 结 论 也较为一致 ， 但他还发现 ， 里根政府弱化了地区间环境规制的竞争行为 。 此 外 ， 还 有 一 些 文 献 聚 焦 于 环 境 规 制 “ 逐 底 竞 争 ” 假 说 的 检 验 ， 然 而 针 对 美 国 州 际 层 面 的 研 究 结 论 却 截 然 相 反 。 一 方 面 ， Woods （ 2006 ） 提 供 了 环 境 规 制 “ 逐 底 竞 争 ” 的 证 据 。 他 以 州 际 露 天 采 矿 105监 管 的 执 法 强 度 为 研 究 对 象 ， 发 现 执 法 强 度 受 区 域 竞 争 者 行 为 的 影 响 。 具 体 而 言 ， 当 某 一 州 的 执 法 力 度 超 过 竞 争 州 时 ， 该 州 则 会 调 整 执 法 强 度 ； 相 反 ， 当 竞 争 州 的 执 法 强 度 更 加 严 格 时 ， 该 州 则 “ 无 动 于 衷 ” 。 因 此 ， Woods （ 2006 ） 认 为 州 际 露 天 采 矿 监 管 行 为 存 在 “ 逐 底 竞 争 ” 的 现 象 。 另 一 方 面 ， Konisky （ 2007 ） 却 有 力 质 疑 了 Woods （ 2006 ） 的 结 论 。 基 于 清 洁 空 气 法 案 （ CAA ） 、 清 洁 水 法 案 （ CWA ） 以 及 资 源 保 护 和 回 收 法 案 （ RCRA ） 三 类 美 国 联 邦 污 染 控 制 计 划 ， Konisky （ 2007 ） 发 现 州 际 之 间 环 境 规 制 存 在 显 著 的 策 略 互 动 行 为 ， 但 是 并 不 存 在 非 对 称 的 策 略 互 动 以 及 “ 逐 底 竞 争 ” 效 应 。 相比于国 外文献 ， 国内对环 境规制策 略互动的 研究尚处 于起步阶 段 。 杨海生等 （ 2008 ） 最早 利 用 中 国 1998 - 2005 年 的 面 板 数 据 检 验 了 财 政 分 权 和 基 于 经 济 增 长 的 政 绩 考 核 体 制 下 地 区 之 间 环 境 政 策 的 竞 争 行 为 。 研 究 揭 示 了 为 争 夺 流 动 性 要 素 和 固 化 本 地 资 源 ， 环 境 政 策 存 在 相 互 攀 比 式 的 竞 争 ， 这 是 导 致 中 国 环 境 状 况 逐 年 恶 化 的 主 要 原 因 之 一 。 但 令 人 欣 慰 的 是 ， 由 于 地 方 政 府 在 制 定 环 境 政 策 时 ， 自 我 约 束 机 制 不