第 ３ ２ 卷 第 ２ 期 管 理 评 论 Ｖ ｏ ｌ . ３ ２ ꎬ Ｎ ｏ . ２ ２ ０ ２ ０ 年 ２ 月 Ｍ ａ ｎ ａ ｇ ｅ ｍ ｅ ｎｔ Ｒ ｅ ｖ ｉ ｅ ｗ Ｆ ｅ ｂ . ꎬ ２ ０ ２ ０ 基 于 云 模 型 的 汽 车 制 造 企 业 绿 色 技 术 创 新 能 力 评 价 研 究 田 红 娜 孙 钦 琦 哈 尔 滨 理 工 大 学 经 济 与 管 理 学 院 ꎬ 哈 尔 滨 １５ ００４ ０ 摘 要 从 绿 色 技 术 创 新 能 力 的 内 涵 出 发 ꎬ 结 合 汽 车 制 造 企 业 的 特 点 与 经 典 高 频 指 标 ꎬ 通 过 评 价 指 标 的 海 选 、 初 选 、 理 性 补 充 三 个 步 骤 构 建 汽 车 制 造 企 业 绿 色 技 术 创 新 能 力 评 价 指 标 体 系 ꎮ 明 确 了 云 模 型 评 价 法 的 五 个 步 骤 评 价 指 标 体 系 标 准 化 、 确 定 各 指 标 权 重 、 建 立 各 指 标 的 云 模 型 、 建 立 多 层 综 合 评 价 云 模 型 、 判 断 综 合 云 模 型 是 否 为 最 终 的 评 价 云 模 型 ꎮ 为 验 证 该 评 价 框 架 的 可 行 性 和 适 用 性 ꎬ 选 取 安 徽 江 淮 汽 车 集 团 股 份 有 限 公 司 进 行 实 证 研 究 ꎮ 结 果 表 明 构 建 的 评 价 框 架 能 够 为 有 效 评 价 汽 车 制 造 企 业 绿 色 技 术 创 新 能 力 水 平 进 而 制 定 企 业 绿 色 技 术 创 新 能 力 提 升 策 略 提 供 科 学 依 据 ꎮ 关 键 词 汽 车 制 造 企 业 ꎻ 绿 色 技 术 创 新 能 力 ꎻ 评 价 指 标 体 系 ꎻ 云 模 型 收 稿 日 期 ２ ０ １ ７ － ０ ５ － ０ ５ 基 金 项 目 国 家 自 然 科 学 基 金 青 年 项 目 ７ １ ２ ０ ３ ０ ４ ８ ꎻ 黑 龙 江 省 哲 学 社 会 科 学 研 究 规 划 项 目 １ ６ Ｇ Ｌ Ｂ ０ ２ ꎻ １ ９ Ｇ Ｌ Ｂ ０ ８ ２ ꎻ 哈 尔 滨 理 工 大 学 “ 理 工 英 才 ” 计 划 ２ ０ １ ８ 年 度 杰 出 青 年 项 目 Ｌ Ｇ Ｙ Ｃ ２ ０ １ ８ Ｊ Ｑ ０ １ ０ ꎮ 作 者 简 介 田 红 娜 通 讯 作 者 ꎬ 哈 尔 滨 理 工 大 学 经 济 与 管 理 学 院 教 授 ꎬ 博 士 生 导 师 ꎬ 博 士 ꎻ 孙 钦 琦 ꎬ 哈 尔 滨 理 工 大 学 经 济 与 管 理 学 院 硕 士 研 究 生 ꎮ 引 言 汽 车 制 造 业 是 集 长 产 业 链 、 高 关 联 度 、 消 费 拉 动 大 为 一 体 的 行 业 ꎮ 中 国 汽 车 制 造 企 业 发 展 迅 速 ꎬ 但 与 发 达 国 家 相 比 整 车 系 统 集 成 能 力 较 弱 、 汽 车 工 业 核 心 技 术 缺 乏 、 仍 存 在 技 术 之 痛 缺 “ 钙 ” 的 巨 人 [ １ ꎬ ２ ] ꎮ ２０ １７ 年 ３ 月 ꎬ 李 克 强 总 理 在 政 府 工 作 报 告 中 指 出 ꎬ 强 化 创 新 引 领 新 动 能 ꎬ 全 面 实 施 中 国 制 造 ２０２５ ꎬ 加 强 生 态 文 明 建 设 ꎮ 在 此 背 景 下 ꎬ 结 合 中 国 情 景 的 特 殊 性 ꎬ 中 国 汽 车 制 造 企 业 应 改 变 传 统 的 主 要 依 靠 引 进 国 外 核 心 元 件 的 发 展 模 式 ꎬ 开 展 绿 色 制 造 ꎬ 进 而 实 现 高 附 加 值 零 部 件 自 开 发 ꎮ 绿 色 制 造 要 求 综 合 考 虑 环 境 影 响 和 资 源 效 率 ꎬ 走 经 济 发 展 与 环 境 改 善 的 双 赢 之 路 ꎮ 技 术 进 步 的 环 境 负 外 部 性 等 议 题 引 起 了 政 府 和 学 者 对 技 术 创 新 双 重 性 的 重 新 思 考 [ ３ ] ꎮ 欧 盟 “ 地 平 线 ２０２０ 框 架 计 划 ” 要 求 技 术 创 新 应 表 现 为 社 会 希 望 、 安 全 与 可 持 续 [ ４ ] ꎮ 根 据 “ 脱 钩 理 论 ” ꎬ 绿 色 技 术 创 新 能 够 在 实 现 经 济 发 展 的 同 时 ꎬ 降 低 能 源 消 耗 和 环 境 污 染 ꎬ 真 正 实 现 环 境 和 经 济 的 强 脱 钩 [ ５ ꎬ ６ ] ꎮ 随 着 低 碳 经 济 的 发 展 ꎬ 绿 色 技 术 创 新 战 略 将 成 为 汽 车 制 造 企 业 发 展 战 略 的 重 要 组 成 部 分 ꎬ 提 高 绿 色 技 术 创 新 能 力 是 汽 车 制 造 企 业 技 术 创 新 成 功 的 根 本 保 障 、 有 助 于 实 现 其 可 持 续 发 展 [ ７ ] ꎮ 构 建 一 个 科 学 的 绿 色 技 术 创 新 能 力 评 价 框 架 能 够 更 精 准 地 对 汽 车 制 造 企 业 绿 色 技 术 创 新 能 力 进 行 客 观 评 价 及 合 理 定 位 ꎬ 进 而 发 现 其 现 阶 段 优 势 与 薄 弱 环 节 ꎮ 目 前 ꎬ 技 术 创 新 能 力 评 价 研 究 的 相 关 学 者 围 绕 如 何 构 建 评 价 指 标 体 系 、 如 何 选 择 评 价 方 法 等 问 题 展 开 了 卓 有 成 效 的 研 究 [ ８ － １ ２ ] ꎬ 并 取 得 了 不 少 值 得 关 注 的 成 果 ꎮ 然 而 ꎬ 关 于 绿 色 技 术 创 新 能 力 的 研 究 仍 处 于 初 始 阶 段 ꎮ Ｘ ｉ ｅ 等 [ １ ３ ] 及 Ｏ ｏ ｂａ 等 [ １ ４ ] 阐 述 了 绿 色 技 术 创 新 能 力 促 进 经 济 效 益 的 理 论 上 的 可 行 性 ꎬ 而 未 对 其 实 际 进 行 验 证 ꎮ 贾 军 [ １ ５ ] 测 度 了 外 商 直 接 投 资 与 绿 色 技 术 创 新 能 力 的 关 联 性 ꎬ 但 缺 乏 从 微 观 创 新 主 体 角 度 对 绿 色 技 术 创 新 能 力 的 深 入 分 析 ꎮ Ｃ ｈｅ ｎ 等 [ １ ６ ] 认 为 在 特 定 的 时 间 内 掌 握 绿 色 技 术 创 新 能 力 的 发 展 速 度 与 水 平 对 生 态 创 新 决 策 至 关 重 要 ꎮ 但 目 前 在 绿 色 指 标 难 以 量 化 的 情 况 下 鲜 有 学 者 对 企 业 绿 色 技 术 创 新 能 力 进 行 评 价 ꎮ 究 其 原 因 ꎬ 主 要 由 于 缺 少 持 续 的 基 础 数 据 和 足 够 的 公 开 信 息 ꎬ 导 致 技 术 的 “ 绿 色 程 度 ” 难 以 量 化 ꎮ 云 模 型 是 一 种 用 语 言 值 描 述 某 个 定 性 与 其 定 量 表 示 之 间 不 确 定 性 转 换 的 模 型 ꎬ 它 可 以 有 效 解 决 技 术 “ 绿 色 程 度 ” 难 以 量 化 的 问 题 ꎮ 因 此 ꎬ 本 文 拟 采 用 云 模 型 评 价 法 构 建 汽 车 制 造 企 业 绿 色 技 术 创 新 能 力 的 评 价 框 架 ꎮ 本 文 将 重 点 借 鉴 陶 长 琪 和 周 璇 [ １ ０ ] 从 投 入 与 产 出 视 角 构 建 技 术 创 新 能 力 评 价 指 标 体 系 的 思 路 ꎬ 结 合 经 典第 ２ 期 田 红 娜 ꎬ 等 基 于 云 模 型 的 汽 车 制 造 企 业 绿 色 技 术 创 新 能 力 评 价 研 究 １ ０ ３ 高 频 指 标 和 云 模 型 评 价 法 构 建 汽 车 制 造 企 业 绿 色 技 术 创 新 能 力 评 价 的 理 论 框 架 ꎬ 选 取 典 型 汽 车 制 造 企 业 进 行 案 例 研 究 验 证 评 价 框 架 的 实 用 性 和 可 行 性 ꎮ 本 研 究 尝 试 打 开 绿 色 技 术 创 新 能 力 的 黑 箱 ꎬ 将 丰 富 技 术 创 新 能 力 评 价 的 研 究 ꎬ 充 实 绿 色 技 术 创 新 能 力 的 研 究 内 容 ꎬ 拓 宽 云 模 型 评 价 法 的 应 用 范 畴 ꎮ 同 时 ꎬ 本 研 究 将 有 助 于 准 确 掌 握 中 国 汽 车 制 造 企 业 绿 色 技 术 创 新 能 力 的 水 平 ꎬ 进 而 制 定 有 针 对 性 的 提 升 企 业 绿 色 技 术 创 新 能 力 的 对 策 ꎬ 将 为 后 发 汽 车 制 造 企 业 绿 色 技 术 创 新 能 力 追 赶 提 供 有 力 支 撑 ꎬ 并 促 进 其 绿 色 技 术 创 新 的 实 施 ꎮ 因 此 ꎬ 本 研 究 具 有 重 要 的 理 论 和 现 实 意 义 ꎮ 文 献 综 述 １ 、 技 术 创 新 能 力 评 价 目 前 学 术 界 尚 未 形 成 对 企 业 技 术 创 新 能 力 概 念 的 统 一 认 识 ꎮ 以 Ｍ ｅ ｙ ｅ ｒ 和 Ｕ ｔ ｔ ｅ ｒ ｂａ ｃ ｋ [ １ ７ ] 为 代 表 的 “ 能 力 学 派 ” 认 为 ꎬ 企 业 技 术 创 新 能 力 是 产 品 研 发 能 力 、 技 术 改 进 能 力 、 生 产 能 力 、 知 识 储 备 能 力 和 组 织 能 力 的 综 合 ꎮ 于 是 ꎬ 关 注 资 源 占 有 的 “ 资 源 学 派 ” 和 关 注 于 新 技 术 开 发 与 改 进 的 “ 技 术 学 派 ” 应 运 而 生 ꎮ 在 能 力 整 合 的 基 础 上 ꎬ 有 学 者 提 出 技 术 创 新 能 力 是 企 业 掌 握 的 不 同 关 键 领 域 的 特 殊 资 产 ꎬ 在 生 产 、 流 程 、 组 织 方 面 通 过 掌 握 一 系 列 资 源 、 技 能 及 学 习 机 制 实 现 技 术 的 吸 收 、 使 用 、 开 发 和 传 播 的 能 力 [ １ ８ － ２ ０ ] ꎮ 后 来 ꎬ Ｍ ｏ ｒ ｔ ａ ｚ ａ ｖ ｉ Ｒ ａ ｖ ａ ｒ ｉ 等 [ ２ １ ] 又 提 出 技 术 创 新 能 力 是 通 过 采 用 竞 争 战 略 和 创 造 价 值 来 开 发 新 产 品 或 工 艺 的 能 力 ꎮ 国 内 外 学 者 在 技 术 创 新 能 力 评 价 指 标 及 方 法 方 面 展 开 了 卓 有 成 效 的 研 究 ꎬ 本 文 归 纳 发 现 ꎬ 学 者 们 基 于 对 技 术 创 新 能 力 认 知 的 不 同 侧 重 ꎬ 从 以 下 三 个 视 角 构 建 评 价 指 标 体 系 一 是 技 术 创 新 能 力 的 过 程 观 ꎬ 即 技 术 创 新 能 力 在 创 新 全 过 程 中 的 体 现 ꎮ Ｗ ａ ｎ ｇ 等 [ ８ ] 从 资 本 能 力 、 研 发 能 力 、 创 新 决 策 能 力 、 生 产 制 造 能 力 、 营 销 能 力 五 个 方 面 对 技 术 创 新 能 力 进 行 评 价 ꎮ 二 是 技 术 创 新 能 力 的 要 素 观 ꎬ 即 从 技 术 创 新 实 现 过 程 中 所 需 要 素 的 质 量 和 数 量 的 角 度 来 构 建 技 术 创 新 能 力 评 价 指 标 体 系 ꎮ 如 Ｔ ｒ ｋｅ ｒ 等 [ ９ ] 从 投 入 要 素 、 过 程 要 素 、 产 出 要 素 三 个 维 度 对 汽 车 制 造 企 业 技 术 创 新 能 力 进 行 评 价 ꎮ 三 是 技 术 创 新 能 力 的 系 统 观 ꎬ 即 在 评 价 中 引 入 环 境 要 素 评 价 指 标 ꎮ 如 陶 长 琪 和 周 璇 [ １ ０ ] 从 技 术 溢 出 、 环 境 技 术 耦 联 、 环 境 规 制 角 度 分 析 了 省 域 技 术 创 新 能 力 ꎬ 并 对 各 省 份 技 术 创 新 能 力 进 行 排 序 ꎮ 基 于 上 述 评 价 指 标 体 系 ꎬ 学 者 们 采 用 模 糊 博 尔 达 组 合 法 [ ２ ２ ] 、 Ｄ Ｅ Ａ 模 型 [ １ １ ] 、 两 元 组 模 型 [ １ ２ ] 等 指 标 量 化 方 法 对 技 术 创 新 能 力 进 行 评 价 ꎮ ２ 、 绿 色 技 术 创 新 及 其 能 力 生 态 环 境 持 续 恶 化 是 经 济 活 动 中 产 生 的 “ 副 产 品 ” ꎬ 美 国 和 欧 盟 等 先 进 国 家 颁 布 、 实 施 环 境 法 规 和 环 境 标 准 ꎬ以 此 推 动 末 端 处 理 技 术 的 创 新 与 发 展 [ ２ ３ ꎬ ２ ４ ] ꎮ 绿 色 技 术 创 新 作 为 经 济 可 持 续 发 展 的 关 键 推 动 力 [ ２ ５ ] ꎬ 需 要 企 业 、 政 府 和 其 他 社 会 参 与 者 之 间 的 互 动 [ ２ ６ ] ꎬ 其 中 企 业 作 为 绿 色 技 术 创 新 活 动 的 主 要 承 担 者 ꎬ 应 在 研 发 投 入 、 专 利 申 请 及 成 果 转 化 中 发 挥 关 键 作 用 [ ２ ７ ] ꎮ 王 海 龙 等 [ ２ ８ ] 认 为 绿 色 技 术 创 新 通 过 节 能 减 排 、 提 高 生 产 效 率 等 方 式 节 约 资 源 、 降 低 环 境 污 染 ꎬ 它 不 仅 符 合 可 持 续 发 展 的 要 求 [ ２ ９ ] ꎬ 而 且 能 够 培 育 企 业 经 济 新 的 增 长 点 ꎬ 决 定 企 业 未 来 的 竞 争 优 势 ꎮ Ｘ ｉ ｅ 等 [ １ ３ ] 证 实 “ 绿 色 化 ” 对 企 业 的 财 务 绩 效 有 很 大 影 响 ꎬ 特 别 是 制 造 业 能 够 借 助 其 内 部 吸 收 能 力 从 绿 色 技 术 创 新 中 受 益 ꎮ 由 于 绿 色 技 术 创 新 能 力 与 生 态 技 术 创 新 能 力 和 环 保 技 术 创 新 能 力 同 义 ꎬ 本 文 在 中 国 知 网 检 索 主 题 ＝ “ 绿 色 生 态 / 环 保 技 术 创 新 能 力 ” ꎬ 发 表 时 间 为 “ １９９ ６ 年 １ 月 １ 日 － ２０１ ７ 年 ９ 月 １ ５ 日 ” ꎬ 文 件 类 型 ＝ “ 期 刊 ” ꎬ 学 科 领 域 ＝ “ 经 济 与 管 理 科 学 ” 共 得 到 ２ ６ 篇 文 献 ꎮ 同 时 在 Ｗ ｅ ｂ ｏ ｆ Ｓｃ ｉ ｅ ｎｃ ｅ 检 索 主 题 ＝ “ ｇ ｒ ｅ ｅ ｎ ｅ ｃ ｏ / ｅ ｎ ｖ ｉ ｒ ｏ ｎｍ ｅ ｎｔ ａ ｌ ｔ ｅ ｃ ｈ ｎｏ ｌ ｏ ｇ ｙ ｉ ｎｎｏ ｖ ａ ｔ ｉ ｏ ｎ ｃ ａ ｐａ ｂｉ ｌ ｉ ｔ ｙ ” ꎬ 文 献 类 型 ＝ “ Ａ ｒ ｔ ｉ ｃ ｌ ｅ ” ꎬ 发 表 时 间 跨 度 为 “ 所 有 年 份 ” 共 获 得 ６７ 篇 文 献 ꎮ 通 过 梳 理 这 些 文 献 ꎬ 有 学 者 注 意 到 绿 色 技 术 创 新 能 力 不 仅 有 助 于 提 高 能 源 和 自 然 资 源 的 利 用 效 率 、 实 现 碳 排 放 和 能 源 的 节 约 ꎬ 而 且 能 够 不 断 提 高 企 业 的 生 态 经 济 效 益 [ １ ４ ꎬ ３ ０ ] ꎬ 实 现 经 济 效 益 与 生 态 效 益 的 双 赢 ꎮ 目 前 研 究 多 集 中 于 绿 色 技 术 创 新 能 力 的 影 响 因 素 ꎬ 具 体 包 括 组 织 学 习 、 知 识 管 理 、 战 略 、 组 织 形 式 、 研 发 投 入 水 平 和 企 业 规 模 等 [ ３ １ ꎬ ３ ２ ] ꎮ ３ 、 云 模 型 李 德 毅 院 士 １ ９９５ 年 提 出 云 模 型 ꎬ 以 云 模 型 表 示 语 言 中 的 基 元 语 言 值 ꎬ 用 云 的 数 字 特 征 表 示 语 言 的 数 值 特 征 期 望 Ｅ ｘ 、 熵 Ｅ ｎ 、 超 熵 Ｈ ｅ ꎮ 其 中 ꎬ Ｅ ｘ 反 映 了 模 糊 概 念 的 中 心 值 ꎻ Ｅ ｎ 代 表 定 性 概 念 的 可 度 量 粒 度 ꎻ Ｈ ｅ 是 熵 的 不 确 定 性 度 量 [ ３ ３ ] ꎮ 云 模 型 综 合 了 定 性 概 念 的 模 糊 性 和 隶 属 函 数 的 随 机 性 ꎬ 实 现 了 较 为 客 观 的 评 价 ꎮ１ ０ ４ 管 理 评 论 第 ３ ２ 卷 近 年 来 ꎬ 云 模 型 评 价 法 被 应 用 到 管 理 领 域 ꎮ 有 学 者 将 云 模 型 引 入 到 对 信 任 的 评 价 ꎬ 如 赖 辉 等 [ ３ ４ ] 在 分 析 网 络 信 任 主 要 影 响 因 素 的 基 础 上 ꎬ 构 建 了 基 于 云 模 型 的 网 络 信 任 评 估 模 型 ꎮ 此 外 ꎬ 有 学 者 运 用 云 模 型 对 不 同 企 业 之 间 的 竞 争 力 进 行 比 较 ꎬ 如 吴 慧 等 [ ３ ５ ] 将 指 标 的 定 性 概 念 转 化 为 定 量 测 度 ꎬ 运 用 云 模 型 对 企 业 竞 争 力 进 行 评 价 和 比 较 ꎮ 综 上 所 述 ꎬ 关 于 技 术 创 新 能 力 评 价 的 研 究 成 果 较 丰 富 ꎬ 为 本 文 的 开 展 提 供 了 一 定 参 考 ꎮ 近 年 来 伴 随 环 境 问 题 的 加 剧 ꎬ 学 者 们 对 绿 色 技 术 创 新 的 研 究 日 益 关 注 ꎬ 但 针 对 绿 色 技 术 创 新 能 力 的 文 献 比 较 稀 缺 ꎬ 尤 其 在 绿 色 指 标 难 以 量 化 的 情 况 下 更 鲜 有 学 者 对 企 业 绿 色 技 术 创 新 能 力 进 行 评 价 ꎮ 绿 色 技 术 创 新 能 力 评 价 是 一 种 复 杂 多 属 性 指 标 的 评 价 ꎬ 由 于 云 模 型 评 价 法 能 够 实 现 定 性 概 念 与 定 量 测 量 的 不 确 定 性 转 换 ꎬ 可 有 效 解 决 绿 色 技 术 创 新 能 力 评 价 过 程 中 绿 色 指 标 难 以 定 量 表 达 、 部 分 指 标 的 模 糊 性 和 随 机 性 等 问 题 ꎮ 因 此 ꎬ 在 借 鉴 现 有 研 究 成 果 的 基 础 上 ꎬ 本 文 尝 试 构 建 汽 车 制 造 企 业 绿 色 技 术 创 新 能 力 评 价 框 架 ꎬ 通 过 聚 焦 于 评 价 中 国 汽 车 制 造 企 业 绿 色 技 术 创 新 能 力 这 一 核 心 问 题 来 打 开 绿 色 技 术 创 新 能 力 的 黑 箱 ꎬ 以 明 确 如 何 评 价 汽 车 制 造 企 业 绿 色 技 术 创 新 能 力 ꎬ 进 而 为 绿 色 技 术 创 新 能 力 的 提 升 提 供 策 略 ꎮ 汽 车 制 造 企 业 绿 色 技 术 创 新 能 力 评 价 指 标 体 系 的 构 建 思 路 本 文 遵 循 科 学 性 、 可 得 性 、 完 整 性 、 非 冗 余 性 等 评 价 指 标 选 取 原 则 ꎬ 通 过 评 价 指 标 的 海 选 、 初 选 、 理 性 补 充 三 个 步 骤 ꎬ 构 建 汽 车 制 造 企 业 绿 色 技 术 创 新 能 力 评 价 指 标 体 系 ꎬ 具 体 构 建 思 路 如 图 １ 所 示 ꎮ 图 １ 汽 车 制 造 企 业 绿 色 技 术 创 新 能 力 评 价 指 标 体 系 的 构 建 思 路 １ 、 评 价 指 标 的 海 选 目 前 ꎬ 我 国 汽 车 制 造 企 业 在 核 心 技 术 和 高 附 加 值 的 关 键 设 备 研 发 方 面 仍 不 能 自 给 自 足 ꎮ 对 此 ꎬ 我 国 汽 车 制 造 企 业 应 制 定 出 相 应 的 技 术 创 新 战 略 ꎬ 战 略 的 制 定 要 以 企 业 绿 色 技 术 创 新 能 力 的 合 理 评 价 为 基 础 ꎬ 将 环 境 友 好 、 资 源 节 约 和 经 济 健 康 发 展 即 人 类 活 动 与 自 然 环 境 相 协 调 作 为 绿 色 发 展 评 判 的 重 要 方 面 [ ３ ６ ] ꎮ 绿 色 技 术 创 新 能 力 是 各 种 能 力 耦 合 的 复 杂 系 统 [ ３ ７ ] ꎬ 结 合 王 海 龙 等 [ ２ ８ ] 、 武 春 友 等 [ ３ ６ ] 关 于 绿 色 技 术 创 新 的 研 究 ꎬ 本 文 认 为 汽 车 制 造 企 业 绿 色 技 术 创 新 能 力 是 指 汽 车 制 造 企 业 作 为 创 新 主 体 通 过 改 进 、 引 入 或 开 发 节 能 环 保 的 新 技 术 ꎬ 进 而 推 动 企 业 发 展 的 能 力 ꎮ 基 于 陶 长 琪 和 周 璇 [ １ ０ ] 从 投 入 与 产 出 视 角 构 建 技 术 创 新 能 力 评 价 指 标 体 系 的 研 究 思 路 ꎬ 本 研 究 以 绿 色 技 术 创 新 能 力 的 内 涵 、 权 威 机 构 和 经 典 文 献 的 高 频 率 指 标 为 重 点 ꎬ 梳 理 相 关 文 献 并 确 定 海 选 评 价 指 标 ꎬ 共 确 定 １ ９ 个 绿 色 技 术 创 新 投 入 和 绿 色 技 术 创 新 产 出 的 指 标 ꎬ 具 体 如 表 １ 所 示 ꎮ ２ 、 评 价 指 标 的 初 选 在 评 价 指 标 海 选 的 基 础 上 ꎬ 本 文 主 要 使 用 定 量 筛 选 法 确 定 初 选 指 标 ꎮ 首 先 ꎬ 选 择 技 术 创 新 领 域 的 １ ０ 位 专 家 对 海 选 指 标 的 合 理 性 进 行 判 断 ꎻ 其 次 ꎬ 通 过 相 关 性 分 析 删 除 同 一 准 则 层 内 相 关 性 较 大 的 指 标 ꎬ 避 免 指 标 反 映 的 重 复 信 息 对 评 价 结 果 的 影 响 ꎻ 最 后 ꎬ 通 过 对 剩 余 指 标 的 鉴 别 力 分 析 剔 除 对 排 序 无 影 响 的 非 关 键 指 标 ꎬ 保 证 筛 选 出 的 指 标 对 评 价 结 果 有 显 著 影 响 ꎮ ３ 、 评 价 指 标 的 理 性 补 充 指 标 初 选 中 定 量 筛 选 法 的 依 据 是 指 标 数 据 的 差 异 性 变 化 ꎬ 它 虽 克 服 了 主 观 筛 选 的 不 足 ꎬ 但 是 由 于 过 度 依 赖 客 观 数 据 ꎬ 容 易 忽 视 指 标 的 实 际 含 义 ꎬ 导 致 一 些 有 代 表 性 的 指 标 被 误 删 ꎻ 同 时 ꎬ 在 样 本 选 择 期 内 ꎬ 指 标 可 能 因 为 其 数 据 差 异 较 小 而 被 误 删 ꎮ 因 此 ꎬ 在 评 价 指 标 初 选 的 基 础 上 ꎬ 本 文 通 过 理 性 分 析 补 充 一 些 典 型 的 高 频 指 标 ꎬ 从 而 最 终 确 定 汽 车 制 造 企 业 绿 色 技 术 创 新 能 力 的 评 价 指 标 体 系 ꎮ第 ２ 期 田 红 娜 ꎬ 等 基 于 云 模 型 的 汽 车 制 造 企 业 绿 色 技 术 创 新 能 力 评 价 研 究 １ ０ ５ 表 １ 汽 车 制 造 企 业 绿 色 技 术 创 新 能 力 评 价 的 海 选 指 标 体 系 Ⅰ 级 Ⅱ 级 Ⅲ 级 文 献 来 源 汽 车 制 造 企 业 绿 色 技 术 创 新 能 力 海 选 指 标 体 系 绿 色 技 术 创 新 投 入 Ａ １ 绿 色 技 术 创 新 产 出 Ａ ２ Ｒ ＆ Ｄ 资 金 投 入 强 度 Ａ １ １ 杨 发 明 和 吴 光 汉 ꎬ １ ９ ９ ８ ꎻ 魏 江 ꎬ ２ ０ ０ ０ ꎻ 吴 友 军 ꎬ ２ ０ ０ ３ ꎻ 李 向 波 和 李 叔 涛 ꎬ ２ ０ ０ ７ ꎻ 魏 江 和 黄 学 ꎬ ２ ０ １ ５ ꎻ 李 璇 ꎬ ２ ０ １ ７ Ｒ ＆ Ｄ 人 员 比 重 Ａ １ ２ 陈 劲 等 ꎬ ２ ０ ０ １ ꎻ 白 俊 红 等 ꎬ ２ ０ ０ ８ ꎻ 孙 群 英 和 毕 克 新 ꎬ ２ ０ １ ０ ꎻ 李 婉 红 ꎬ ２ ０ １ ５ 机 器 设 备 的 投 入 Ａ １ ３ 魏 江 ꎬ ２ ０ ０ ０ ꎻ 马 宁 和 官 建 成 ꎬ ２ ０ ０ ０ ꎻ 游 达 明 和 杨 文 峰 ꎬ ２ ０ ０ ３ ꎻ 夏 维 力 和 吕 晓 强 ꎬ ２ ０ ０ ５ 引 进 技 术 经 费 支 出 Ａ １ ４ 郑 春 东 等 ꎬ １ ９ ９ ９ ꎻ 黄 鲁 成 和 江 剑 ꎬ ２ ０ ０ ５ ꎻ 孙 群 英 和 毕 克 新 ꎬ ２ ０ １ ０ ꎻ 封 伟 毅 等 ꎬ ２ ０ １ ２ ꎻ 付 帼 等 ꎬ ２ ０ １ ６ 生 产 人 员 Ａ １ ５ 郑 春 东 等 ꎬ １ ９ ９ ９ ꎻ 周 维 虎 等 ꎬ ２ ０ ０ ０ ꎻ 陈 劲 和 余 芳 珍 ꎬ ２ ０ ０ ６ ꎻ 李 向 波 和 李 叔 涛 ꎬ ２ ０ ０ ７ ꎻ 毛 维 青 等 ꎬ ２ ０ １ ２ 技 术 人 员 Ａ １ ６ 曹 萍 和 陈 福 集 ꎬ ２ ０ １ ０ ꎻ 陶 长 琪 和 周 璇 ꎬ ２ ０ １ ６ 人 员 素 质 Ａ １ ７ 陈 劲 和 余 芳 珍 ꎬ ２ ０ ０ ６ ꎻ 曹 萍 和 陈 福 集 ꎬ ２ ０ １ ０ 设 备 的 先 进 水 平 Ａ １ ８ 郑 春 东 等 ꎬ １ ９ ９ ９ ꎻ 李 向 波 和 李 叔 涛 ꎬ ２ ０ ０ ７ ꎻ 张 首 魁 和 苏 源 泉 ꎬ ２ ０ ０ ７ 白 俊 红 等 ꎬ ２ ０ ０ ８ ꎻ 曹 萍 和 陈 福 集 ꎬ ２ ０ １ ０ ꎻ 毛 维 青 等 ꎬ ２ ０ １ ２ 产 学 研 合 作 Ａ １ ９ 葛 晓 梅 等 ꎬ ２ ０ ０ ５ ꎻ 张 胜 华 ２ ０ ０ ６ ꎻ 宁 连 举 和 李 萌 ꎬ ２ ０ １ １ ꎻ 李 梅 芳 等 ꎬ ２ ０ １ ２ 企 业 利 润 率 Ａ ２ １ 张 华 胜 ꎬ ２ ０ ０ ６ ꎻ 高 霞 ꎬ ２ ０ ０ ６ ꎻ 刘 晶 等 ꎬ ２ ０ ０ ９ ꎻ 颜 建 军 等 ꎬ ２ ０ １ ６ 汽 车 总 产 量 Ａ ２ ２ 张 华 胜 ꎬ ２ ０ ０ ６ ꎻ 颜 建 军 等 ꎬ ２ ０ １ ６ 能 源 消 耗 量 Ａ ２ ３ 李 婉 红 等 ꎬ ２ ０ １ ３ ꎻ 毕 克 新 等 ꎬ ２ ０ １ ３ ꎻ 付 帼 等 ２ ０ １ ６ ꎻ 陶 长 琪 和 周 璇 ꎬ ２ ０ １ ６ 专 利 申 请 量 Ａ ２ ４ 马 宁 和 官 建 成 ꎬ ２ ０ ０ ０ ꎻ 王 海 威 等 ꎬ ２ ０ ０ ５ ꎻ 李 婉 红 ꎬ ２ ０ １ ５ 净 资 产 收 益 率 Ａ ２ ５ 陈 劲 ꎬ ２ ０ ０ ２ ꎻ 梁 晓 捷 和 王 兵 ꎬ ２ ０ １ ７ 工 业 废 气 排 放 量 Ａ ２ ６ 吕 燕 等 ꎬ １ ９ ９ ４ ꎻ 陶 长 琪 和 周 璇 ꎬ ２ ０ １ ６ ꎻ 李 璇 ꎬ ２ ０ １ ７ 工 业 废 水 排 放 量 Ａ ２ ７ 吕 燕 等 ꎬ １ ９ ９ ４ ꎻ 郭 玲 玲 等 ꎬ ２ ０ １ ６ ꎻ 李 璇 ꎬ ２ ０ １ ７ 能 源 消 耗 减 少 率 Ａ ２ ８ 陈 劲 等 ２ ０ ０ ２ ꎻ 吴 友 军 ꎬ ２ ０ ０ ３ ꎻ 王 海 龙 等 ꎬ ２ ０ １ ６ 废 物 回 收 Ａ ２ ９ 杨 发 明 和 许 庆 瑞 １ ９ ９ ８ ꎻ 付 帼 等 ꎬ ２ ０ １ ６ 专 利 授 予 量 Ａ ２ １ ０ 陈 劲 等 ꎬ ２ ０ ０ １ ꎻ 李 向 波 和 李 叔 涛 ꎬ ２ ０ ０ ７ ꎻ 陶 长 琪 和 周 旋 ꎬ ２ ０ １ ６ 汽 车 制 造 企 业 绿 色 技 术 创 新 能 力 的 云 模 型 评 价 法 本 文 采 用 云 模 型 评 价 方 法 对 汽 车 制 造 企 业 绿 色 技 术 创 新 能 力 进 行 评 价 ꎬ 其 评 价 步 骤 如 下 第 一 ꎬ 评 价 指 标 体 系 标 准 化 ꎻ 第 二 ꎬ 确 定 各 指 标 权 重 ꎻ 第 三 ꎬ 建 立 各 指 标 的 云 模 型 ꎻ 第 四 ꎬ 建 立 多 层 综 合 评 价 云 模 型 ꎬ 第 五 ꎬ 判 断 该 综 合 云 模 型 是 否 为 最 终 的 评 价 云 模 型 ꎮ 整 个 评 价 流 程 如 图 ２ 所 示 ꎮ 图 ２ 汽 车 制 造 企 业 绿 色 技 术 创 新 能 力 云 模 型 评 价 法 逻 辑 关 系 流 程 图 １ 、 指 标 体 系 标 准 化 为 消 除 不 同 指 标 单 位 差 异 带 来 的 影 响 ꎬ 本 文 首 先 对 指 标 进 行 无 量 纲 化 处 理 ꎬ 研 究 中 主 要 借 鉴 逯 进 和 朱 顺 杰 [ ３ ８ ] 在 分 析 金 融 生 态 与 区 域 发 展 差 异 中 使 用 的 方 法 ꎬ 指 标 的 标 准 化 方 法 具 体 如 下 正 向 指 标 Ｐ ｉ ｊ ＝ Ａ ｉ ｊ － ｍ ｉ ｎ １ ≤ ｊ ≤ ｎ Ａ ｉ ｊ ｍ ａ ｘ １ ≤ ｊ ≤ ｎ Ａ ｉ ｊ － ｍ ｉ ｎ １ ≤ ｊ ≤ ｎ Ａ ｉ ｊ １ １ ０ ６ 管 理 评 论 第 ３ ２ 卷负 向 指 标 Ｐ ｉ ｊ ＝ ｍ ａ ｘ １ ≤ ｊ ≤ ｎ Ａ ｉ ｊ － Ａ ｉ ｊ ｍ ａ ｘ １ ≤ ｊ ≤ ｎ Ａ ｉ ｊ － ｍ ｉ ｎ １ ≤ ｊ ≤ ｎ Ａ ｉ ｊ ２ 其 中 ꎬ Ｐ ｉ ｊ 为 指 标 Ａ ｉ 的 第 ｊ 个 指 标 的 标 准 化 之 后 的 数 值 ꎬ Ａ ｉ ｊ 为 其 原 始 数 据 ꎮ ２ 、 确 定 各 指 标 的 权 重 为 了 对 各 个 指 标 的 重 要 程 度 进 行 评 价 ꎬ 本 文 对 各 个 指 标 赋 予 不 同 权 重 ꎮ 层 次 分 析 法 ａ ｎａ ｌ ｙ ｔ ｉ ｃ ｈｉ ｅ ｒ ａ ｒ ｃ ｈｙ ｐ ｒ ｏ ｃ ｅ ｓ ｓ ꎬ 简 称 Ａ Ｈ Ｐ 是 将 定 性 数 据 数 量 化 的 一 种 方 法 ꎬ 可 计 算 每 一 层 级 因 素 的 相 对 权 重 ꎬ 能 清 楚 呈 现 各 层 关 系 ꎬ 本 文 构 建 的 汽 车 制 造 企 业 绿 色 技 术 创 新 能 力 评 价 指 标 体 系 是 一 个 多 层 级 指 标 体 系 ꎬ 符 合 层 次 分 析 法 的 使 用 条 件 ꎮ 由 于 Ａ Ｈ Ｐ 方 法 中 所 用 的 指 标 体 系 需 要 有 专 家 系 统 的 支 持 ꎬ 若 给 出 的 指 标 值 不 合 理 则 得 到 的 结 果 将 不 准 确 ꎬ 为 规 避 此 缺 陷 ꎬ 本 文 利 用 Ａ Ｈ Ｐ 方 法 与 客 观 赋 值 法 中 的 变 异 系 数 权 重 的 均 值 计 算 出 各 个 指 标 的 权 重 Ｗ ｉ ꎬ 即 Ｗ ｉ ＝ ａ ｉ ＋ ｂ ｉ ２ ３ 其 中 ꎬ ａ ｉ 表 示 ｉ 指 标 的 Ａ Ｈ Ｐ 权 重 ꎬ ｂ ｉ 表 示 ｉ 指 标 的 变 异 系 数 权 重 ꎬ Ｖ ｉ 为 变 异 系 数 ꎮ 计 算 公 式 为 Ｖ ｉ ＝ １ ｎ ∑ ｎ ｊ ＝ １ Ｘ ｉ ｊ － Ｘ ｉ ２ Ｘ ｉ ４ ｂ ｉ ＝ Ｖ ｉ ∑ ｎ ｉ ＝ １ Ｖ ｉ ５ ３ 、 建 立 各 指 标 的 云 模 型 在 绿 色 技 术 创 新 能 力 评 价 的 指 标 描 述 中 ꎬ 既 有 精 确 的 数 值 ꎬ 又 有 模 糊 的 语 言 值 ꎬ 它 们 的 云 模 型 表 示 方 法 有 所 差 异 [ ３ ５ ] ꎬ 具 体 如 下 １ 用 精 确 的 数 值 描 述 指 标 的 云 模 型 表 示 方 法 Ｅ ｘ ＝ Ｅ ｘ １ ＋ Ｅ ｘ ２ ＋ . . . ＋ Ｅ ｘ ｎ / ｎ Ｅ ｎ ＝ ｍ ａ ｘ Ｅ ｘ １ ꎬ Ｅ ｘ ２ . . . Ｅ ｘ ｎ － ｍ ｉ ｎ Ｅ ｘ １ ꎬ Ｅ ｘ ２ . . . Ｅ ｘ ｎ [ ] / ６ Ｈ ｅ ＝ ｋ ６ ２ 用 语 言 值 描 述 指 标 的 云 模 型 表 示 方 法 令 评 语 集 对 应 的 论 域 为 [ ０ ꎬ １ ] ꎬ 评 语 集 里 每 一 个 评 语 对 应 一 个 论 域 的 区 间 ꎬ 本 文 将 评 语 集 Ｃ 划 分 为 ５ 个 ꎬ 即 Ｃ ＝ { 较 差 ꎬ 差 ꎬ 一 般 ꎬ 好 ꎬ 较 好 } ꎬ 对 于 中 间 的 区 间 则 选 择 双 边 约 束 [ Ｖ ｍ ｉ ｎ ꎬ Ｖ ｍ ａ ｘ ] ꎬ 端 点 则 选 择 半 云 模 型 进 行 表 示 ꎮ 各 个 评 语 对 应 的 变 化 区 间 如 表 １ 所 示 ꎬ 对 称 云 的 评 语 表 示 计 算 方 法 如 下 [ ３ ９ ] Ｅ ｘ ｉ ＝ Ｖ ｍ ａ ｘ ＋ Ｖ ｍ ｉ ｎ / ２ ７ Ｅ ｎ ｉ ＝ Ｖ ｍ ａ ｘ － Ｖ ｍ ｉ ｎ / ６ ８ 表 ２ 评 语 表 评 语 集 较 差 差 一 般 好 较 好 区 间 [ ０ ꎬ ０ 􀆰 ２ ] ０ 􀆰 ２ ꎬ ０ 􀆰 ４ ] ０ 􀆰 ４ ꎬ ０ 􀆰 ６ ] ０ 􀆰 ６ ꎬ ０ 􀆰 ８ ] ０ 􀆰 ８ ꎬ １ ] 期 望 ０ ０ 􀆰 ３ ０ 􀆰 ５ ０ 􀆰 ７ １ 熵 值 ０ 􀆰 ０ １ ６ ７ ０ 􀆰 ０ ３ ３ ３ ０ 􀆰 ０ ３ ３ ３ ０ 􀆰 ０ ３ ３ ３ ０ 􀆰 ０ １ ６ ７ 本 研 究 将 评 语 按 照 上 述 公 式 转 化 为 云 模 型 ꎬ 同 时 将 期 望 值 组 成 决 策 矩 阵 Ｄ ꎬ 其 各 个 指 标 对 应 的 一 维 云 模 型 特 征 值 如 下 [ ４ ０ ] Ｅ ｘ ＝ ∑ ｎ ｉ ＝ １ Ｅ ｘ ｉ Ｅ ｎ ｉ ∑ ｎ ｉ ＝ １ Ｅ ｎ ｉ ９ 第 ２ 期 田 红 娜 ꎬ 等 基 于 云 模 型 的 汽 车 制 造 企 业 绿 色 技 术 创 新 能 力 评 价 研 究 １ ０ ７ Ｅ ｎ ＝ ∑ ｎ ｉ ＝ １ Ｅ ｎ ｉ １０ Ｈ ｅ ＝ Ｓ ２ － Ｅ ｎ ２ １１ 若 评 价 指 标 体 系 中 有 ｎ 个 相 邻 云 模 型 ꎬ 则 ｎ 个 云 模 型 的 综 合 云 模 型 Ｙ 的 数 字 特 征 如 下 [ ４ １ ] Ｅ Ｘ Ｙ ＝ Ｅ Ｘ １ Ｅ ｎ １ Ｗ １ ＋ Ｅ Ｘ ２ Ｅ ｎ ２ Ｗ ２ ＋ . . . ＋ Ｅ Ｘ ｎ Ｅ ｎ ｎ Ｗ ｎ Ｅ ｎ １ Ｗ １ ＋ Ｅ ｎ ２ Ｗ ２ ＋ . . . ＋ Ｅ ｎ ｎ Ｗ ｎ １２ Ｅ ｎ Ｙ ＝ Ｅ ｎ １ Ｗ １ ＋ Ｅ ｎ ２ Ｗ ２ ＋ . . . ＋ Ｅ ｎ ｎ Ｗ ｎ １３ Ｈ ｅ ＝ ∑ ｎ ｉ ＝ １ Ｈ ｅ ｉ Ｗ ２ ｉ / ∑ ｎ ｉ ＝ １ Ｗ ２ ｉ １４ ４ 、 建 立 综 合 评 价 云 模 型 并 判 断 假 设 最 终 评 价 云 模 型 为 Ａ ꎬ 对 其 进 行 评 价 时 应 采 用 自 下 而 上 的 计 算 法 则 ꎮ 首 先 ꎬ 使 用 公 式 １ ２ 公 式 １４ 求 出 Ａ ｉ 的 评 价 云 模 型 ꎬ 执 行 步 骤 ４ ꎮ 然 后 ꎬ 执 行 步 骤 ５ ꎬ 判 断 Ａ ｉ 是 否