湖北碳排放权交易中心有限公司 中国核证自愿减排量经纪类会员管理办法（试行） 第一章 总 则 第一条（目的和依据） 为规范湖北碳排放交易中心有限公司（以下简称“本中心”）中国核证自愿减排量经纪类会员自愿减排项目开发和交易业务开展以及相关业务活动，保障交易安全，维护碳市场秩序，保护交易各方合法权益， 根据温室气体自愿减排交易管理暂行办法碳排放权交易管理暂行办法湖北省碳排放权管理和交易暂行办法等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及湖北碳排放权交易中心碳排放权交易规则等 本中心有关规定，制定本办法。 第二条（适用范围） 本办法适用于经申请获得本中心授予的“中国核证自愿减排量经纪类会员”（以下简称“会员”）资格的法人单位及其从业人员。 第二章 会员资格的申请 第三条（申请条件） 具备下列条件的 机构 可申请成为本中心会员 （一）在中华人民共和国境内依法设立的企业法人； （二）注册资本不 低于人民币 100 万元； （三）主要经营范围为碳 资产 项目及产品的开发、交易及管理等； （ 四 ）具有碳排放权交易、中国核证自愿减排量开发、碳资产管理以及相关领域业务经验，且具有良好的信誉和业绩； （ 五 ）具有固定的、独立的经营场所和 稳定的专业项目人员、技术及团队 ； （ 六 ）具有健全的组织机构和规范的内部管理制度； （ 七 ）承认并遵守本中心业务规则， 自愿 接受本中心监管。 第四条（申请材料） 机构向本中心申请会员资格，应当提交以下材料 （一）湖北碳排放权 交易 中心中国核证自愿减排量经纪类会员资格申请表； （二）有效期内的企业法人营业执照； （三）公司章程； （四）法定代表人身份证 ； （五）经会计师事务所审计的公司上一年度的财务审计报告，若机构新设不足一年，应提供经会计师事务所或审计事务所所出具的公司验资报告； （六）成为会员后，对以该身份从事的有关活动承担法律责任的承诺函； （七）本中心要求提交的其他材料。 申请机构应该按照本中心要求的方式，提交上述材料。 第五条（授予流程） 本中心 将 在收到完备的申请材料后的 10 个工作日 内 作出是否授予会员资格的决定。 本中心同意授予的，向该机构 颁发会员资格证书 ，并在本中心网站进行公告 ，签订 相关协议。不同意 授予 的，本中心将说明理由并退回申请文件 。 第三章 权利与义务 第六条（会员权利） 会员享有以下权利 （一） 依据本中心各项规章制度开展业务； （二）对本中心的新业务享有优先参与权； （三）参加本中心中国核证自愿减排量经纪类会员的各项活动； （四）对 本中心 相关的事务享有建议权； （五）获得本中心的业务指导和专业培训 ; （六）可以按规定终止会员资格； （七）其他应当享有的会员权利。 第七条（会员义务） 会员应当履行以下义务 （一）严格 遵守 国家的有关法律法规，遵守 碳排放权交易市场的制度规则和本中心制定的各项规则，维护交易秩序，不 得 损害本中心的权益和声誉； （二）接受湖北碳市场主管机构等有关部门的业务监管，在本中心的组织下开展业务活动； （三） 积极推动 自愿减排项目开发 业务 ，推动湖北碳市场 的发展； （四）诚信执业，遵守行业自律准则，从事与其经营范围及经营权限相符的业务； （五）全面、及时地向客户宣传本中心发布的各项细则、指引、通知等规范性文件，提示交易风险，监督客户交易行为，协助本中心对客户异常交易行为进行监管； （六）履行 对本中心自愿减排项目开发业务的相关 保密责任； （七）优先与本中心 开展合同 约定的 中国核证 自愿碳交易项目业务合作； （ 八 ）其他应当履行的会员义务。 第四章 业务管理 第八条（开展新业务） 会员开展新业务应当按照本中心规定的方式和要求，提交书面申请。 本中心自收到书面申请的 10 个工作日内作出 是否 同意开展新业务的决定。本中心同意开展的，向会员书面通知，并在本中心网站上公告。本中心不同意 开展 的，向会员书面通知并告知理由。 会员经 本 中心同意 开展 的新业务，应主动适时向 本 中心报告业务开展情况，并按照 本 中心要求持续报告。 第九条（事项报告） 有下列情形之一的，会员应当向本中心 提交 书面报告 ,并按照本中心要求持续报告 （一）会员设立、收购、撤销分支机构以及变更主要负责人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式的； （二）发生不可抗力或者意外事件，影响会员业务正常开展的； （三）被监管部门采取措施的； （四）与会员之间、会员与客户之间发生业务纠纷 的 ； （五）发生其他影响会员正常经营的事项； （六）本中心要求报告的其他事项。 第十条（日常监管） 会员应自行制定管理制度，对业务开展过程应当有完整、准确、详实的记录或者凭证，并采取有效措 施妥善保存资料，防止出现遗失、毁损、伪造、篡改等情况，保存期限不得少于 10 年，以备本中心查阅。 会员应当积极配合本中心监管，按照本中心要求及时说明情况，提供相关的资料，不得以任何理由拒绝或者拖延提供有关资料，不得提供虚假的、误导性的或者不完整的资料。 本中心根据监管需要，可以对会员采取口头问询、限期报告说明情况、调阅相关资料、现场调查等日常监管工作措施。 第十一条（年检） 本中心每年对会员开展年检，年检考察的内容主要包括 （一）企业法人主体资格的情况； （二）规范执业 及相关业务开展 的情况； （三）本中心或者有关监管部门提出的其他情况。 会员应如实、及时按照本中心要求提交年检考察相关材料，若需要延迟提交的，应提前递交书面说明，否则视为年检未通过。 第五章 会籍管理 第十二条（会员资格变更） 会员发生企业兼并、合并、分立的，变更后或者新设立的企业法人如需承继会员资格，应当向本中心提交下列材料 （一） 承继会员资格 申请书； （二）机构变更的批准文件； （三）变更后的企业法人营业执照； （四）变更后的章程； （五）会员资格证书； （六）本中心要求提交的其他文件。 经本中心核准后，方可承继会员资格。 第十三条（会员资格中止） 会员具有下列情形之一的，本中心可以中止其会员资格，并下达整改意见书 （一）未按时进行会员年检、年检未通过 的 ； （二）未按照本办法第八条、第九条、第十条要求及时履行报告义务的； （三）以会员名义从事其他未经 本 中心授权业务的； （四） 向本中心 提供虚假资料隐瞒事实的； （五）未有效履行会员义务，未积极配合本中心各项活动的； （ 六 ）未优先与本中心开展合同 约定 业务合作的； （七）其他应当中止的情形。 在资格中止期间，会员应按整改意见书进行整改，并将整改情况以书面形式提交本中心，经本中心同意后 ， 方 可恢复其会员资格。 第十四条（会员资格终止） 会员存在下列情况之一的，本中心可以终止其会员资格 （一）涉嫌有违法、违规行为的； （二）会员的企业法人资格注销或者被市场监督管理部门吊销营业执照的； （三）会员资格中止期限结束后，仍未按整改意见完成整改的； （四）会员主动提交相应书面材料申请终止的； （五）其他应当终止的情形。 本中心决定终止会员资格的，注销其会员资格，并在网站上予以公告。会员资格证书自注销之日起失效。 第六章 纪律处分 第十五条（禁止行为） 会员禁止下列行为 （一）操纵交易市场或者扰乱交易 秩序的； （二）采取胁迫欺诈、散布虚假信息、恶意串通等手段，有不正当竞争或者有碍公平交易的； （三）在 会员业务 活动中，违反规定 获取不正当收益 的； （四）法律法规或者碳排放权交易市场制度和规则禁止的其他行为。 第十六条（违规处理） 会员存在本办法禁止行为的，违反 本办法或者本中心其他相关规定 的，本中心可以视情节单处或者并处下列纪律处分 （一）通报批评； （二）勒令整改； （三）中止会员资格； （四）终止会员资格； （五）本中心规定的其他纪律处分。 会员违反规定并造成相关主体经济损失的，应当承担相应的经济赔偿责任；有出现本办法禁止行为和其他违法行为的，应当承担相应的法律责任。 第七章 附则 第十七条（解释） 本办法由本中心负责解释。 第十八条（实施） 本办法自发布之日起实施。